Registracijos numeris neatitinka UIS reikalavimų. Viskas apie skaičius pirkimuose

Nuo 2017-01-01 Federalinis iždas ir Rusijos Federaciją sudarančių subjektų organai, atsakingi už finansinį auditą, vykdo kontrolės priemones, skirtas patikrinti informacijos apie apimtis atitiktį. finansinis saugumas skiriama organizacijai pirkimų veiklai vykdyti, ir tie duomenys, kurie atsispindi planavimo dokumentuose, sugeneruotuose pagal valstybiniam užsakovui perduotas finansavimo apimtis. Taip pat patikrinama, ar duomenys apie pirkimų identifikavimo kodus ir biudžeto lėšų gavėjui pirkimams skirto finansavimo sumą yra vienodi šiuose registruose:

• tvarkaraščiuose ir pirkimų planuose;
• skelbime, pirkimo dokumentacijoje ir informacijoje apie grafikų pozicijas;
• tiekėjo, rangovo, vykdytojo nustatymo protokole ir pirkimo dokumentacijoje;
• sutarčių projektų sąlygose, kurie siunčiami konkurso dalyviui, su kuriuo galutinai sudaroma sutartis, ir tiekėjo, rangovo, vykdytojo nustatymo protokoluose;
• sutarčių registre ir konkrečių sutarčių sąlygose.

Remiantis Kontrolės taisyklių 14 punktu (patvirtintas Vyriausybės 2015 m. gruodžio 12 d. potvarkiu Nr. 1367), pagal 5 str. 99 44-FZ, jei kliento paskelbta informacija praėjo kontrolę pagal visas nustatytas sąlygas, ji turi būti patalpinta į Vieningą informacinę sistemą per vieną darbo dieną nuo objekto išsiuntimo tikrinti momento. Kontrolės įstaiga savo ruožtu per 3 darbo dienas deda pažymą apie atsiųstų duomenų atitiktį (Taisyklių 11, 12 punktai).

Jeigu atsiųsta informacija neatitinka nustatytų reikalavimų, klientas gaus protokolą dėl informacijos neatitikimo; tvarkaraštis, pirkimų planas, pranešimas, projektinė dokumentacija ir kt. — informaciniai objektai, kuriems taikoma privaloma kontrolė pagal 44-FZ (Taisyklių 15 dalis).

Dokumentai į Vieningą informacinę sistemą nebus talpinami tol, kol klientai neištaisys visų pažeidimų ir nebus sėkminga pakartotinės kontrolės procedūra.

Kontroliuojančios institucijos per tris darbo dienas privalo suformuoti pažymą ir nurodyti organizacijai nustatytus neatitikimus, dėl kurių objektas netaikomas talpinti Vieningoje informacinėje sistemoje (Taisyklių 11, 12 punktai).

Jos pradės veikti 2018 m. sausio 1 d., skirtos organizacijoms, vykdančioms viešųjų pirkimų veiklą federaliniu lygiu. Nuo 2019-01-01 klientų darbą regioniniu ir vietos lygiu kontroliuoja Iždas. Ji tikrina, ar laikomasi:

• finansinės paramos apimtis, kurios yra nurodytos pirkimo plane, informacija, kuri yra patvirtinama ir perduodama užsakovui;
• finansinius rodiklius planavimo dokumentuose ir piniginius parametrus pranešimuose ir dokumentacijoje.

Departamentas taip pat tikrina sutartis, kurios siunčiamos laimėtojams su galutiniuose protokoluose esančiais duomenimis. Sutarčių registre duomenų valdytojai ieškos neatitikimų sutarčių sąlygoms.

Kol informacija nepatvirtinta, ji negali būti patalpinta į EIS. Todėl atidžiai patikrinkite viską, ką skelbiate.

Kur pirkimo svetainėje peržiūrėti neatitikties protokolą

Atsakingas klientų organizacijos vadovas gali jį rasti registro įraše ir in Asmeninė paskyra, taip pat atviroje Vieningos informacinės sistemos dalyje.

Ką daryti gavus

Nepraėjus planavimo dokumentų (pirkimo plano ir grafiko) patikrinimui ir juose pateikta informacija neatitinka PMĮ 5 dalies reikalavimų. 99 44-FZ, tada klientas gaus atitinkamą pranešimą apie tai - registro įrašo 44-FZ neatitikimų protokolą.

Jei pažeidimai turės įtakos pranešimui, klientas taip pat gaus protokolą, kuriame bus nurodytos neatitikimo priežastys ir padaryti pažeidimai. Pranešimo būsena UIS bus automatiškai pakeista į „Valdymas nepavyko“. Kontrolės dokumentus galite peržiūrėti pranešimų kortelėje, esančioje skirtuke „Pirkimo dokumentai“.

Norint patalpinti sutarčių sistemos registrus, kuriuose buvo nustatyti pažeidimai atliekant kontrolės veiksmus, būtina pašalinti visas kontrolieriaus nurodytas klaidas ir išsiųsti dokumentus pakartotinei patikros procedūrai.

Nepaisant to, kad nustačius klaidas ir pažeidimus informacijos talpinimo UIS veikla nesustabdoma, klientui gali būti taikoma administracinė atsakomybė ir baudos nuo 20 000 iki 50 000 rublių (Administracinio kodekso 15.15.10 str. ).

Organizacijos, veikiančios kaip vyriausybinės užsakovai, taip pat atlieka vidinius kokybės vadybos sistemos auditus. Klaidos ir pažeidimai nustatomi pagal GOST ISO (ISO) 9001 reikalavimus.

Neatitikties protokolų užpildymo pagal KVS pavyzdžiai

Skirtingų tipų pirkimams taikomos skirtingos numeravimo taisyklės:

• Pirkimai pagal 44-FZ pirmą kartą skelbiami EIS, todėl EIS ir ETP numeris yra vienodas. Pavyzdžiui, šio pirkimo numeris Sberbank-AST ir EIS yra tas pats.
• Perkant pagal 223-FZ paprastai yra 2 numeriai - numeris UIS ir ETP priskirtas numeris. Pavyzdžiui, šis pirkinys OTS.ru turi du numerius: Nr. 4249235 (su OTS) ir Nr. 31705574458 (su EIS). Kontur.Purchases turėsite numerį su UIS.
• Tik komerciniams pirkimams, kuriuos priskyrė ETP.

Pirkimo identifikavimo kodas (numeris) arba IKZ

Sutarties numeris ant popieriaus

Konkursuose, pasiūlymuose, prašymuose pateikti pasiūlymus ir su vienu tiekėju sutartys sudaromos popieriuje. Klientas sutarties numerį suteikia pagal vidinį sutarčių registrą.

Vyriausybės sutarties identifikatorius arba IGC

Kodą generuoja federaliniai, autonominiai ar regioniniai klientai, kurie moka už pirkinius iš federalinio biudžeto arba sudaro sutartis su iždo parama. Identifikatorius naudojamas susieti sutartį ir atsiskaitymus pagal ją.

Tvarka, pagal kurią IGK formuojama paramai iš iždo, nustatyta Rusijos iždo 2017 m. kovo 20 d. įsakyme Nr. 9n. IKG – tai dvidešimties skaitmenų skaitmeninis kodas, kurį klientas priskiria sudaręs įrašą sutarčių registre ir kuris išlieka visą sutarties galiojimo laiką.

Nuo pirmojo iki 19-o skaitmenys yra panašūs Registracijos numeris sutartis (arba kategorijos nuo devinto iki 27 įrašo numerio sutarčių su valstybės paslaptimis registre). 20-as skaitmuo – sutarties registro identifikatorius. Jei tai įprastas registras, įrašyti „0“, jei sutartyje esanti informacija yra valstybės paslaptis, įrašyti „1“.

ICG klientai nurodo ir visose papildomose sutartyse, mokėjimo ir atsiskaitymo dokumentuose.

Ką svarbu atsiminti tiekėjui?

Pirkimo laimėtojai nuo 2017-07-01 šį identifikatorių privalo nurodyti klientui išrašomose sąskaitose ir kituose dokumentuose. Atitinkami pakeitimai pasirodė PMĮ 169 straipsnyje ir sąskaitos faktūros pavidalu - dokumento šablone buvo pridėta eilutė su identifikavimo kodu.

Straipsnių komentaruose galite gauti atsakymus iš kitų tiekėjų, atsakys ekspertai

Auditoriaus aptiktas (nustatytas) ir audituojamo padalinio atstovo patvirtintas neatitikimas ar komentaras turi būti įforminamas protokolu (aktu), kuriame turi būti pažymėta:

Aptikimo (aptikimo) laikas ir vieta;

Koregavimo ar taisomųjų veiksmų poreikis.

Dėmesio!Neatitikimo protokole neturėtų būti negauti nei auditoriaus nuomonės, nei jo rekomendacijos priemonių neatitikimui pašalinti (pastabos nia) arba juo labiau bet koks kategoriškas nurodymus.

Už emocinį poveikį audituojamo padalinio komandai, kartu su protokolo dėl reikšmingo neatitikimo surašymu, gali būti išrašyta raudona kortelė, kurią auditorius pritvirtina prie stendo su Kokybės (aplinkosaugos) politikos tekstu. . Kortelėje yra užrašas „REIKŠmingas NEATITIKTIS“ ir nurodytas korekcinių ar prevencinių veiksmų turinys ir terminas. Kai imamasi korekcinių veiksmų, kortelę išima auditorius.

Be kiekvienos neatitikties dokumentavimo, auditorius turi dokumentuoti kiekvieną pastaba (pranešimas)- audito įrodymai, kurie nėra neatitikties pobūdis ir yra registruojami siekiant užkirsti kelią neatitikčiai.

Komentarų (pranešimų) pavyzdžiai:

Bendras esamų ir panaikintų valdymo sistemos dokumentų saugojimas;

Trūksta patvirtinimo, kad atlikėjai susipažino su technine dokumentacija;

Patvirtinto pripažintų organizacijos tiekėjų sąrašo nebuvimas;

Atskirų taisomųjų veiksmų įrodymų nebuvimas;

Nepatenkinama skyriaus darbuotojų aplinkosauginė kultūra

trūksta dokumentinio pagrindimo dėl laikinai sutarto išmetamųjų teršalų kiekio viršijimo.

Dėmesio"Auditorių pastabos (pranešimai) iš tikrųjų yra įspėjimo pobūdis, nes neišspręsta pastaba galiausiai gali tai tampa neatitikimu.

Šiuo atžvilgiu įrašant pastabą, taip pat gali būti svarstomi neatitikimai kaip pridėtinę audito vertę.

GALIMA NEATITIKTIES PROTOKOLO FORMA

(PASTABOS)

NEatitikimo/PASTABOS PROTOKOLAS *) Nr. _____ nuo _____________ 200__
Apsaugos kodas		Objektas, kurį reikia patikrinti
Organizacinis vienetas			Patikrinimo kriterijai
Auditorius: _________________ _______________ __________ (Pavardė I.O.) (parašas) (data)
NEATITIKTIS / PRANEŠIMAS *)
				Laipsniškumas: Svarbu:  Nedidelis: 
				Auditorius: ___________ _____________ (Pavardė I.O.) (parašas)
				Skyriaus atstovas: __________________ ___________ (Pavardė I.O.) (parašas)
KOREKTYVOS SUGŪRIMO POREIKIS/ PREVENCINIS VEIKSMAS
Nereikalaujama:  Reikalinga: 				Proceso vadovas (padalinys): _________________ _______________ (Pavardė I.O.) (parašas) Vadovaujantis auditorius: _____________________ _____________ (Pavardė I.O.) (parašas)
NEATITIKTIES PAŠALINIMO PATVIRTINIMAS PATIKRINIMO METU** }
Išspręstas neatitikimas: Taip  Ne				Data: _________________________ (diena, mėnuo Metai)
Pagrindinis auditorius: _____________________ __________ __________ (Pavardė I.O.) (parašas) (data)

Pastabos: * ) išbraukti tai, kas nereikalinga,

** ) pildomas tik esant neatitikimui

Dėmesio!Neatitikimo protokolo forma (arba į surašytą aktą apie patikrinimo rezultatus ki) patartina nurodyti galimus neigiamus dalykus pasekmes, jei jos nebus pašalintos.

Ką daryti, jei gaunamas protokolas, nurodantis, kad kontroliuojama informacija neatitinka 2013 m. balandžio 5 d. federalinio įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje nustatytų reikalavimų?

Atsakymas

Oksana Balandina, Valstybės užsakymo sistemos vyriausiasis redaktorius

Nuo 2018-07-01 iki 2019-01-01 klientams pereinamasis laikotarpis– leidžiama atlikti tiek elektronines, tiek popierines procedūras. Nuo 2019 m. bus draudžiami konkursai, aukcionai, kotiruotės ir pasiūlymų teikimas popieriuje, išskyrus aštuonias išimtis.
Perskaitykite, kokius pirkimus atlikti ETP, kaip pasirinkti svetainę ir gauti elektroninį parašą, kokios yra sutarčių sudarymo taisyklės pereinamuoju laikotarpiu ir po jo.

Būtina ištaisyti pažeidimus ir atlikti pakartotinį patikrinimą. Tai išplaukia iš Rusijos finansų ministerijos 2016 m. liepos 22 d. įsakymo Nr. 120n Bendrųjų reikalavimų 5 punkto ir Taisyklių 14 ir 15 punktų, kuriuos Rusijos Federacijos Vyriausybė patvirtino gruodžio mėn. dekretu Nr. 1367 2015 m. 12 d.

Kartu terminai, per kuriuos turi būti pašalinti šių nuostatų pažeidimai, nenustatyti.

Kaip patikrinti informaciją, kurią klientas pateikia UIS

Nuo 2017 m. sausio 1 d. informaciją, kurią klientai talpina į Vieningą informacinę sistemą, kontrolės institucijos tikrina pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalį. Nuo 2018 m. sausio 1 d. federaliniai klientai skelbs informaciją tik turėdami teigiamą iždo priežiūrą. Regiono ir savivaldybių klientams ši taisyklė įsigalios nuo 2019 m. sausio 1 d. Terminai nustatyti Rusijos Federacijos Vyriausybės 2017 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Pareiga kontroliuoti vartotojus nustatyta Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje. Kaip kontrolieriai tikrina informaciją ir kaip klientas turėtų elgtis įvairiose situacijose, skaitykite rekomendacijose.

Kurie klientai buvo kontroliuojami UIS

Rusijos Federacijos Vyriausybė kontrolės subjektais pripažino:

• klientai, kurie perka Rusijos Federacijos vardu federalinio biudžeto lėšomis;
• organizacijos, kurioms buvo perduoti valstybės užsakovo įgaliojimai pagal Rusijos Federacijos biudžeto įstatymų taisykles;
• federalinės biudžetinės įstaigos, vykdančios pirkimus pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 15 straipsnio 1 dalies taisykles;
• federalinės autonominės institucijos, federalinės valstijos unitarinės įmonės, vykdančios pirkimus pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 15 straipsnio 4 dalies taisykles;
• federalinės žemės vienetinės įmonės, kurios perka naudodamos federalinio biudžeto subsidijas kapitalinėms investicijoms į federalinį turtą arba nekilnojamojo turto pirkimui valstybei.

Tai nurodyta Taisyklių, patvirtintų 2015 m. gruodžio 12 d. Rusijos Federacijos Vyriausybės dekretu Nr. 1367, toliau – Taisyklės Nr. 1367, 3, 4, 5 punktuose.

Kas vykdo kontrolę UIS

Informaciją, kurią klientai skelbia Vieningoje informacinėje sistemoje, tikrina Federalinis iždas, Rusijos Federaciją sudarančių subjektų ir savivaldybių finansų institucijos bei valstybės nebiudžetinių fondų valdymo organai (Įstatymo Nr. 99 straipsnio 5 dalis 44-FZ).

Kaip klientas gali sužinoti savo kontrolės instituciją? Kontrolės institucija, kuri patikrins jūsų dokumentą, pažiūrėkite į UIS dokumentų kortelę. Pavyzdžiui, jei jau sukūrėte pirkimų planą, eikite į dokumentų kortelę. Pirkimo plano kontekstiniame meniu spustelėkite elementą „Peržiūrėti“. Pasirodo pirkimo plano informacijos puslapis. Ant " Bendra informacija» rasti punktą „Kontrolės įstaiga, vykdanti kontrolę pagal 99 straipsnio 5 dalį“. Jei kuriate pirkimo planą, taip pat ieškokite kontrolės institucijos skirtuke Bendra.

Tarkime, laukelyje „Kontrolės įstaiga, vykdanti kontrolę pagal 99 straipsnio 5 dalį“ yra nurodyta „Ryšys nenustatytas“. Tai reiškia, kad jūsų dokumentus tikrinanti kontrolės institucija neįtraukė organizacijos į savo Elektroninio biudžeto sistemos kontrolės subjektų sąrašą. Dokumento nebus galima išsiųsti kontrolei. Norėdami ištaisyti klaidą, susisiekite su valdikliais.

Taisyklės, pagal kurias duomenų valdytojai tikrina, ar informacija atitinka įstatymo Nr. 44-FZ reikalavimus, buvo nustatytos Rusijos Federacijos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 12 d. nutarimu Nr. 1367.

Kokią informaciją valdytojai tikrina UIS?

Kontrolieriai tikrina informaciją, esančią pirkimų plane, pirkimų grafike, pranešimuose, sutarčių projektuose, taip pat informaciją, kurią užsakovas siunčia į sutarčių registrą. Taip pat kontroliuojama informacija apie finansavimo sumą ir pirkimo identifikavimo kodą. Klientui atlikus pakeitimus išvardintuose dokumentuose, bus tikrinama ir pataisyta informacija.

Tokiu atveju valdytojai tikrins tik informaciją, kurią klientas paskelbė po 2017 m. sausio 1 d. Pavyzdžiui, nebus tikrinamas 2017 metų pirkimų planas ir pirkimų grafikas, kuriuos užsakovas paskelbė 2016 metų gruodį. Tačiau jei klientas grafiko pakeitimus atliks jau 2017 m., pakoreguotas dokumentas bus kontroliuojamas. Taip yra dėl to, kad Įstatymo Nr.44-FZ 99 straipsnio 5 dalis ir nutarimas Nr.1367 įsigaliojo 2017-01-01.

Taisyklės, pagal kurias bus tikrinama informacija iš UIS

Ką tikrina valdiklis? (1 stulpelis)	Pagal ką informacija patikrinta? (2 stulpelis)	Atitinkama formulė
Pirkimų planas: finansinės paramos apimtis	Biudžetinių įsipareigojimų limitai; Mokėjimai iš FHD planų	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
Tvarkaraštis: NMCC, sutarties su tiekėju kaina pagal IKZ	Pirkimų planas: NMCC	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
Pastebėti: NMCC IKZ	Tvarkaraštis: NMCC IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Pirkimo dokumentacija: NMCC IKZ
Kvietimai dalyvauti pirkimuose: NMCC IKZ
Sutartis su maisto tiekėju: kaina pagal IKZ
: NMCC IKZ	Pirkimo dokumentacija: NMCC	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
: IKZ	Pirkimo dokumentacija: IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Sutarties projektas, kurį klientas siunčia dalyviui: NMCC, IKZ	Tiekėjo nustatymo protokolas: NMCC, IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Sutarčių registras: sutarties kaina ir IKZ, kuriuos klientas siunčia į registrą	Sutartis: sutarties kaina ir NPK	1 stulpelis = 2 stulpelis

Tai nurodyta Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje ir nutarimu Nr. 1367 patvirtintų Taisyklių 13 punkte.

Kiek laiko Iždas vykdo finansų kontrolę?

Tikrinimo laikotarpis yra viena darbo diena, jei tikrinama informacija atitinka kontrolės reikalavimus. Neįvykdžius reikalavimų, klientui išsiunčiamas protokolas, kuriame nurodomi pažeidimai.

Iki 2018 m. sausio 1 d. federaliniai klientai talpina informaciją į Vieningą informacinę sistemą be kontrolės rezultatų. Regiono ir savivaldybių klientams – iki 2019 metų sausio 1 d. Terminai nurodyti Rusijos Federacijos Vyriausybės 2016 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Tačiau pasibaigus šiems terminams informacija į Vieningą informacinę sistemą gali būti talpinama tik pašalinus pažeidimus ir perėjus pakartotinę kontrolę. Tai išplaukia iš Rusijos finansų ministerijos 2016 m. liepos 22 d. įsakymo Nr. 120n Bendrųjų reikalavimų 5 punkto ir Taisyklių 14 ir 15 punktų, kuriuos Rusijos Federacijos Vyriausybė patvirtino gruodžio mėn. dekretu Nr. 1367 2015 m. 12 d.

Kaip valdymas veikia UIS

Visus valdytojų sprendimus matysite savo EIS asmeninėje paskyroje. Ir nesvarbu, ar kontrolės rezultatai yra teigiami, ar neigiami. Veikite priklausomai nuo to, kokį sprendimą priėmė kontrolierius.

Tarkime, kad sukūrėte pirkimo pranešimą Vieningoje informacinėje sistemoje ir išsiuntėte jį kontroliuoti. Norėdami tai padaryti, pranešimų kontekstiniame meniu pasirinkite „Siųsti valdyti ir paskelbti“.

Sistema pranešimo tuo pat metu neskelbia, o siunčia dokumentą kontrolės institucijai patikrinti. Jei teisingai užpildėte visus pranešimo laukus, sistema parodys pranešimą, kad dokumentą siunčia kontroliuoti. Spustelėkite Gerai. Prieš jus atsiras atspausdinta pranešimo forma. Pažymėkite langelį, kad sutinkate pasirašyti informaciją, ir spustelėkite mygtuką „Pasirašyti ir paskelbti“.

Pasirodys įspėjamasis pranešimas, spustelėkite mygtuką „Paskelbti“. Sistema jus informuos, kad išsiuntė pranešimą valdyti. Spustelėkite Gerai. Pranešimo būsena bus „Išsiųsta kontroliuoti“.

Jei pranešimas atitinka Rusijos finansų ministerijos formatus, sistema priskirs pranešimo būseną „Kontroliuojama“. Būsenoje „Valdoma“ pranešimas nerodomas atviroje UIS dalyje, ty dalyviai dar nemato dokumento. Klientas turi galimybę peržiūrėti dokumentą. Negalite redaguoti ar keisti dokumento, kurio būsena „Valdoma“.

Jei rodoma būsena „Nepriimta kontroliuoti“, redaguokite pranešimą ir iš naujo pateikite jį kontroliuoti.

Asmeninėje EIS sistemos paskyroje valdytojas matys kliento pranešimą ir patikrins dokumentą.

Dėmesio: dokumentai bus paskelbti Vieningoje informacinėje sistemoje nedelsiant, prieš Iždui ar finansų institucijai atliekant kontrolę. Ši taisyklė federaliniams klientams galioja iki 2018 m. sausio 1 d., regioniniams – iki 2019 m. sausio 1 d. Pasibaigus nurodytiems terminams, informacija bus skelbiama tik remiantis kontrolės rezultatais. Draudimas blokuoti publikacijas nustatytas Rusijos Federacijos Vyriausybės 2017 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Jei sutartis reguliavimo institucijoms buvo išsiųsta per EIS-Elektroninio biudžeto-Sutarčių registro svetainę, jos gavo protokolą, kad kontrolė nepraeita, 3 dienų terminas patalpinimui jau praleistas, programa redaguojant nurodo. dėl šių pažeidimų mums reikia kitos datos sutarčiai sudaryti?

Atsakymas

Galina Khalturina atsako, ekspertas

Ne, jums nereikia iš naujo pasirašyti sutarties. Protokole kontrolieriai nurodys priežastis, kodėl nepriėmė dokumento. Pašalinti pažeidimus, kuriuos kontrolierius nurodė protokole, ir pakartotinai kontroliuoti. Tai nurodyta nutarimu Nr.1367 patvirtintų Taisyklių 15 punkte.

Kaip patikrinti informaciją, kurią klientas pateikia UIS

Dokumentas nepraėjo kontrolės

Jei pranešimo informacija neatitinka Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio reikalavimų, duomenų valdytojas išsiųs „Protokolą dėl kontroliuojamos informacijos neatitikimo“. Sistema pakeis pranešimo būseną į „Valdymas nepavyko“. Protokolą turite galimybę peržiūrėti EIS. Norėdami tai padaryti, eikite į pranešimų kortelės skirtuką „Pirkimo dokumentai“.*

Protokole kontrolieriai nurodys priežastis, kodėl nepriėmė dokumento. Sistema nepaskelbs pranešimo UIS. Pašalinti pažeidimus, kuriuos kontrolierius nurodė protokole, ir pakartotinai kontroliuoti. Tai nurodyta patvirtintose Taisyklėse

____________________ neatitikties registravimo protokolas Nr.

Neatitikties registravimas
	Patikrinimo data
Objektas, kurį reikia patikrinti	Standartas GOST R ISO 9001-2008	Skyrius, elementas:
Neatitikimo aprašymas:
Neatitikties kategorija:			Vadovaujantis auditorius: (vardas, pavardė, parašas) Auditoriai: (vardas, pavardė, parašas)
Neatitikimo priežastys:
Veiksmai neatitikimui ištaisyti:
Pataisymas:	Atlikėjai:	Terminas:
Korekciniai veiksmai:	Atlikėjai:	Terminas:
Prevenciniai veiksmai	Atlikėjai:	Terminas:
Imantis korekcinių veiksmų
Vykdymo patikrinimas	Baigta (taip/ne)	Laiku? (Ne visai)	Veiksmingas (taip/ne)	Darbo pavadinimas	Pilnas vardas	Parašas	data
Pataisymas
KD
PD
Vadovaujantis auditorius: ____________ _____________________ parašo nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ parašo stenograma
Veiksmų analizė:
Vadovaujantis auditorius: ____________ _____________________ parašo nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ parašo stenograma

3 priedas

Pranešimo protokolo forma

Pranešimo registracijos protokolas Nr.____

Pranešimų registracija
____________________________Verslo pavadinimas	Patikrinimo data
Patikrinkite objektą:
Vadovaujantis auditorius: ____________ _____________________ parašo nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ parašo stenograma
Nr.	Pranešimo aprašymas	Išlyga GOST R ISO 9001-2008	Nuoroda į tikrinamo įrenginio dokumentą	Korekcinių (prevencinių) veiksmų patvirtinimas
Skyriaus vedėjo parašas	Pagrindinio auditoriaus parašas
Pagrindinis auditorius: ____________ ____________________ parašo nuorašas Auditoriai: ________________ _________________ parašo nuorašas

4 priedas

Koregavimo ir/ar prevencinių veiksmų plano forma

SUTINKA: PATVIRTINU:

Koregavimo ir/ar prevencinių veiksmų planas

Praktinis darbas Nr.6

Tema: Audito ir atskaitomybės dokumentų pildymas

Tikslas: parengti galutinę audito ataskaitą

Bendrosios instrukcijos:

Už ataskaitos parengimą ir turinį atsakingas pagrindinis auditorius.

Audito ataskaitoje turi būti pateikti išsamūs, tikslūs ir patikimi duomenys apie atliktą darbą:

Tikrinamo padalinio arba proceso pavadinimas;

Audito pagrindas;

Audito plano patvirtinimo data;

audito grupės narių vardai ir pavardės;

Audito rezultatas;

Išvada dėl korekcinių priemonių įgyvendinimo remiantis ankstesnio audito rezultatais;

Priedas (neatitikimų ir pranešimų protokolai);

Auditorių, taip pat audituojamo padalinio vadovo parašai.

Progresas:

1. Kiekviename audito etape išanalizuokite audito darbinę dokumentaciją

2. Parengti ir išduoti galutinę vidaus audito ataskaitą. Galima audito ataskaitos forma pateikta 1 priede.

Skiltyje „Išvados“ įvertinkite, kokiu mastu audituojamas padalinys ar procesas gali pasiekti „Kokybės politikoje“ ir „Kokybės vadove“ nurodytus kokybės tikslus; kiek personalo veikla atitinka KVS reikalavimus; ar korekciniai veiksmai, pagrįsti ankstesnių auditų rezultatais, yra veiksmingi; koks yra neatitikimų šalinimo efektyvumas.

Skiltyje „Rekomendacijos“ nurodykite: auditorių pasiūlymus, pagrįstus audito rezultatais; korekcinių priemonių kūrimo departamento ar įmonės lygmeniu poreikis ir laikas; neatitikimai, kuriuos reikia išspręsti prieš rengiant veiksmų planą; siūlymai įtraukti į taisomųjų veiksmų planą; rekomendacijos dėl KVS dokumentų tobulinimo.

Kontroliniai klausimai:

1. Kaip dokumentuojami įmonės vidaus audito rezultatai?

2. Koks yra baigiamojo susirinkimo tikslas?

3. Kam siunčiamos audito ataskaitos kopijos?

4. Kaip įmonės vadovybė naudoja auditų rezultatus KVS analizei?

5. Nurodykite skiriamuosius vidinio ir išorinio audito bruožus

1 priedas

Audito ataskaitos forma

SUTINKA: PATVIRTINU:

Tyrimo komiteto vadovas:___________ direktorius _______________

(įmonės pavadinimas, pilnas pavadinimas) (įmonės pavadinimas, visas pavadinimas)

____________ _________________ ____________ _________________

parašo nuorašas parašo nuorašas

"____"________________20__ "____"________________20__

Audito ataskaita

V ____________________________________

(padalinio, tarnybos, skyriaus pavadinimas)

1. Patikrinimo tikslas ir apimtis

2. Bazė
vidaus audito planas 20__ m.

3. Patikrinimo laikas

4. Audito grupės sudėtis
vyriausiasis auditorius -
auditoriai –

5. Reguliavimo pagrindas patikrai
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Kokybės vadybos sistema. Reikalavimai
5.2. Įmonės kokybės vadybos sistemos dokumentai

6. Testo rezultatai

Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________
parašo stenograma

Auditoriai: ____________ _____________________
parašo stenograma

Praktinis darbas Nr.7

Tema: Procesinio požiūrio taikymas vidaus auditui

Tikslas: laikyti „vidaus audito“ procesą vienu iš įmonės procesų tinklo (KVS) komponentų ir pasiūlyti jo modelį.

Bendrosios instrukcijos:

GOST R ISO 9001-2008 standarto pagrindas yra „proceso požiūrio“ naudojimas kuriant, diegiant ir tobulinant KVS efektyvumą, siekiant patenkinti klientų poreikius, tenkinant jų reikalavimus.

Bet kokia veikla, kuriai naudojami ištekliai ir valdoma įvestis paversti rezultatais, laikoma procesu.

KVS vidaus auditas taip pat gali būti pateiktas kaip procesas. Tokio požiūrio taikymas suvokiant vidaus audito veiklą užtikrins geresnį aktualių reikalavimų supratimą ir įgyvendinimą, tarpusavyje susijusių procesų valdymo tęstinumą, taip pat užtikrins didesnį šio proceso efektyvumą ir nuolatinį jo tobulinimą.

Progresas:

1. Išanalizuoti pagrindinius įmonės vidaus audito atlikimo etapus. Kokybės audito proceso algoritmas pateiktas 1 priede.

2. Procesų forma apibūdinkite įmonės vidaus audito atlikimo tvarką.

3. Nustatyti proceso parametrus ir nustatyti jo charakteristikas, atsižvelgiant į GOST R ISO 9001-2008 standarto reikalavimus. Gautus rezultatus pateikite lentelės forma.

1 lentelė

3 lentelė

Kontroliniai klausimai:

1. Išvardykite pagrindinius vidaus audito etapus

2. Kokie gyvavimo ciklo procesai yra išryškinti KVS pagal GOST R ISO 9001-2008?

3. Kokia yra proceso požiūrio į valdymą esmė?

4. Kas yra procesų įvestis ir išvestis?

5. Kas yra proceso savininkas?

1.1. Šios instrukcijos skirtos darbuotojams, remontuojantiems dideles padangas.

1.2. Asmenims, sulaukusiems 18 metų, turintiems atitinkamą kvalifikaciją, atlikusiems sveikatos patikrinimą, gamybinį mokymą, taip pat instruktažą: įvadinį, pradinį darbo vietoje, taip pat mokymą ir žinių patikrinimą prieš pradedant savarankišką darbą leidžiama didelių padangų remontas.

1.3. Tokiems darbuotojams ne rečiau kaip kartą per metus atliekami periodiniai sveikatos patikrinimai, mokymai darbo vietoje ir žinių patikrinimas.

1.4. Keičiant technologinį procesą ar atnaujinant įrangą, prietaisus, pereinant į naują laikiną ar nuolatinį darbą, darbuotojui pažeidžiant saugos reikalavimus, dėl kurių gali kilti trauma, nelaimingas atsitikimas ar gaisras, taip pat kai darbo pertraukos ilgesnės nei 30 m. kalendorinių dienų, darbuotojas privalo dalyvauti neplaniniuose mokymuose .

1.5. Savarankiškai dirbti leidžiama asmenims, susipažinusiems su saugaus darbo atlikimo ypatybėmis ir technikomis bei atlikusiems praktiką vadovaujant meistrui ar meistrui.

1.6. Leidimą atlikti darbus savarankiškai išduoda darbų vadovas.

1.7. Darbo metu darbuotoją gali veikti įvairūs kenksmingi gamybos veiksniai, tokie kaip:

• judančios mašinos ir mechanizmai;
• krintantys daiktai (skraidančios skeveldros);
• pavojingas įtampos lygis elektros grandinėje;
• padidėjęs darbo zonos užterštumas dulkėmis ir dujomis;
• padidėjusi įrangos ir medžiagų paviršiaus temperatūra;
• nepakankamas darbo zonos apšvietimo lygis;
• griūvančios konstrukcijos;
• padidėjęs triukšmo ir vibracijos lygis darbo vietoje;
• įrangos, mašinų ir medžiagų užteršimas chemikalais, radiacija ir pesticidais;
• garai esant slėgiui;
• benzinas;
• sieros dioksidas, anglies monoksidas ir kt.

1.8. Pavojinga įrangos būklė yra:

• padidėjęs suspausto oro slėgis;
• darbo vietos užgriozdinimas pašaliniais daiktais ir kt.

1.9. Pavojingi veiksmai yra:

• mašinų, įrangos, įrankių naudojimas ne pagal paskirtį arba netinkamos būklės;
• dirbti apsvaigus nuo alkoholio ar narkotikų;
• atlieka darbus pažeidžiant saugos taisykles.

1.10. Suslėgti garai yra pavojingi ir gali sukelti rimtus nudegimus. Neatsargiai elgiamasi su benzinu gali sukelti gaisrą. Sieros dioksidas, anglies monoksidas ir kitos dujos, išsiskiriančios vulkanizacijos proceso metu, patekusios į organizmą, sukelia apsinuodijimą.

1.11. Darbuotojas privalo dirbti su specialia apranga ir, esant reikalui, naudoti kitas asmenines apsaugos priemones.

1.12. Asmeninės apsaugos priemonės turi būti naudojamos pagal paskirtį, o administracija turi būti nedelsiant informuota apie būtinybę jas valyti, išplauti, išdžiovinti ir taisyti. Jų neleidžiama išnešti už įmonės ribų.

1.13. Žinokite ir laikykitės asmeninės higienos taisyklių. Nerūkyti darbo vietoje, nevartoti alkoholio prieš darbą ar darbo metu. Nelaikykite maisto ir nevalgykite maisto darbo vietose.

1.14. Atlikite tik tuos darbus, kuriems esate apmokytas, instruktažas dėl darbo apsaugos ir kuriems esate įgaliotas vadovo.

1.15. Asmenys, nesusiję su atliekamu darbu, į darbo vietą neįleidžiami. Nedeleguokite savo darbo kitiems.

1.16. Laikykitės saugos ženklų.

1.17. Neikite už elektros įrangos tvorų.

1.18. Būkite atidūs įspėjamiesiems signalams iš kėlimo mašinų, automobilių, traktorių ir kitų judančių transporto priemonių.

1.19. Informuokite vadovą apie pastebėtus įrangos gedimus, saugos reikalavimų pažeidimus ir nepradėkite darbų, kol nebus imtasi atitinkamų priemonių.

1.20. Jeigu nukentėjusysis pats ar su pašaline pagalba negali atvykti į gydymo įstaigą (sąmonės netekimas, elektros smūgis, sunkūs sužalojimai ir lūžiai), informuoti darbdavį, kuris privalo organizuoti nukentėjusiojo pristatymą į gydymo įstaigą. Prieš atvykdami į gydymo įstaigą, nukentėjusiajam suteikti pirmąją pagalbą ir, jei įmanoma, nuraminti, nes nerimas padidina kraujavimą iš žaizdų, pablogina organizmo apsaugines funkcijas ir apsunkina gydymo procesą.

1.21. Darbuotojai privalo žinoti įspėjamuosius gaisro signalus, gaisro gesinimo priemonių vietą ir mokėti jais naudotis. Priešgaisrinės įrangos naudoti kitiems tikslams neleidžiama.

1.22. Neužblokuokite praėjimų ir prieigos prie gaisro gesinimo įrangos.

1.23. Darbo vietoje nelaikykite degių ir degių skysčių, rūgščių ir šarmų, kurių kiekis viršija paruoštų naudoti formų pakeitimo poreikį.

2. Darbo apsaugos reikalavimai prieš pradedant darbą

2.1. Dėvėkite asmenines apsaugos priemones.

2.2. Gaukite darbo užduotį iš savo tiesioginio vadovo. Atlikti darbus tik pagal gautą užduotį.

2.3. Apžiūrėkite savo darbo vietą ir paruoškite ją darbui.

2.4. Patikrinkite grindų būklę darbo vietoje. Jei grindys slidžios ar šlapios, nušluostykite, pabarstykite pjuvenomis arba padarykite tai patys.

2.5. Patikrinkite įrangos, saugos įtaisų, įrankių, prietaisų prieinamumą ir tinkamumą eksploatuoti.

2.6. Patikrinkite įrangos įžeminimą, tvoras, elektros laidų tinkamumą naudoti, vietinį siurbimą (iš šiurkštinimo mašinos).

2.7. Įjunkite tiekimo ir ištraukiamąją ventiliaciją.

2.8. Kai padangoms pripūsti naudojate elektrinį kompresorių:

• apžiūrėti (neišimant korpusų ir neišardant) elektros prietaisų, manometrų, jungiklių, kontaktorių, paleidimo varžų. Manometro negalima naudoti, jei nėra antspaudo ar antspaudo, pasibaigęs patikrinimo laikotarpis, išjungus manometro rodyklė negrįžta į nulinę skalę, išdaužtas stiklas ar yra kitų pažeidimų, gali turėti įtakos rodmenų tikslumui;
• patikrinti kabelių ir laidų izoliacijos tinkamumą naudoti, įžeminimo buvimą ir individualios lėšos apsauga (dielektrinės pirštinės, kilimėliai ir įrankiai);
• iš oro kolektoriaus (imtuvo) išleiskite kondensatą per prapūtimo čiaupus, laikydami atokiau nuo tekančios srovės.

2.9. Prieš įjungdami ir pasukdami rankiniu būdu kompresorių, patikrinkite, ar nėra užstrigimo, smūgių, sukrėtimų ir pašalinių garsų.

2.10. Išbandykite kompresoriaus veikimą tuščiąja eiga su oro išleidimu į išorę (veikimo tuščiosios eigos režimu trukmę nustato gamintojas).

2.11. Perjungę kompresorių į „Darbo“ režimą, patikrinkite mechanizmų sutepimą, aušinimą ir oro slėgį imtuve.

2.12. Jei aptinkami prietaisų gedimai, kompresoriaus blokas negali būti pradėtas naudoti.

3. Darbo apsaugos reikalavimai darbo metu

Atlikdami padangų remonto darbus, turite:

3.1. Pažeistas padangų vietas išpjaukite tik kruopščiai nuvalę (nuplovę) padangas nuo nešvarumų. Nuplaukite padangas specialioje kameroje arba vonioje.

3.2. Dirbdami laikykitės elektros saugos reikalavimų.

3.3. Poliruodami padangas dėvėkite apsauginius akinius ir įjunkite vietinį siurbimą.

3.4. Pjaudami pažeistas vietas ir pleistrus, peilį laikykite toliau nuo savęs. Naudokite tik peilį su darbine rankena ir aštriais ašmenimis.

3.5. Sumontuokite ir nuimkite padangas nuo vulkanizavimo įrangos naudodami kėlimo mechanizmus arba du darbuotojus vienu metu.

3.6. Talpyklas su benzinu ir klijais visada laikykite uždarytas, atidarykite jas tik tada, kai reikia. Darbo vietoje laikykite benziną ir klijus tokiais kiekiais, kurie neviršija pamainos reikalavimų. Benzinas ir klijai turi būti ne arčiau kaip trys metrai nuo garo generatoriaus židinio.

3.7. Klijus ruoškite tik paruošimo kambaryje.

3.8. Garų vožtuvus ir spaustukus atsukite ir priveržkite tik mūvėdami pirštines.

3.9. Taisydami kameras, pažeistą vietą (pradurtą ar nupjautą iki 60 mm) nuvalykite trintuvu arba švitriniu popieriumi, nuplaukite benzinu ir padenkite klijais. Šiurkštindami pažeistas kameros vietas galandimo mašina, dirbkite su apsauginiais akiniais ir įjungę dulkių surinkėją.

3.10. Klijus tepkite šepetėliu, kurio rankenėlė turi pirštus saugantį atšvaitą.

3.11. Supjaustykite medžiagą į ruošinius ir iškirpkite žalą, naudodami specialius peilius ir šablonus. Peilis turi turėti darbinę rankeną ir aštrius ašmenis. Pjaudami peilius sudrėkinkite vandeniu, kad sumažintumėte veikiančią jėgą.

3.12. Benzino, klijų ir kitų junginių, kuriuose yra benzino, buvimas darbo vietoje neturėtų viršyti trijų valandų reikalavimo.

3.13. Laikykite benziną ir klijus sandariai uždarytame metaliniame inde.

3.14. Taisydami fotoaparatą naudodami elektrinį vulkanizatorių, ant pažeistos vietos užklijuokite žalios gumos pleistrą ir spaustuku tvirtai prispauskite elektrinio vulkanizatoriaus kaitinimo elementą ant pleistro. Ant pleistro uždėkite popieriaus lapą arba celofaną.

3.15. Nenaudokite elektrinio vulkanizatoriaus:

• nesant įžeminimo;
• jei po stalviršio elektrinio vulkanizatoriaus pagrindu nėra šilumos ir elektros izoliacinės medžiagos pamušalo;
• jei ant grindų nėra dielektrinio kilimėlio;
• esant laidų izoliacijos gedimui.

3.16. Nedideliam padangų remontui naudokite barstytuvą, kad patikrintumėte vidinį padangos paviršių.

3.17. Norėdami pašalinti metalinius daiktus ir vinis nuo padangos, naudokite reples, o ne atsuktuvą, ylą ar peilį.

3.18. Iki 10 mm skersmens padangos pradūrimus reikia pašalinti naudojant grybelius. Grybelį įkiškite į pradūrimą iš padangos vidinės pusės, kol jo dangtelis tvirtai priglus prie vidinio padangos paviršiaus, prieš tai grybelio kotą ir dangtelį padengus klijais. Ši operacija atliekama ant specialaus stovo arba ant darbastalio, naudojant tarpiklius arba karoliukų plėtiklius.

3.19. Atliekant remonto darbus vietose, kur naudojamas benzinas arba guminis cementas, naudokite tik varinius, žalvarinius ar medinius įrankius, kad išvengtumėte kibirkščių.

4. Darbo saugos reikalavimai avarinėse situacijose

4.1. Pripūtę padangas nedelsdami išjunkite kompresorių:

• gamintojo numatytais atvejais;
• jei manometrai rodo didesnį nei leistiną oro slėgį;
• jei kompresoriuje girdimas beldimas ar beldimas arba nustatomi gedimai, galintys sukelti avariją;
• gaisro atveju;
• kai suspausto oro temperatūra viršija maksimalią leistiną normą;
• jei kompresoriuje jaučiamas degimo ar dūmų kvapas;
• pastebimai padidėjus kompresoriaus vibracijai;
• kai plyšta padangų pripūtimo žarnos.

4.2. Avariniu būdu sustabdžius kompresorių, gavę darbų vadovo leidimą jį iš naujo paleiskite.

4.3. Pablogėjus sveikatai (uždusus, svaigus galvai ir pan.), nedelsiant išjungti vulkanizatorių, sandariai uždaryti talpas su klijais ir tirpikliais, pranešti skyriaus vedėjui, kreiptis į gydytoją.

4.4. Nedelsdami nutraukite darbą, jei atsiranda dūmų ar degančiai gumai būdingo kvapo, taip pat pažeidžiami elektros vulkanizatoriaus laidai arba elektrinio vulkanizatoriaus temperatūra pakyla virš nustatytos (140–150 °C).

4.5. Išjunkite elektrinį vulkanizatorių naudodami bendrą jungiklį, kai dingsta įtampa maitinimo tinkle.

4.6. Elektros šoko atveju kuo greičiau atleiskite nukentėjusįjį nuo srovės veikimo, nes jo veikimo trukmė lemia sužalojimo sunkumą. Norėdami tai padaryti, jungikliu ar kitu atjungiamu įtaisu greitai išjunkite tą elektros instaliacijos dalį, kurią paliečia nukentėjusysis.

5. Darbo apsaugos reikalavimai baigus darbą

5.1. Išjunkite įrangą. Sutvarkykite darbo vietą, išvalykite įrangą, nuvalykite įrankius ir priedus ir padėkite juos į specialiai tam skirtą vietą.

5.2. Draudžiama palikti remontuojamą įrenginį su nuimtais ratais ant hidraulinio keltuvo (domkrato). Montuojant mašiną ant specialių stovų, būtina patikrinti jų patikimumą.

5.3. Visi konteineriai su benzino ir gumos klijais, šepečiai ir kiti įrankiai turi būti dedami į užrakintas metalines dėžes, esančias specialiai įrengtoje patalpoje.

5.4. Atjunkite ir laikykite padangų pripūtimo žarnas tam skirtoje vietoje.

5.5. Informuokite techniką apie esamas įrangos veikimo problemas ir apie priemones, kurių buvo imtasi joms pašalinti.

5.6. Nuimkite, išvalykite ir padėkite asmenines apsaugos priemones tam skirtoje vietoje.

5.7. Nusiplaukite veidą ir rankas, nusiprauskite po dušu.

5.8. Praneškite savo tiesioginiam vadovui apie visus darbo metu pastebėtus trūkumus.