Registro numeris neatitinka EIS reikalavimų. Viskas apie skaičius pirkimuose

Nuo 2017-01-01 Federalinis iždas ir Rusijos Federaciją sudarančių subjektų organai, atsakingi už finansinį auditą, vykdo kontrolės priemones, skirtas patikrinti informacijos apie apimtis atitiktį. finansinė parama, skiriama organizacijai pirkimų veiklai vykdyti, ir tie duomenys, kurie atsispindi planavimo dokumentuose, suformuotuose pagal valstybės užsakovui atnešto finansavimo sumą. Taip pat patikrinama, ar duomenys apie pirkimų identifikavimo kodus ir biudžeto lėšų gavėjui pirkimams skirto finansavimo sumą yra vienodi šiuose registruose:

• tvarkaraščiuose ir pirkimų planuose;
• skelbime, pirkimo dokumentuose ir informacijoje apie grafikų punktus;
• tiekėjo, rangovo, vykdytojo nustatymo protokole ir pirkimo dokumentacijoje;
• sutarčių projektuose, kurie siunčiami konkurso dalyviui, su kuriuo galiausiai sudaroma sutartis, ir tiekėjo, rangovo, vykdytojo nustatymo protokoluose;
• sutarčių registre ir konkrečių sutarčių sąlygose.

Remiantis Kontrolės taisyklių 14 punktu (patvirtintas Vyriausybės 2015-12-12 nutarimu Nr. 1367), pagal 5 str. 99 44-FZ, jei kliento paskelbta informacija praėjo kontrolę pagal visas nustatytas sąlygas, tada ji turi būti patalpinta į EIS per vieną darbo dieną nuo objekto išsiuntimo tikrinti momento. Kontroliuojantis organas savo ruožtu per 3 darbo dienas pažymi pateiktų duomenų atitiktį (Taisyklių 11, 12 punktai).

Jeigu pateikta informacija neatitinka nustatytų reikalavimų, klientas gaus pranešimą apie informacijos neatitikimą; tvarkaraštis, pirkimų planas, pranešimas, projektinė dokumentacija ir kt. - informaciniai objektai, kuriems taikoma privaloma kontrolė pagal 44-FZ (Taisyklių 15 dalis).

Dokumentai į Vieningą informacinę sistemą nebus patalpinti tol, kol klientai ištaisys visus pažeidimus ir nebus sėkminga pakartotinės kontrolės procedūra.

Priežiūros institucijos per tris darbo dienas privalo suformuoti pažymą ir nurodyti organizacijai nustatytus neatitikimus, dėl kurių objektas netaikomas talpinti į EIS (Taisyklių 11, 12 punktai).

Jie įsigalios 2018-01-01 organizacijoms, vykdančioms pirkimų veiklą federaliniu lygiu. Nuo 2019-01-01 užsakovų darbą regioniniu ir vietos lygiu kontroliuoja Iždas. Ji patikrina, ar:

• finansinės paramos apimtis, nurodyta pirkimų plane, patvirtinamai ir užsakovui perduodamai informacijai;
• finansiniai rodikliai planavimo dokumentuose, piniginiai parametrai pranešimuose ir dokumentuose.

Agentūra taip pat tikrina sutartis, kurios siunčiamos laimėtojams su galutiniuose protokoluose esančiais duomenimis. Duomenų valdytojai sutarčių registre ieškos neatitikimų sutarčių sąlygoms.

Kol informacija nepatvirtinta, ji negali būti patalpinta į EIS. Todėl atidžiai patikrinkite viską, ką skelbiate.

Kur pirkimo svetainėje galima pamatyti neatitikimo protokolą

Užsakovo organizacijos atsakingas vykdytojas jį gali rasti registro įraše ir asmeninėje paskyroje, taip pat atviroje Vieningos informacinės sistemos dalyje.

Ką daryti gavus

Nepraėjus planavimo dokumentų (pirkimo plano ir grafiko) patikrinimui ir juose pateikta informacija neatitinka PMĮ 5 dalies reikalavimų. 99 44-FZ, tada klientas gaus atitinkamą pranešimą apie tai - registro įrašo 44-FZ neatitikimų protokolą.

Jei pažeidimai turėjo įtakos pranešimui, klientas taip pat gaus protokolą, kuriame bus nurodytos neatitikimo priežastys ir padaryti pažeidimai. Pranešimo būsena UIS bus automatiškai pakeista į „Valdymas nepavyko“. Kontrolės dokumentus galite peržiūrėti pranešimų kortelėje, esančioje skirtuke „Pirkimo dokumentai“.

Norint patalpinti sutarčių sistemos registrus, kuriuose buvo nustatyti pažeidimai atliekant kontrolės priemones, būtina pašalinti visas kontrolieriaus nurodytas klaidas ir išsiųsti dokumentus pakartotinei patikros procedūrai.

Nepaisant to, kad nustačius klaidas ir pažeidimus informacijos talpinimo EIS veikla nestabdoma, klientas gali būti patrauktas administracinėn atsakomybėn ir nubaustas nuo 20 000 iki 50 000 rublių bauda (Administracinio kodekso 15.15.10 str. Nusikaltimai).

Organizacijose, veikiančiose kaip valstybės užsakovas, atliekami ir kokybės vadybos sistemos vidaus auditai. Klaidos ir pažeidimai nustatomi pagal GOST ISO (ISO) 9001 reikalavimus.

Neatitikties protokolų pildymo pagal KVS pavyzdžiai

Skirtingų tipų pirkiniams taikomos skirtingos numeravimo taisyklės:

• Pirkiniai pagal 44-FZ pirmiausia skelbiami UIS, todėl UIS ir ETP numeris yra vienodas. Pavyzdžiui, šio pirkinio numeris Sberbank-AST ir UIS yra toks pat.
• Perkant pagal 223-FZ, paprastai yra 2 numeriai - numeris EIS ir ETP priskirtas numeris. Pavyzdžiui, šis pirkinys OTS.ru turi du numerius: Nr. 4249235 (su OTS) ir Nr. 31705574458 (su UIS). Kontur.Purchasing turėsite numerį su UIS.
• Perkant komerciniais tikslais, tik tas, kurį priskyrė ETP.

Pirkinio arba NPK identifikavimo kodas (numeris).

Sutarties numeris ant popieriaus

Konkursuose, pasiūlymuose, užklausose ir su vienu tiekėju sutartys sudaromos popieriuje. Sutarties numerį skiria užsakovas pagal vidinį sutarčių registrą.

Vyriausybės sutarties identifikatorius arba GCI

Kodą sudaro federaliniai, autonominiai ar regioniniai klientai, kurie moka už pirkinius iš federalinio biudžeto arba sudaro sutartis su iždo parama. Identifikatorius naudojamas susieti sutartį ir atsiskaitymus pagal jas.

Tvarka, pagal kurią IGK sudaroma iš iždo paramos, nustatyta Rusijos iždo 2017 m. kovo 20 d. įsakyme Nr. 9n. ICG – tai dvidešimties skaitmenų skaitmeninis kodas, kurį klientas priskiria sudaręs įrašą sutarčių registre ir kuris išlieka visą sutarties galiojimo laiką.

Skaičiai nuo pirmo iki 19 yra panašūs registro numeris sutartis (arba kategorijos nuo devinto iki 27 įrašo numerio sutarčių su valstybės paslaptimis registre). 20-as skaitmuo yra sutarčių registro identifikatorius. Jei tai įprastas registras, dėkite „0“, jei sutartyje esanti informacija yra valstybės paslaptis – „1“.

ICG klientai nurodo ir visose papildomose sutartyse, mokėjimo ir atsiskaitymo dokumentuose.

Ką svarbu atsiminti tiekėjui?

Pirkimo laimėtojai nuo 2017-07-01 šį identifikatorių privalo nurodyti sąskaitose ir kituose dokumentuose, kurie išrašomi klientui. Atitinkami pakeitimai pasirodė PMĮ 169 straipsnyje ir sąskaitos faktūros pavidalu - dokumento šablone buvo pridėta eilutė su identifikavimo kodu.

Straipsnių komentaruose galite gauti atsakymus iš kitų tiekėjų, atsakys ekspertai

Auditoriaus aptiktas (nustatytas) ir audituojamo padalinio atstovo patvirtintas neatitikimas ar pastaba turi būti įforminama protokolu (aktu), kuriame turi būti pažymėta:

Aptikimo (aptikimo) laikas ir vieta;

Koregavimo ar taisomųjų veiksmų poreikis.

Dėmesio!Neatitikimo protokole neturi būti nespausti nei auditoriaus išvados, nei jo rekomendacijos veiksmai neatitikimams pašalinti (pastabos niya) arba juo labiau bet koks kategoriškas nurodymus.

Už emocinį poveikį audituojamo padalinio komandai, kartu su protokolo dėl reikšmingo neatitikimo įforminimu, gali būti išrašyta raudona kortelė, kurią auditorius pritvirtina prie stendo su Kokybės (Aplinkos) tekstu. ) politika. Kortelėje turi būti užrašas „DIDŽIAUSIA NEATITIKTIS“ ir nurodomas korekcinių ar prevencinių veiksmų turinys ir terminas. Kai imamasi korekcinių veiksmų, kortelę išima auditorius.

Be kiekvienos neatitikties dokumentavimo, auditorius turėtų dokumentuoti kiekvieną pastaba (pranešimas)- audito įrodymai, kurie nėra neatitikties pobūdis ir yra registruojami siekiant užkirsti kelią neatitikimo galimybėms.

Komentarų (pranešimų) pavyzdžiai gali būti:

Bendras galiojančių ir panaikintų valdymo sistemų dokumentų saugojimas;

Trūksta patvirtinimo apie atlikėjų susipažinimą su technine dokumentacija;

Patvirtinto pripažintų organizacijos tiekėjų sąrašo nebuvimas;

Atskirų taisomųjų veiksmų įrodymų nebuvimas;

Nepatenkinama skyriaus darbuotojų aplinkosauginė kultūra

nėra dokumentinio pagrindimo dėl laikinai sutarto išmetamųjų teršalų kiekio viršijimo.

Dėmesio"Auditorių pastabos (pranešimai) iš tikrųjų yra įspėjimo pobūdis, nes neišspręsta pastaba laikui bėgant gali tai tapti neatitikimu.

Šiuo atžvilgiu taisant pastabą, taip pat galima atsižvelgti į neatitikimus kaip pridėtinę audito vertę.

GALIMA NEATTIKIMO PROTOKOLO FORMA

(PASTABA)

NEatitikimo PROTOKOLAS / PASTABA *) Nr. _____, 200__ _________________
Apsaugos kodas		Patikrinkite objektą
Organizacinis vienetas			Tikrinimo kriterijai
Auditorius: _________________ _______________ __________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas) (data)
NEATITIKTIS / PASTABA *)
				Laipsniškumas: Svarbu:  Nedidelis: 
				Auditorius: ______ _____________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas)
				Skyriaus atstovas: __________________ ___________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas)
POREIKIS KURTI KOREKTYVĄ/ PREVENCINIS VEIKSMAS
Nereikalaujama:  Reikalinga: 				Proceso vadovas (padalinys): _________________ _______________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas) Vadovaujantis auditorius: _____________________ _____________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas)
GYNIMO PATVIRTINIMAS TIKRINIMO METU** }
Neatitikimas išspręstas: Taip  Ne 				Data: _________________________ (diena, mėnuo Metai)
Pagrindinis auditorius: _____________________ __________ __________ (Pavardė, vardas ir pavardė) (parašas) (data)

Pastabos: * ) išbraukti nereikalingą,

** ) pildomas tik neatitikties atveju

Dėmesio!Neatitikimo protokolo forma (arba į rašytinė ataskaita apie tyrimo rezultatus ki) patartina nurodyti galimą neigiamą pasekmes, jei jos nebus pašalintos.

Ką daryti, jei gaunu protokolą dėl kontroliuojamos informacijos neatitikimo 2013 m. balandžio 5 d. federalinio įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje nustatytiems reikalavimams?

Atsakymas

Oksana Balandina, Valstybės užsakymo sistemos vyriausiasis redaktorius

Nuo 2018-07-01 iki 2019-01-01 klientams taikomas pereinamasis laikotarpis – leidžiama atlikti tiek elektronines, tiek popierines procedūras. Nuo 2019 m. bus draudžiami konkursai, aukcionai, kainos ir pasiūlymų teikimas popieriuje, išskyrus aštuonias išimtis.
Perskaitykite, kokius pirkinius pirkti ETP, kaip pasirinkti svetainę ir gauti elektroninį parašą, kokios yra sutarčių sudarymo taisyklės pereinamuoju laikotarpiu ir po jo.

Būtina pašalinti pažeidimus ir pereiti pakartotinę kontrolę. Tai išplaukia iš Rusijos finansų ministerijos 2016 m. liepos 22 d. įsakymo Nr. 120n Bendrųjų reikalavimų 5 punkto ir Taisyklių 14 ir 15 punktų, kuriuos Rusijos Federacijos Vyriausybė patvirtino dekretu Nr. 1367 2015 m. gruodžio 12 d.

Tuo pačiu terminai pažeidimams pašalinti šiuose norminiuose teisės aktuose nenustatyti.

Kaip patikrinti informaciją, kurią klientas pateikia EIS

Nuo 2017 m. sausio 1 d. informaciją, kurią klientai talpina į EIS, kontrolės institucijos tikrina pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalį. Nuo 2018 m. sausio 1 d. federaliniai klientai informaciją skelbs tik su teigiama iždo kontrole. Regiono ir savivaldybių klientams ši taisyklė įsigalios nuo 2019 m. sausio 1 d. Terminai nustatyti Rusijos Federacijos Vyriausybės 2017 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Pareiga kontroliuoti vartotojus nustatyta Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje. Kaip kontrolieriai tikrina informaciją ir kaip klientas turėtų elgtis įvairiose situacijose, skaitykite rekomendacijoje.

Kurie klientai buvo kontroliuojami EIS

Rusijos Federacijos vyriausybė pripažino kontrolės subjektais:

• klientai, kurie perka Rusijos Federacijos vardu federalinio biudžeto lėšomis;
• organizacijos, kurioms buvo perduoti valstybinio užsakovo įgaliojimai pagal Rusijos Federacijos biudžeto įstatymų taisykles;
• federalinės biudžetinės įstaigos, kurios atlieka pirkimus pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 15 straipsnio 1 dalies taisykles;
• federalinės autonominės institucijos, federalinės valstijos unitarinės įmonės, kurios atlieka pirkimus pagal Įstatymo Nr. 44-FZ 15 straipsnio 4 dalies taisykles;
• federalinės valstijos unitarinės įmonės, kurios perka federalinio biudžeto subsidijų lėšomis kapitalo investicijoms į federalinį turtą arba nekilnojamojo turto pirkimui valstybei.

Tai nurodyta Taisyklių, patvirtintų Rusijos Federacijos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 12 d. dekretu Nr. 1367, 3, 4, 5 dalyse, toliau - Taisyklės Nr. 1367.

Kas vykdo kontrolę EIS

Informaciją, kurią klientai skelbia UIS, tikrina Federalinis iždas, Rusijos Federaciją sudarančių subjektų ir savivaldybių finansų institucijos, valstybės nebiudžetinių fondų valdymo organai (Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalis). .

Kaip klientas gali sužinoti savo valdymo organą? Kontrolės institucija, kuri patikrins jūsų dokumentą, pažiūrėkite į dokumentų kortelę EIS. Pavyzdžiui, jei jau sudarėte pirkimų planą, eikite į dokumentų kortelę. Pirkimo plano kontekstiniame meniu spustelėkite elementą „Peržiūrėti“. Pasirodo puslapis Pirkimo plano informacija. Skirtuke " Bendra informacija» rasti punktą „Kontrolės įstaiga, vykdanti kontrolę pagal 99 straipsnio 5 dalį“. Jei kuriate pirkimo planą, taip pat ieškokite kontroliuojančios institucijos skirtuke Bendroji informacija.

Tarkime, laukelyje „Kontrolės įstaiga, vykdanti kontrolę pagal 99 straipsnio 5 dalį“ nurodyta „Ryšys nenustatytas“. Tai reiškia, kad jūsų dokumentus tikrinanti kontrolės institucija neįtraukė organizacijos į savo Elektroninio biudžeto sistemos kontrolės subjektų sąrašą. Negalėsite išsiųsti dokumento patikrinti. Norėdami ištaisyti klaidą, susisiekite su valdikliais.

Taisyklės, pagal kurias duomenų valdytojai tikrina, ar informacija atitinka įstatymo Nr. 44-FZ reikalavimus, buvo nustatytos Rusijos Federacijos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 12 d. nutarimu Nr. 1367.

Kokią informaciją tikrina valdytojai EIS

Kontrolieriai tikrina informaciją, esančią pirkimų plane, pirkimų grafike, pranešimuose, sutarčių projektuose, taip pat informaciją, kurią užsakovas siunčia į sutarčių registrą. Taip pat kontroliuojama informacija apie finansavimo sumą ir pirkimo identifikavimo kodą. Klientui atlikus pakeitimus išvardintuose dokumentuose, bus tikrinama ir pataisyta informacija.

Tuo pačiu valdytojai tikrins tik tą informaciją, kurią klientas paskelbė po 2017 m. sausio 1 d. Pavyzdžiui, nebus tikrinamas pirkimų planas ir 2017 metų pirkimų grafikas, kuriuos užsakovas paskelbė 2016 metų gruodį. Tačiau jei klientas grafiko pakeitimus atliks jau 2017 m., pataisytas dokumentas bus kontroliuojamas. Taip yra dėl to, kad Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalis ir Dekretas Nr. 1367 įsigaliojo 2017 m. sausio 1 d.

Informacijos tikrinimo iš EIS taisyklės

Ką tikrina valdiklis? (1 stulpelis)	Pagal ką informacija tikrinama? (2 stulpelis)	Rungtynių formulė
Pirkimų planas: finansinės garantijos dydis	Biudžetinių įsipareigojimų ribos; Mokėjimai iš FHD planų	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
Tvarkaraštis: NMTsK	Pirkimų planas: NMTsK	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
Pastebėti: NMTsK per IKZ	Tvarkaraštis: NMTsK per IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Pirkimo dokumentacija: NMTsK per IKZ
Kvietimai pirkti: NMTsK per IKZ
Sutartis su maisto tiekėju: IKZ kaina
: NMTsK per IKZ	Pirkimo dokumentacija: NMTsK	1 stulpelis ≤ 2 stulpelis
: IKZ	Pirkimo dokumentacija: IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Sutarties projektas, kurį klientas išsiunčia dalyviui: NMTsK, IKZ	Pardavėjo apibrėžimo protokolas: NMTsK, IKZ	1 stulpelis = 2 stulpelis
Sutarčių registras: sutarties kaina ir NPK, kuriuos klientas siunčia į registrą	Sutartis: sutarties kaina ir NPK	1 stulpelis = 2 stulpelis

Tai nurodyta Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio 5 dalyje ir Dekretu Nr. 1367 patvirtintų Taisyklių 13 punkte.

Kiek laiko Iždas vykdo finansų kontrolę

Patikrinimo laikotarpis yra viena darbo diena, jei tikrinama informacija atitinka kontrolės reikalavimus. Jei reikalavimų nesilaikoma, klientui išsiunčiamas protokolas, kuriame nurodo pažeidimus.

Iki 2018 m. sausio 1 d. federaliniai klientai talpina informaciją į EIS be kontrolės rezultatų. Regiono ir savivaldybių klientams – iki 2019 metų sausio 1 d. Terminai nurodyti Rusijos Federacijos Vyriausybės 2016 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Tačiau praėjus šiems terminams informaciją EIS galite skelbti tik pašalinę pažeidimus ir praėję pakartotinę kontrolę. Tai išplaukia iš Rusijos finansų ministerijos 2016 m. liepos 22 d. įsakymo Nr. 120n Bendrųjų reikalavimų 5 punkto ir Taisyklių 14 ir 15 punktų, kuriuos Rusijos Federacijos Vyriausybė patvirtino dekretu Nr. 1367 2015 m. gruodžio 12 d.

Kaip valdymas veikia EIS

Visus kontrolierių sprendimus matysite asmeninėje EIS paskyroje. Ir nesvarbu, ar kontrolės rezultatai yra teigiami, ar neigiami. Veikti pagal kontrolieriaus sprendimą.

Tarkime, kad sukūrėte pirkimo pranešimą EIS ir išsiuntėte jį kontroliuoti. Norėdami tai padaryti, pranešimo kontekstiniame meniu pasirinkite elementą „Siųsti valdymui ir vietai“.

Sistema tuo pat metu neskelbia pranešimo, o siunčia dokumentą kontrolės institucijai patikrinti. Jei teisingai užpildėte visus pranešimo laukus, sistema parodys pranešimą, kad dokumentas siunčiamas tikrinti. Spustelėkite mygtuką Gerai. Pamatysite atspausdintą pranešimo formą. Pažymėkite langelį, kad sutinkate pasirašyti informaciją, ir spustelėkite mygtuką „Pasirašyti ir įdėti“.

Pasirodys įspėjamasis pranešimas, spustelėkite mygtuką Vieta. Sistema informuos, kad išsiuntė pranešimą kontrolei. Spustelėkite mygtuką Gerai. Pranešimas gaus būseną „Pateikta kontrolei“.

Jei pranešimas atitinka Rusijos finansų ministerijos formatus, sistema priskirs pranešimo būseną „Kontroliuojama“. Būsenoje „Valdoma“ pranešimas nerodomas atviroje UIS dalyje, tai yra, dalyviai dar nemato dokumento. Klientas turi galimybę peržiūrėti dokumentą. Negalite redaguoti ar keisti dokumento, kurio būsena yra „Valdoma“.

Jei rodoma būsena „Nepriimta kontroliuoti“, redaguokite pranešimą ir iš naujo pateikite jį kontroliuoti.

Asmeninėje UIS sistemos paskyroje valdytojas matys kliento pranešimą ir patikrins dokumentą.

Dėmesio: dokumentai bus paskelbti EIS iš karto, prieš Iždui ar finansų agentūrai atlikus kontrolę. Ši taisyklė galioja iki 2018 m. sausio 1 d. federaliniams klientams, iki 2019 m. sausio 1 d. – regioniniams klientams. Pasibaigus nurodytiems terminams, informacija bus skelbiama tik apie kontrolės rezultatus. Draudimas blokuoti publikaciją nustatytas Rusijos Federacijos Vyriausybės 2017 m. kovo 20 d. dekrete Nr. 315.

Jei sutartis buvo išsiųsta reguliavimo institucijoms, per EIS-Elektroninio biudžeto-sutarčių registro svetainę gavo protokolą, kad kontrolė nepraeita, 3 dienų talpinimo terminas jau praleistas, programa redaguodamas nurodo šiuos pažeidimus, mums reikia kitos datos sutarčiai sudaryti?

Atsakymas

Atsakė Galina Khalturina, ekspertas

Ne, jums nereikia iš naujo sudaryti sutarties. Protokole kontrolieriai nurodys dokumento nepriėmimo priežastis. Pašalinkite pažeidimus, kuriuos kontrolierius nurodė protokole, ir atlikite antrą kontrolę. Tai nurodyta nutarimu Nr.1367 patvirtintų Taisyklių 15 punkte.

Kaip patikrinti informaciją, kurią klientas pateikia EIS

Dokumentas kontrolės nepraėjo

Jei pranešimo informacija neatitinka Įstatymo Nr. 44-FZ 99 straipsnio reikalavimų, duomenų valdytojas išsiųs „Pranešimą apie kontroliuojamos informacijos neatitikimą“. Sistema pakeis pranešimo būseną į „Valdymas nepavyko“. Protokolą turite galimybę peržiūrėti EIS. Norėdami tai padaryti, pranešimų kortelėje eikite į skirtuką „Pirkimo dokumentai“. *

Protokole kontrolieriai nurodys dokumento nepriėmimo priežastis. Sistema nepateiks pranešimo į UIS. Pašalinkite pažeidimus, kuriuos kontrolierius nurodė protokole, ir atlikite antrą kontrolę. Tai nurodyta patvirtintose Taisyklėse

____________________ neatitikties registravimo protokolas Nr.

Neatitikties registravimas
	Patikrinkite datą
Patikrinkite objektą	Standartas GOST R ISO 9001-2008	Skyrius, pastraipa:
Neatitikimo aprašymas:
Neatitikimo kategorija:			Pagrindinis auditorius: (vardas, pavardė, parašas) Auditoriai: (vardas, pavardė, parašas)
Neatitikimo priežastys:
Koregavimo veiksmai:
Pataisymas:	Menininkai:	Terminas:
Korekciniai veiksmai:	Menininkai:	Terminas:
Prevenciniai veiksmai	Menininkai:	Terminas:
Veiksmų neatitikimui pašalinti įgyvendinimas
Vykdymo patikrinimas	Atlikta? (taip/ne)	Laiku? (Ne visai)	Veiksmingas (taip/ne)	Darbo pavadinimas	Pilnas vardas	Parašas	data
Pataisymas
KD
PD
Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________ Parašas ir nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ Parašas ir nuorašas
Veiksmų analizė:
Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________ Parašas ir nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ Parašas ir nuorašas

3 priedas

Pranešimo forma

Pranešimo registracijos protokolas Nr. ____

Registracijos pranešimas
____________________________Verslo pavadinimas	Patikrinkite datą
Patikrinkite objektą:
Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________ Parašas ir nuorašas Skyriaus vedėjas: ________________ _________________ Parašas ir nuorašas
Nr. p / p	Pranešimo aprašymas	Prekė GOST R ISO 9001-2008	Nuoroda į patikrinto skyriaus dokumentą	Korekcinių (prevencinių veiksmų) patvirtinimas
Skyriaus vedėjo parašas	Pagrindinio auditoriaus parašas
Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________ Parašas ir nuorašas Auditoriai: ________________ _________________ Parašas ir nuorašas

4 priedas

Korekcinių ir/ar prevencinių veiksmų plano forma

SUTARTA: PATVIRTINU:

Koregavimo ir/ar prevencinių veiksmų planas

Praktinis darbas Nr.6

Tema: Audito ir atskaitomybės dokumentų pildymas

Tikslas: parengti galutinę audito ataskaitą

Bendrosios instrukcijos:

Už ataskaitos parengimą ir turinį atsakingas pagrindinis auditorius.

Audito ataskaitoje turi būti pateikti išsamūs, tikslūs ir patikimi duomenys apie atliktą darbą:

Audituojamo padalinio arba proceso pavadinimas;

Audito pagrindas;

Audito plano patvirtinimo data;

audito grupės narių pavardės;

Audito rezultatas;

Išvada dėl korekcinių priemonių įgyvendinimo remiantis ankstesnio audito rezultatais;

Priedas (neatitikimų protokolai ir pranešimai);

Auditorių, taip pat audituojamo padalinio vadovo parašai.

Progresas:

1. Peržiūrėkite audito darbinius dokumentus kiekviename audito etape

2. Parengti ir išduoti galutinę vidaus audito ataskaitą. Galima audito ataskaitos forma pateikta 1 priede.

Skiltyje „Išvados“ įvertinkite, kaip audituojamas padalinys ar procesas gali pasiekti „Kokybės politikoje“ ir „Kokybės vadove“ nurodytus kokybės tikslus; kiek personalo veikla atitinka KVS reikalavimus; ar korekciniai veiksmai, pagrįsti ankstesnių auditų rezultatais, yra veiksmingi; Koks yra neatitikimų pašalinimo greitis.

Skiltyje „Rekomendacijos“ nurodykite: auditorių pasiūlymus remiantis audito rezultatais; korekcinių priemonių kūrimo departamento ar įmonės lygmeniu poreikis ir laikas; neatitikimai, kuriuos reikia pašalinti prieš rengiant veiksmų planą; siūlymai įtraukti į taisomųjų veiksmų planą; rekomendacijos dėl KVS dokumentų tobulinimo.

Testo klausimai:

1. Kaip įforminami įmonės vidaus audito rezultatai?

2. Koks yra baigiamojo susirinkimo tikslas?

3. Kam siunčiamos audito ataskaitos kopijos?

4. Kaip įmonės vadovybė naudoja auditų rezultatus KVS analizei?

5. Nurodykite skiriamuosius vidinio ir išorinio audito požymius

1 priedas

Audito ataskaitos forma

SUTARTA: PATVIRTINU:

PK vadovas: ___________ direktorius _______________

(įmonės pavadinimas, pilnas pavadinimas) (įmonės pavadinimas, pilnas pavadinimas)

____________ _________________ ____________ _________________

parašo nuorašas parašo nuorašas

"____" ________________20__ "____" ________________20__

Audito ataskaita

____________________________________

(padalinio, tarnybos, skyriaus pavadinimas)

1. Testo tikslas ir apimtis

2. Bazė
vidaus audito planas 20__ m.

3. Audito laikas

4. Audito grupės sudėtis
vyriausiasis auditorius -
auditoriai -

5. Norminis patikrinimo pagrindas
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Kokybės vadybos sistema. Reikalavimai
5.2. Įmonės kokybės vadybos sistemos dokumentai

6. Patikrinkite rezultatus

Pagrindinis auditorius: ____________ _____________________
parašo stenograma

Auditoriai: ____________ _____________________
parašo stenograma

Praktinis darbas numeris 7

Tema: Procesinio požiūrio taikymas vidaus auditui

Tikslas: laikyti procesą „Vidaus auditas“ kaip vieną iš įmonės procesų tinklo (KVS) komponentų ir pasiūlyti jo modelį.

Bendrosios instrukcijos:

GOST R ISO 9001-2008 standartas yra pagrįstas „proceso požiūrio“ naudojimu kuriant, diegiant ir tobulinant KVS efektyvumą, siekiant patenkinti klientų poreikius, tenkinant jų reikalavimus.

Bet kokia veikla, kuriai naudojami ištekliai ir valdoma įvestis paversti rezultatais, laikoma procesu.

KVS vidaus auditas taip pat gali būti pateiktas kaip procesas. Šio požiūrio taikymas suvokiant vidaus audito veiklą užtikrins geresnį aktualių reikalavimų supratimą ir įgyvendinimą, tarpusavyje susijusių procesų valdymo tęstinumą, taip pat padidins šio proceso efektyvumą ir nuolatinį jo tobulinimą.

Progresas:

1. Išanalizuoti pagrindinius įmonės vidaus audito etapus. Kokybės audito proceso algoritmas pateiktas 1 priede.

2. Procesų forma aprašyti vidaus audito įmonėje atlikimo tvarką.

3. Nustatyti proceso parametrus ir nustatyti jo charakteristikas, atsižvelgiant į GOST R ISO 9001-2008 standarto reikalavimus. Pateikite rezultatus lentelės pavidalu.

1 lentelė

3 lentelė

Testo klausimai:

1. Išvardykite pagrindinius vidaus audito etapus

2. Kokie gyvavimo ciklo procesai nustatyti KVS pagal GOST R ISO 9001-2008?

3. Kokia yra proceso požiūrio esmė valdyme?

4. Kas yra procesų įvestis ir išvestis?

5. Kas yra proceso savininkas?

1.1. Šis vadovas skirtas darbuotojams, remontuojantiems negabaritines padangas.

1.2. Negabaritinių padangų remontą gali atlikti asmenys, sulaukę 18 metų, turintys atitinkamą kvalifikaciją, išlaikę medicininę apžiūrą, pramoninį mokymą, taip pat instruktažas: įvadinis, pradinis darbo vietoje, taip pat mokymai ir žinių patikrinimas. prieš pradedant savarankišką darbą.

1.3. Tokiems darbuotojams ne rečiau kaip kartą per metus atliekama periodinė medicininė apžiūra, mokymas darbo vietoje ir žinių patikrinimas.

1.4. Keičiant technologinį procesą ar atnaujinant įrangą, armatūrą, perkeliant į naują laikiną ar nuolatinį darbą, darbuotojams pažeidus saugos reikalavimus, dėl kurių gali įvykti sužalojimas, nelaimingas atsitikimas ar gaisras, taip pat pertraukų darbe metu ilgiau kaip 30 kalendorinių dienų, darbuotojas privalo neplanuotai instruktuoti .

1.5. Savarankiškai dirbti leidžiama asmenims, susipažinusiems su saugaus darbų atlikimo ypatybėmis ir metodais bei atlikusiems praktiką vadovaujant meistrui ar meistrui.

1.6. Leidimą savarankiškai atlikti darbus išduoda darbo vadovas.

1.7. Darbo metu darbuotojas gali susidurti su įvairiais kenksmingais gamybos veiksniais, tokiais kaip:

• judančios mašinos ir mechanizmai;
• krintantys daiktai (skraidančios skeveldros);
• pavojingas elektros grandinės įtampos lygis;
• padidėjęs darbo zonos užterštumas dulkėmis ir dujomis;
• padidėjusi įrangos ir medžiagų paviršiaus temperatūra;
• nepakankamas darbo zonos apšvietimo lygis;
• griūvančios konstrukcijos;
• padidėjęs triukšmo ir vibracijos lygis darbo vietoje;
• įrangos, mašinų ir medžiagų paviršių užteršimas cheminėmis medžiagomis, radiacija ir pesticidais;
• garai esant slėgiui;
• benzinas;
• sieros dioksidas, anglies monoksidas ir kt.

1.8. Pavojinga įrangos būklė yra tokia:

• padidėjęs suspausto oro slėgis;
• darbo vietos netvarka pašaliniais daiktais ir kt.

1.9. Pavojinga veikla yra:

• mašinų, įrangos, įrankių naudojimas ne pagal paskirtį arba netinkamos būklės;
• darbo atlikimas apsvaigimo nuo alkoholio ir narkotikų būklės;
• darbų atlikimas pažeidžiant saugos taisykles.

1.10. Suslėgti garai yra pavojingi, nes gali stipriai nudeginti. Neatsargiai elgiamasi su benzinu, gali kilti gaisras. Sieros dioksidas, anglies monoksidas ir kitos dujos, išsiskiriančios vulkanizacijos proceso metu, patekusios į organizmą, sukelia apsinuodijimą.

1.11. Darbuotojas privalo dirbti su specialia apranga, o prireikus naudoti kitas asmenines apsaugos priemones.

1.12. Asmeninės apsaugos priemonės turi būti naudojamos pagal paskirtį, o administracija turi būti laiku pranešta apie būtinybę jas valyti, plauti, džiovinti ir taisyti. Jų neleidžiama išnešti už įmonės ribų.

1.13. Žinokite ir laikykitės asmeninės higienos taisyklių. Nerūkyti darbo vietoje, nevartoti alkoholio prieš darbą ir jo metu. Nelaikykite maisto ir nevalgykite darbo vietoje.

1.14. Atlikti tik tuos darbus, kuriems baigtas mokymas, instruktažas darbo apsaugos klausimais ir kuriems priimti vadovas.

1.15. Asmenys, nesusiję su atliekamu darbu, į darbo vietą neįleidžiami. Neperduokite savo darbo kitiems.

1.16. Laikykitės saugos ženklų.

1.17. Nepereikite už elektros įrangos tvorų.

1.18. Būkite dėmesingi įspėjamiesiems kėlimo mašinų, automobilių, traktorių ir kitų judančių transporto priemonių signalams.

1.19. Pranešti vadovui apie pastebėtus įrangos gedimus, saugos reikalavimų pažeidimus ir nepradėti darbų, kol nebus imtasi atitinkamų priemonių.

1.20. Jeigu nukentėjusysis pats ar su pašaline pagalba negali atvykti į gydymo įstaigą (sąmonės netekimas, elektros smūgis, sunkūs sužalojimai ir lūžiai), informuoti darbdavį, kuris privalo organizuoti nukentėjusiojo pristatymą į gydymo įstaigą. Prieš atvykstant į gydymo įstaigą nukentėjusiajam suteikti pirmąją (ikimedicininę) pagalbą ir, jei įmanoma, nuraminti, nes susijaudinimas padidina kraujavimą iš žaizdų, pablogina organizmo apsaugines funkcijas ir apsunkina gydymo procesą.

1.21. Darbuotojai privalo žinoti įspėjamuosius gaisro signalus, gaisro gesinimo priemonių vietą ir mokėti jais naudotis. Priešgaisrinės įrangos naudoti kitiems tikslams neleidžiama.

1.22. Neužkimškite praėjimų ir prieigos prie gaisro gesinimo įrangos.

1.23. Darbo vietoje nelaikykite degių ir degių skysčių, rūgščių ir šarmų, kurių kiekis viršija pakeitimo poreikį paruoštoje naudoti formoje.

2. Darbo apsaugos reikalavimai prieš pradedant darbą

2.1. Dėvėkite asmenines apsaugos priemones.

2.2. Gaukite darbo užduotį iš savo tiesioginio vadovo. Atlikti darbus tik pagal gautą užduotį.

2.3. Apžiūrėkite savo darbo vietą ir paruoškite ją darbui.

2.4. Patikrinkite grindų būklę darbo vietoje. Jei grindys slidžios ar šlapios, reikalaukite jas nušluostyti, pabarstyti pjuvenomis arba padarykite tai patys.

2.5. Patikrinkite įrangos, saugos įtaisų, įrankių, armatūros prieinamumą ir tinkamumą eksploatuoti.

2.6. Patikrinkite įžeminimo įrangos prieinamumą, tvoras, elektros laidų tinkamumą naudoti, vietinį siurbimą (iš šiurkštinimo mašinos).

2.7. Įjunkite tiekimo ir ištraukiamąją ventiliaciją.

2.8. Jei padangoms pripūsti naudojate elektra varomą kompresorių:

• apžiūrėti (nenuimant dangtelių, ardant) elektros prietaisus, manometrus, peiliinius jungiklius, kontaktorius, paleidimo varžas. Manometras neleidžiamas eksploatuoti, jei nėra antspaudo ar antspaudo, pasibaigęs patikros terminas, manometro rodyklė išjungus negrįžta į skalės nulinę ženklą, išdaužtas stiklas ar yra kitų pažeidimų, gali turėti įtakos rodmenų teisingumui;
• patikrinti kabelių ir laidų izoliacijos tinkamumą naudoti, įžeminimo ir asmeninių apsaugos priemonių (dielektrinių pirštinių, kilimėlių ir įrankių) buvimą;
• iš oro kolektoriaus (imtuvo) išleiskite kondensatą per prapūtimo čiaupus, būdami toliau nuo tekančios srovės.

2.9. Prieš įjungdami kompresorių, rankiniu būdu slinkdami patikrinkite, ar nėra užstrigimo, smūgių, smūgių ir pašalinių garsų.

2.10. Išbandykite kompresoriaus veikimą tuščiąja eiga, išleidžiant orą į išorę (darbo tuščiosios eigos režimu trukmę nustato gamintojas).

2.11. Perjungę kompresorių į „Darbo“ režimą, patikrinkite mechanizmų sutepimą, aušinimą ir oro slėgį imtuve.

2.12. Jei aptinkami prietaisų gedimai, kompresoriaus blokas negali būti pradėtas naudoti.

3. Darbo apsaugos reikalavimai darbo metu

Atliekant padangų remonto darbus, būtina:

3.1. Pažeistas padangų vietas išpjaukite tik kruopščiai nuvalę (nuplovę) padangas nuo nešvarumų. Nuplaukite padangas specialioje kameroje arba vonioje.

3.2. Darbe laikytis elektros saugos reikalavimų.

3.3. Šiurkštinant padangas, dėvėkite apsauginius akinius ir įjunkite vietinį siurbimą.

3.4. Iškirpkite pažeistas vietas ir pleistrus laikydami peilį toliau nuo savęs. Dirbkite tik su peiliu, kurio rankena yra tinkama naudoti ir aštriai pagaląsti ašmenys.

3.5. Sumontuokite ir nuimkite padangas nuo vulkanizavimo įrangos naudodami kėlimo mechanizmus arba du darbuotojus vienu metu.

3.6. Indus su benzinu ir klijais laikykite nuolat uždarytus, atidarykite tik tada, kai reikia. Darbo vietoje laikykite benzino ir klijų, kurių kiekis neviršija pamainos reikalavimo. Benzinas ir klijai turi būti ne arčiau kaip trys metrai nuo garo generatoriaus krosnies.

3.7. Klijus ruoškite tik paruošimo kambaryje.

3.8. Išjunkite ir apvyniokite garų vožtuvus bei spaustukus tik į kumštines pirštines.

3.9. Taisydami kameras, pažeistą vietą (pradurtą ar nupjautą iki 60 mm) nuvalykite trintuvu arba švitriniu popieriumi, nuplaukite benzinu ir padenkite klijais. Šiurkštindami pažeistas kameros vietas šlifavimo staklėmis, dėvėkite apsauginius akinius ir įjungę dulkių surinkėją.

3.10. Klijus tepkite šepetėliu, kurio rankenėlė turi pirštus saugantį atšvaitą.

3.11. Supjaustykite medžiagą į ruošinius ir iškirpkite žalą, naudodami specialius peilius ir šablonus. Peilis turi turėti tinkamą rankeną ir aštriai pagaląstus ašmenis. Pjaudami peilius sudrėkinkite vandeniu, kad sumažintumėte veikiančią jėgą.

3.12. Benzino, klijų ir kitų junginių, kuriuose yra benzino, buvimas darbo vietoje neturėtų viršyti trijų valandų reikalavimo.

3.13. Laikykite benziną ir klijus metalinėje sandariai uždarytoje talpykloje.

3.14. Remontuojant kamerą naudojant elektrinį vulkanizatorių, ant pažeistos vietos užklijuokite žalios gumos lopą ir spaustuku stipriai prispauskite elektrinio vulkanizatoriaus kaitinimo elementą prie pleistro. Ant pleistro uždėkite popieriaus lapą arba celofaną.

3.15. Nedirbkite su elektriniu vulkanizatoriumi:

• nesant įžeminimo;
• jei po stalinio elektrinio vulkanizatoriaus pagrindu nėra šilumos ir elektros izoliacinės medžiagos pamušalo;
• jei ant grindų nėra dielektrinio kilimėlio;
• esant laidų izoliacijos gedimui.

3.16. Nedideliam padangų remontui padangų barstytuvu apžiūrėkite vidinį padangos paviršių.

3.17. Norėdami pašalinti metalinius daiktus, vinius nuo padangos, naudokite reples, o ne atsuktuvą, ylą ar peilį.

3.18. Padangos, kurios skersmuo iki 10 mm, pradūrimai turėtų būti pašalinti susodinant grybelius. Grybelį įkiškite į pradūrimą iš padangos vidinės pusės, kol jo dangtelis tvirtai priglus prie padangos vidinio paviršiaus, prieš tai sutepę grybelio koją ir dangtelį klijais. Ši operacija atliekama ant specialaus stovo arba ant darbastalio, naudojant tarpiklius arba plėtiklius.

3.19. Atliekant remonto darbus patalpose, kuriose naudojamas benzinas ar gumos klijai, naudokite tik varinius, žalvarinius ar medinius įrankius, kad išvengtumėte kibirkšties.

4. Darbo apsaugos reikalavimai ekstremaliose situacijose

4.1. Nedelsdami išjunkite kompresorių, kai pripučiate padangas:

• gamintojo numatytais atvejais;
• jei manometrai rodo oro slėgį, viršijantį leistiną;
• jei yra smūgių, smūgių kompresoriuje arba nustatomi gedimai, galintys sukelti avariją;
• gaisro atveju;
• suslėgto oro temperatūrai viršijant didžiausią leistiną normą;
• kai kompresoriuje jaučiamas degimo ar dūmų kvapas;
• pastebimai padidėjus kompresoriaus vibracijai;
• kai nutrūksta padangų pripūtimo žarnos.

4.2. Po avarinio kompresoriaus išjungimo, gavus darbų vadovo leidimą, jį įjunkite.

4.3. Pablogėjus sveikatai (uždusus, svaigus galvai ir pan.), nedelsiant išjungti vulkanizatorių, sandariai uždaryti talpas su klijais ir tirpikliais, pranešti skyriaus vedėjui, kreiptis į gydytoją.

4.4. Nedelsdami nutraukite darbą, jei atsiranda dūmų ar degančiai gumai būdingo kvapo, taip pat jei pažeidžiami elektros vulkanizatoriaus laidai arba elektrinio vulkanizatoriaus temperatūra pakyla virš nustatytos vertės (140-150 °C).

4.5. Išjunkite elektrinį vulkanizatorių bendru jungikliu, kai nutrūksta įtampa tinkle.

4.6. Elektros šoko atveju kuo greičiau atleiskite nukentėjusįjį nuo srovės veikimo, nes jo veikimo trukmė lemia sužalojimo sunkumą. Norėdami tai padaryti, peiliiniu jungikliu ar kitu atjungiamu įtaisu greitai išjunkite tą elektros instaliacijos dalį, kurią paliečia nukentėjusysis.

5. Darbo apsaugos reikalavimai darbo pabaigoje

5.1. Atjunkite įrangą. Sutvarkykite darbo vietą, išvalykite įrangą, nuvalykite įrankius ir armatūrą, padėkite juos į specialiai tam skirtą vietą.

5.2. Draudžiama palikti remontuojamą įrenginį su nuimtais ratais ant hidraulinio keltuvo (domkrato). Montuojant mašiną ant specialių stovų, būtina patikrinti jų patikimumą.

5.3. Visi konteineriai su benzino ir gumos klijais, šepečiai ir kiti įrankiai turi būti dedami į rakinamas metalines dėžes, esančias specialiai įrengtoje patalpoje.

5.4. Atjunkite ir padėkite padangų pripūtimo žarnas.

5.5. Informuoti meistrą apie esamas įrangos eksploatavimo problemas ir apie priemones, kurių buvo imtasi joms pašalinti.

5.6. Nuimkite, išvalykite ir laikykite asmenines apsaugos priemones.

5.7. Nusiplaukite veidą ir rankas, nusiprauskite po dušu.

5.8. Praneškite savo tiesioginiam vadovui apie visus darbo metu nustatytus trūkumus.