Numărul de înregistrare nu îndeplinește cerințele din EIS. Totul despre numerele din achiziții

De la 01.01.2017, Trezoreria Federală și organele entităților constitutive ale Federației Ruse responsabile cu auditul financiar efectuează măsuri de control pentru a verifica conformitatea informațiilor privind volumele sprijin financiar, alocate organizației pentru implementarea activităților de achiziții, precum și acele date care se reflectă în documentele de planificare formate pe baza sumei de finanțare adusă clientului de stat. De asemenea, se verifică dacă datele privind codurile de identificare a achizițiilor și cuantumul finanțării alocate beneficiarului fondurilor bugetare pentru achiziții sunt aceleași în următoarele registre:

• în grafice și planuri de achiziții;
• în anunț, în documentația de achiziție și informații despre articolele din grafice;
• în protocolul de determinare a furnizorului, antreprenorului, executantului și în documentația de achiziție;
• în termenii proiectelor de contracte care se transmit ofertantului cu care se încheie eventual contractul, precum și în protocoalele de determinare a furnizorului, antreprenorului, executantului;
• în registrul contractelor şi în condiţiile contractelor specifice.

În baza clauzei 14 din Regulile de control (aprobat prin HG nr. 1367 din 12.12.2015), în temeiul părții 5 a art. 99 44-FZ, în cazul în care informațiile postate de client au trecut controlul conform tuturor condițiilor stabilite, atunci acestea sunt supuse plasării în EIS în termen de o zi lucrătoare din momentul trimiterii obiectului spre control. Organul de control, la rândul său, pune o notă asupra conformității datelor transmise în termen de 3 zile lucrătoare (clauzele 11, 12 din Reguli).

În cazul în care informațiile transmise nu îndeplinesc cerințele stabilite, clientul va primi un raport privind neconformitatea informațiilor; calendar, plan de achiziții, notificare, documentație de proiect etc. - obiecte informaționale care sunt supuse controlului obligatoriu în conformitate cu 44-FZ (partea 15 din Reguli).

Documentele nu vor fi introduse în Sistemul Informațional Unificat până în momentul în care clienții corectează toate încălcările și are loc o procedură de recontrol cu ​​succes.

Autoritățile de supraveghere trebuie să formeze o notă și să indice organizației inconsecvențele identificate, în legătură cu care obiectul nu este supus plasării în EIS, în termen de trei zile lucrătoare (paragrafele 11, 12 din Reguli).

Acestea vor intra în vigoare la 01.01.2018 pentru organizațiile care desfășoară activități de achiziții la nivel federal. Din 01.01.2019, activitatea clienților la nivel regional și local este controlată de Trezorerie. Se verifică dacă:

• volumul suportului financiar, care este indicat în planul de achiziții, la informațiile care sunt aprobate și comunicate clientului;
• indicatori financiari în documentele de planificare;parametri monetari în avize și documentații.

Agentia verifica si contractele care sunt transmise castigatorilor cu datele cuprinse in protocoalele finale. Controlorii vor căuta neconcordanțe cu termenii contractelor în registrul de contracte.

Până când informațiile nu sunt verificate, acestea nu pot fi plasate în EIS. Prin urmare, verificați cu atenție tot ce postați.

Unde să vezi protocolul de nerespectare pe site-ul de achiziție

Executorul responsabil al organizației clienți îl poate găsi în înregistrarea de registru și în contul personal, precum și în partea deschisă a Sistemului Informațional Unificat.

Ce trebuie făcut la primire

În cazul în care verificarea documentelor de planificare (planul și graficul de achiziții) nu este trecută și informațiile furnizate în acestea nu îndeplinesc cerințele părții 5 a art. 99 44-FZ, atunci clientul va primi o notificare corespunzătoare despre aceasta - un protocol de inconsecvențe pentru intrarea în registru 44-FZ.

Dacă încălcările au afectat sesizarea, atunci clientul va primi și un protocol în care să se indice motivele nerespectării și încălcările comise. Starea notificării în UIS va fi schimbată automat în „Control eșuat”. Documentația de control poate fi vizualizată în cardul de notificare din fila „Documente de achiziție”.

Pentru plasarea registrelor sistemului de contract, în care s-au constatat încălcări în timpul măsurilor de control, este necesară eliminarea tuturor erorilor indicate de controlor și trimiterea documentelor pentru procedura de reverificare.

În ciuda faptului că, dacă sunt detectate erori și încălcări, activitatea de postare a informațiilor în EIS nu este suspendată, clientul poate fi tras la răspundere administrativă și poate fi amendat în valoare de la 20.000 la 50.000 de ruble (articolul 15.15.10 din Codul administrativ). Infracțiuni).

În organizațiile care acționează ca client de stat, se efectuează și audituri interne ale sistemului de management al calității. Erorile și încălcările sunt detectate în conformitate cu cerințele GOST ISO (ISO) 9001.

Exemple de completare a protocoalelor de neconformitate conform SMC

Diferite tipuri de achiziții au reguli de numerotare diferite:

• Achizițiile sub 44-FZ sunt publicate mai întâi în UIS, deci numărul în UIS și pe ETP este același. De exemplu, această achiziție are același număr pe Sberbank-AST și în UIS.
• În achizițiile sub 223-FZ, există de obicei 2 numere - un număr în EIS și un număr atribuit de ETP. De exemplu, această achiziție de pe OTS.ru are două numere: Nr. 4249235 (cu OTS) și Nr. 31705574458 (cu UIS). În Kontur.Purchasing, veți avea un număr cu un UIS.
• Pentru achizitiile comerciale, doar cea atribuita de ETP.

Codul de identificare (numărul) achiziției sau IPC

Numărul contractului pe hârtie

În concursuri, cotații, cereri de oferte și cu un singur furnizor, contractele se încheie pe hârtie. Numărul contractului este atribuit de către client în conformitate cu registrul intern al contractelor.

Identificatorul contractului guvernamental sau GCI

Codul este format din clienți federali, autonomi sau regionali care plătesc pentru achiziții de la bugetul federal sau încheie contracte cu sprijinul trezoreriei. Identificatorul este utilizat pentru a lega contractul și decontările asupra acestora.

Procedura prin care se formează IGK pe suport de trezorerie este stabilită în ordinul Trezoreriei Rusiei din 20 martie 2017 nr. 9n. ICG este un cod digital din douăzeci de cifre pe care clientul îl atribuie după formarea unei înscrieri în registrul contractelor și care rămâne pe toată durata contractului.

Cifrele de la prima la a 19-a sunt similare numărul de înregistrare contract (sau categorii de la al 9-a la al 27-lea număr de înscriere în registrul contractelor cu secret de stat). A 20-a cifră este identificatorul registrului de contracte. Dacă acesta este un registru obișnuit, puneți „0”, dacă informațiile din contract sunt secrete de stat, puneți „1”.

Clienții indică, de asemenea, ICG în toate acordurile suplimentare, documentele de plată și decontare.

Ce este important să-și amintească un furnizor?

Câștigătorii achiziției din 1 iulie 2017 trebuie să indice acest identificator în facturile și alte documente care sunt emise clientului. Modificările corespunzătoare au apărut la articolul 169 din Codul fiscal și sub forma unei facturi - la modelul de document a fost adăugată o linie cu un cod de identificare.

În comentariile la articole puteți obține răspunsuri de la alți furnizori, iar experții vă vor răspunde

Neconcordanța sau observația descoperită (identificata) de auditor și confirmată de reprezentantul unității auditate trebuie documentată sub forma unui protocol (act), în care trebuie să se noteze următoarele:

Ora și locul detectării (detecției);

Nevoia de corectare sau acțiune corectivă.

Atenţie!Protocolul de nerespectare nu trebuie să conțină nu apăsați nici opinia auditorului și nici recomandarea acestuia acțiuni pentru eliminarea neconformităților (remarci niya) sau cu atât mai mult orice categoric instrucțiuni.

Pentru un impact emoțional asupra echipei unității auditate, odată cu executarea unui protocol privind o neconformitate semnificativă, se poate emite un cartonaș roșu, care este atașat de auditor la stand cu textul Calitate (Mediu). ) Politică. Cardul va conține inscripția „NECONFORMITATE MAJORĂ” și va indica conținutul și termenul de implementare a acțiunilor corective sau preventive. Când sunt luate măsuri corective, cardul este scos de auditor.

Pe lângă documentarea fiecărei neconformități, auditorul trebuie să documenteze fiecare observație (notă)- probe de audit care nu sunt de natura unei neconformități și sunt înregistrate pentru a preveni posibilitatea unei neconformități.

Exemple de comentarii (notificări) pot fi:

Stocarea în comun a documentelor valabile și anulate ale sistemelor de management;

Lipsa confirmării familiarizării interpreților cu documentația tehnică;

Lipsa unei liste aprobate de furnizori recunoscuți ai organizației;

Lipsa dovezilor unei acțiuni corective separate;

Cultura de mediu nesatisfăcătoare a angajaților departamentului

lipsa justificării documentare pentru depășirea emisiilor convenite temporar.

Atenţie"Observațiile (avizele) auditorilor sunt, de fapt, natura unui avertisment, întrucât o observație nerezolvată poate, în timp, să devină o nepotrivire.

În acest sens, fixând observația, precum și inconsecvențele pot fi luate în considerare în ca valoare adăugată a auditului.

FORMA POSIBILĂ A PROTOCOLULUI DE NECONFORMITATE

(NOTĂ)

PROTOCOL DE NECONFORMITATE / OBSERVAȚIE *) Nr. _____ din _____________ 200__
Cod de securitate		Verificați obiectul
Unitate organizationala			Criterii de verificare
Auditor: ___________________ ___________ __________ (nume, prenume și prenume) (semnătură) (data)
NECONFORMITATE / OBSERVAȚIE *)
				Gradaţie: Semnificativ:  Minor: 
				Auditor: __________ _________ (nume, prenume și prenume) (semnătură)
				Reprezentant departament: __________________ ___________ (nume, prenume și prenume) (semnătură)
NECESITATEA DE A DEZVOLTĂ UN CORRECTOR/ ACTIUNE PREVENTIVA
Nu este necesar:  Obligatoriu: 				Manager de proces (diviziune): _________________ _______________ (nume, prenume și prenume) (semnătură) Auditor principal: _____________________ _____________ (nume, prenume și prenume) (semnătură)
REMEDIU CONFIRMARE IN TIMPUL VERIFICARII ** }
Nerespectarea a fost rezolvată: Da  Nu 				Data: _________________________ (zi lună an)
Auditor principal: _____________________ __________ ______ (nume, prenume și prenume) (semnătură) (data)

Note: * ) tăiați ceea ce este inutil,

** ) se completează numai în caz de nerespectare

Atenţie!Sub forma unui protocol de nerespectare (sau în un raport scris asupra rezultatelor ki) este indicat să se indice posibil negativ consecinţe pozitive dacă nu este eliminată.

Ce ar trebui să fac dacă primesc un protocol privind nerespectarea informațiilor controlate cu cerințele stabilite de Partea 5 a articolului 99 din Legea federală din 5 aprilie 2013 nr. 44-FZ?

Răspuns

Oksana Balandina, redactor-șef al Sistemului de ordine de stat

De la 1 iulie 2018 până la 1 ianuarie 2019, clienții au o perioadă de tranziție - este permis să efectueze atât proceduri electronice, cât și pe hârtie. Din 2019, concursurile, licitațiile, cotațiile și cererile de oferte pe hârtie vor fi interzise, ​​cu opt excepții.
Citiți ce achiziții să faceți pe ETP, cum să alegeți un site și să obțineți o semnătură electronică, care sunt regulile de încheiere a contractelor în perioada de tranziție și după.

Este necesar să eliminați încălcările și să treceți un recontrol. Aceasta rezultă din paragraful 5 din Cerințele generale din Ordinul Ministerului Finanțelor al Rusiei din 22 iulie 2016 nr. 120n și alineatele 14 și 15 din Norme, pe care Guvernul Federației Ruse le-a aprobat prin Decretul nr. 1367 din data de 12 decembrie 2015.

Totodată, nu au fost stabilite termenele de eliminare a încălcărilor din aceste acte normative de reglementare.

Cum să verificați informațiile pe care clientul le plasează în EIS

De la 1 ianuarie 2017, informațiile pe care clienții le plasează în EIS sunt verificate de autoritățile de control în conformitate cu Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ. De la 1 ianuarie 2018, clienții federali vor publica informații doar cu control pozitiv din partea Trezoreriei. Pentru clienții regionali și municipali, această regulă va intra în vigoare la 1 ianuarie 2019. Termenele sunt stabilite în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2017 nr. 315.

Obligația de a controla clienții este stabilită în partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ. Cum verifică controlorii informațiile și cum ar trebui să acționeze clientul în diverse situații, citiți în recomandare.

Care clienți au ajuns sub control în EIS

Guvernul Federației Ruse a recunoscut ca subiecte de control:

• clienții care efectuează achiziții în numele Federației Ruse pe cheltuiala bugetului federal;
• organizații cărora le-au fost transferate puterile clientului de stat în conformitate cu regulile legislației bugetare a Federației Ruse;
• instituțiile bugetare federale care efectuează achiziții în conformitate cu regulile părții 1 a articolului 15 din Legea nr. 44-FZ;
• instituții autonome federale, întreprinderi unitare de stat federal care efectuează achiziții în conformitate cu regulile părții 4 a articolului 15 din Legea nr. 44-FZ;
• întreprinderi unitare ale statului federal care efectuează achiziții în detrimentul subvențiilor bugetului federal pentru investiții de capital în proprietate federală sau achiziționarea de proprietăți pentru stat.

Acest lucru este menționat în paragrafele 3, 4, 5 din Normele aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 12 decembrie 2015 nr. 1367, în continuare - Regulile nr. 1367.

Cine exercită controlul în EIS

Informațiile pe care clienții le publică în UIS sunt verificate de Trezoreria Federală, autoritățile financiare ale entităților constitutive ale Federației Ruse și municipalități, organele de gestionare a fondurilor extrabugetare de stat (partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ) .

Cum își poate afla clientul corpul de control? Organismul de control care vă va verifica documentul, uitați-vă la cardul documentului din EIS. De exemplu, dacă ați format deja un plan de achiziții, accesați fișa documentului. În meniul contextual al planului de achiziții, faceți clic pe elementul „Vizualizare”. Apare pagina Detalii plan de achiziție. Pe fila " Informatii generale» găsiți articolul „Organismul de control care exercită controlul în temeiul paragrafului 5 al articolului 99”. Dacă creați un plan de achiziții, căutați și organismul de control în fila Informații generale.

Să spunem în câmpul „Organul de control care exercită controlul în temeiul părții 5 a articolului 99” se indică „Nu se stabilește comunicarea”. Aceasta înseamnă că organismul de control care vă verifică documentele nu a inclus organizația în lista sa de subiecți de control în sistemul Bugetului electronic. Nu veți putea trimite documentul spre verificare. Pentru a corecta eroarea, contactați controlorii.

Regulile prin care controlorii verifică dacă informațiile îndeplinesc cerințele Legii nr. 44-FZ au fost stabilite de Guvernul Federației Ruse în Decretul nr. 1367 din 12 decembrie 2015.

Ce informații sunt verificate de controlori în EIS

Controlorii verifică informațiile conținute în planul de achiziții, graficul de achiziții, avizele, proiectele de contracte, precum și informațiile pe care clientul le trimite în registrul de contracte. Informațiile despre valoarea finanțării și despre codul de identificare a achiziției sunt, de asemenea, sub control. În cazul în care clientul a făcut modificări documentelor enumerate, se vor verifica și informațiile corectate.

Totodată, controlorii vor verifica doar informațiile pe care clientul le-a publicat după 1 ianuarie 2017. De exemplu, planul de achiziții și programul de achiziții pentru 2017, pe care clientul le-a postat în decembrie 2016, nu vor fi verificate. Cu toate acestea, în cazul în care clientul face modificări în program deja în 2017, documentul corectat va fi supus controlului. Acest lucru se datorează faptului că Partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ și Decretul nr. 1367 au intrat în vigoare la 1 ianuarie 2017.

Reguli pentru verificarea informațiilor din EIS

Ce verifică controlerul? (Coloana 1)	Cu ce ​​se verifică informațiile? (coloana 2)	Formula de potrivire
Planul de achiziții: valoarea garanției financiare	Limitele obligațiilor bugetare; Plăți din planurile FHD	Coloana 1 ≤ Coloana 2
Programa: NMTsK	Planul de achiziții: NMTsK	Coloana 1 ≤ Coloana 2
Înștiințare: NMTsK pe IKZ	Programa: NMTsK pe IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Documentatie de achizitie: NMTsK pe IKZ
Achiziționați invitații: NMTsK pe IKZ
Contract cu furnizorul de produse alimentare: preț IKZ
: NMTsK pe IKZ	Documentatie de achizitie: NMTsK	Coloana 1 ≤ Coloana 2
: IKZ	Documentatie de achizitie: IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Proiect de contract pe care clientul îl trimite participantului: NMTsK, IKZ	Protocolul de definire a furnizorului: NMTsK, IKZ	Coloana 1 = Coloana 2
Registrul contractelor: prețul contractului și IPC, pe care clientul le trimite la registru	Contracta: preț contract și IPC	Coloana 1 = Coloana 2

Acest lucru este menționat în partea 5 a articolului 99 din Legea nr. 44-FZ și paragraful 13 din Normele aprobate prin Decretul nr. 1367.

Cât timp efectuează Trezoreria controlul financiar

Perioada de verificare este de o zi lucrătoare dacă informațiile verificate îndeplinesc cerințele de control. Dacă cerințele nu sunt îndeplinite, atunci clientului i se trimite un protocol în care indică încălcări.

Până la 1 ianuarie 2018, clienții federali plasează informații în EIS fără rezultate de control. Clienți regionali și municipali - până la 1 ianuarie 2019. Termenele sunt specificate în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2016 nr. 315.

Cu toate acestea, după aceste termene, puteți posta informații în EIS numai atunci când eliminați încălcările și treceți recontrolul. Aceasta rezultă din paragraful 5 din Cerințele generale din Ordinul Ministerului Finanțelor al Rusiei din 22 iulie 2016 nr. 120n și alineatele 14 și 15 din Norme, pe care Guvernul Federației Ruse le-a aprobat prin Decretul nr. 1367 din data de 12 decembrie 2015.

Cum funcționează controlul în EIS

Veți vedea toate deciziile controlorilor în contul personal al EIS. Și nu contează dacă rezultatele controlului sunt pozitive sau negative. Acționați conform deciziei controlorului.

Să presupunem că ați creat o notificare de cumpărare în EIS și ați trimis-o pentru control. Pentru a face acest lucru, în meniul contextual al notificării, selectați elementul „Trimite pentru control și plasare”.

Sistemul nu publică în același timp un anunț, ci trimite documentul către organul de control pentru verificare. Dacă ați completat corect toate câmpurile notificării, sistemul va afișa un mesaj prin care se va spune că documentul este trimis pentru control. Faceți clic pe butonul OK. Veți vedea un formular de notificare tipărit. Bifați caseta în care sunteți de acord să semnați informațiile și faceți clic pe butonul „Semnați și plasați”.

Va apărea un mesaj de avertizare, faceți clic pe butonul Locați. Sistemul vă va informa că a trimis o notificare pentru control. Faceți clic pe butonul OK. Notificarea va primi starea „Trimisă pentru control”.

Dacă notificarea respectă formatele Ministerului de Finanțe al Rusiei, sistemul va atribui starea de notificare „Sub control”. În starea „Sub control”, notificarea nu este afișată în partea deschisă a UIS, adică participanții nu văd încă documentul. Clientul are posibilitatea de a vizualiza documentul. Nu puteți edita sau face modificări unui document cu starea „Sub control”.

Dacă apare starea „Neacceptat pentru control”, editați notificarea și trimiteți-o din nou pentru control.

În contul personal al sistemului UIS, controlorul va vedea anunțul clientului și va verifica documentul.

Atenţie: documentele vor fi publicate în EIS imediat, înainte ca Trezoreria sau agenția financiară să efectueze controlul. Această regulă este valabilă până la 1 ianuarie 2018 pentru clienții federali, până la 1 ianuarie 2019 - pentru clienții regionali. După termenele specificate, informațiile vor fi publicate numai cu privire la rezultatele controlului. Interdicția de blocare a publicării este stabilită în Decretul Guvernului Federației Ruse din 20 martie 2017 nr. 315.

În cazul în care un contract a fost transmis autorităților de reglementare, prin intermediul site-ului EIS-Buget Electronic-Registrul Contractelor, acestea au primit un protocol în care se menționa că controlul nu a fost depășit, s-a depășit deja termenul de plasare de 3 zile, programul. indică aceste încălcări la editare, avem nevoie de altă dată pentru încheierea contractului?

Răspuns

Răspuns de Galina Khalturina, expert

Nu, nu trebuie să re-contractezi. În procesul-verbal, controlorii vor indica motivele neacceptarii documentului. Eliminați încălcările pe care le-a indicat controlorul în protocol și treceți printr-un al doilea control. Acest lucru este precizat în paragraful 15 din Regulamentul aprobat prin Rezoluția nr. 1367.

Cum să verificați informațiile pe care clientul le plasează în EIS

Documentul nu a trecut de control

În cazul în care informațiile de notificare nu îndeplinesc cerințele articolului 99 din Legea nr. 44-FZ, operatorul va trimite un „Raport privind neconformitatea informațiilor controlate”. Sistemul va schimba starea notificării în „Control eșuat”. Aveți posibilitatea de a vizualiza protocolul în EIS. Pentru a face acest lucru, în cardul de notificare, accesați fila „Documente de achiziție”.*

În procesul-verbal, controlorii vor indica motivele neacceptarii documentului. Sistemul nu va plasa o notificare în UIS. Eliminați încălcările pe care le-a indicat controlorul în protocol și treceți printr-un al doilea control. Acest lucru este menționat în Regulamentul aprobat

Protocolul de înregistrare a neconformității Nr. ________________

Înregistrarea nerespectării
	Verificați data
Verificați obiectul	Standard GOST R ISO 9001-2008	Secțiunea, paragraful:
Descrierea discrepanței:
Categoria de neconformitate:			Auditor principal: (nume, semnătură) Auditori: (nume, semnătură)
Motive pentru nerespectare:
Acțiuni corective:
Corecţie:	Artiști:	Termen limita:
Acțiuni corective:	Artiști:	Termen limita:
Acțiuni preventive	Artiști:	Termen limita:
Implementarea acțiunilor pentru eliminarea neconformității
Verificarea execuției	Gata? (da/nu)	La timp? (Nu chiar)	Eficient (da/nu)	Denumirea funcției	Numele complet	Semnătură	data
Corecţie
KD
PD
Auditor principal: ____________ _________________ Semnătura și transcrierea șefului departamentului: ____________ _________________ Semnătura și foaia matricolă
Analiza acțiunii:
Auditor principal: ____________ _________________ Semnătura și transcrierea șefului departamentului: ____________ _________________ Semnătura și foaia matricolă

Anexa 3

Formular de notificare

Protocolul de înregistrare a notificărilor nr. ____

Anunț de înregistrare
____________________________Nume de afaceri	Verificați data
Verificați obiectul:
Auditor principal: ____________ _________________ Semnătura și transcrierea șefului departamentului: ____________ _________________ Semnătura și foaia matricolă
Nu. p / p	Descrierea notificării	Articol GOST R ISO 9001-2008	Link către documentul departamentului verificat	Confirmarea acțiunilor corective (preventive)
Semnătura șefului departamentului	Semnătura auditorului principal
Auditor principal: ____________ _________________ Semnătura și transcrierea Auditorilor: ____________ _________________ Semnătura și transcrierea

Anexa 4

Formular de plan de acțiuni corective și/sau preventive

DE ACORD: APROB:

Plan de acțiuni corective și/sau preventive

Lucrarea practică nr. 6

Subiect: Completarea documentelor de audit și raportare

Ţintă:întocmește un raport final de audit

Instrucțiuni generale:

Auditorul principal este responsabil pentru pregătirea și conținutul raportului.

Raportul de audit trebuie să furnizeze date complete, exacte și de încredere cu privire la munca efectuată:

Numele unității sau al procesului auditat;

Baza pentru audit;

Data aprobării planului de audit;

Numele membrilor echipei de audit;

Rezultatul auditului;

Concluzie privind implementarea măsurilor corective pe baza rezultatelor auditului anterior;

Anexă (protocoale de neconformități și notificări);

Semnăturile auditorilor, precum și ale șefului unității auditate.

Progres:

1. Revizuiți documentația de lucru a auditului la fiecare etapă a auditului

2. Întocmește și emite raportul final privind auditul intern. O posibilă formă a unui raport de audit este dată în Anexa 1.

În secțiunea „Concluzii”, evaluați modul în care unitatea sau procesul auditat este capabil să atingă obiectivele de calitate menționate în „Politica de calitate” și „Manualul calității”; în ce măsură activitățile personalului respectă cerințele SMC; dacă acțiunile corective bazate pe rezultatele auditurilor anterioare sunt eficiente; Care este viteza de eliminare a neconcordanțelor.

În secțiunea „Recomandări”, indicați: propunerile auditorilor pe baza rezultatelor auditului; necesitatea și momentul dezvoltării măsurilor corective la nivelul unui departament sau întreprindere; inconsecvențele care trebuie eliminate înainte de elaborarea unui plan de acțiune; propuneri de includere în planul de acțiuni corective; recomandări pentru îmbunătățirea documentelor QMS.

Întrebări de testare:

1. Cum sunt oficializate rezultatele auditului intern la întreprindere?

2. Care este scopul ședinței de închidere?

3. Cui se trimit copiile raportului de audit?

4. Cum folosește conducerea întreprinderii rezultatele auditurilor pentru a analiza SMC?

5. Precizați caracteristicile distinctive ale auditurilor interne și externe

Atasamentul 1

Formular de raport de audit

DE ACORD: APROB:

Șeful SC: ___________ Director ____________

(numele întreprinderii, numele complet) (numele întreprinderii, numele complet)

____________ _________________ ____________ _________________

transcriere semnătură transcriere semnătură

„____” ________________20__ „____” ________________20__

Raport de audit

în ________________________________

(numele diviziei, serviciului, departamentului)

1. Scopul și domeniul de aplicare al testului

2. Baza
plan de audit intern pentru 20__

3. Momentul auditului

4. Componența echipei de audit
auditor principal -
auditori -

5. Baza normativă de verificare
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Sistemul de management al calității. Cerințe
5.2. Documente ale sistemului de management al calității întreprinderii

6. Verificați rezultatele

Auditor principal: ____________ _________________
transcrierea semnăturii

Auditori: ____________ _________________
transcrierea semnăturii

Lucrare practică numărul 7

Subiect: Aplicarea unei abordări procesuale la auditul intern

Ţintă: consideră procesul „Audit intern” ca una dintre componentele rețelei de procese ale întreprinderii (QMS) și propune modelul acestuia

Instrucțiuni generale:

Standardul GOST R ISO 9001-2008 se bazează pe utilizarea unei „abordări de proces” în dezvoltarea, implementarea și îmbunătățirea eficacității SMC pentru a satisface clienții prin îndeplinirea cerințelor acestora.

Orice activitate care utilizează resurse și este gestionată pentru a transforma intrările în ieșiri este considerată un proces.

Auditul intern al SMC poate fi prezentat și ca proces. Aplicarea acestei abordări la percepția activităților de audit intern va asigura o mai bună înțelegere și implementare a cerințelor relevante, continuitatea managementului proceselor interconectate, precum și creșterea eficacității acestui proces și îmbunătățirea continuă a acestuia.

Progres:

1. Analizați principalele etape ale auditului intern la întreprindere. Algoritmul pentru procesul de audit al calității este prezentat în Anexa 1.

2. Descrieți procedura de desfășurare a auditului intern la întreprindere sub formă de procese.

3. Determinați parametrii procesului și stabiliți caracteristicile acestuia, ținând cont de cerințele standardului GOST R ISO 9001-2008. Prezentați rezultatele sub forma unui tabel.

tabelul 1

Tabelul 3

Întrebări de testare:

1. Enumerați principalele etape ale auditului intern

2. Ce procese ale ciclului de viață sunt identificate în QMS în conformitate cu GOST R ISO 9001-2008?

3. Care este esența abordării procesului în management?

4. Care este intrarea și ieșirea proceselor?

5. Cine este proprietarul procesului?

1.1. Acest manual este destinat lucrătorilor care repara anvelopele supradimensionate.

1.2. Anvelopele supradimensionate pot fi reparate de către persoane care au împlinit vârsta de 18 ani, care au calificarea corespunzătoare, care au promovat un examen medical, pregătire industrială, precum și briefing-uri: introductiv, primar la locul de muncă, precum și instruire și testare a cunoștințelor înainte de a începe munca independentă.

1.3. Examinarea medicală periodică, formarea la locul de muncă și testarea cunoștințelor pentru astfel de angajați sunt efectuate cel puțin o dată pe an.

1.4. La schimbarea procesului tehnologic sau la modernizarea echipamentelor, instalațiilor, trecerea la un nou loc de muncă temporar sau permanent, încălcarea cerințelor de siguranță de către angajați care poate duce la vătămare, accident sau incendiu, precum și în timpul pauzelor de lucru de peste 30 de zile calendaristice, angajatul trebuie să fie supus unui briefing neprogramat .

1.5. Persoanele care s-au familiarizat cu caracteristicile și metodele de desfășurare a muncii în condiții de siguranță și au finalizat un stagiu sub supravegherea unui maistru sau maistru li se permite să lucreze independent.

1.6. Avizul de prestare independentă a muncii este eliberat de șeful lucrării.

1.7. În timpul muncii, un angajat poate fi expus la diverși factori de producție nocivi, cum ar fi:

• mașini și mecanisme de mișcare;
• obiecte în cădere (fragmente zburătoare);
• nivel periculos al tensiunii circuitului electric;
• contaminarea crescută cu praf și gaz a zonei de lucru;
• creșterea temperaturii suprafeței echipamentelor și materialelor;
• nivel insuficient de iluminare a zonei de lucru;
• structuri care se prăbușesc;
• niveluri crescute de zgomot și vibrații la locul de muncă;
• contaminarea cu substanțe chimice, radiații și pesticide a suprafețelor echipamentelor, mașinilor și materialelor;
• abur sub presiune;
• benzină;
• dioxid de sulf, monoxid de carbon etc.

1.8. Starea periculoasă a echipamentului este:

• creșterea presiunii aerului comprimat;
• aglomerarea locului de muncă cu obiecte străine etc.

1.9. Activitățile periculoase sunt:

• utilizarea mașinilor, echipamentelor, uneltelor care nu sunt pentru scopul lor sau în stare defectuoasă;
• efectuarea muncii în stare de ebrietate alcoolică și de droguri;
• efectuarea muncii cu încălcarea normelor de siguranță.

1.10. Aburul sub presiune este periculos deoarece poate provoca arsuri grave. Benzina poate provoca un incendiu dacă este manipulată cu neglijență. Dioxidul de sulf, monoxidul de carbon și alte gaze eliberate în timpul procesului de vulcanizare, care pătrund în organism, duc la otrăvire.

1.11. Angajatul trebuie să lucreze în îmbrăcăminte specială și, dacă este necesar, să folosească alt echipament individual de protecție.

1.12. Echipamentul individual de protecție trebuie utilizat în scopul pentru care a fost prevăzut, iar administrația trebuie informată în timp util cu privire la necesitatea curățării, spălării, uscării și reparației acestora. Ele nu au voie să fie scoase în afara întreprinderii.

1.13. Cunoașteți și respectați regulile de igienă personală. Nu fumați la locul de muncă, nu beți alcool înainte și în timpul lucrului. Nu depozitați alimente și nu mâncați la locul de muncă.

1.14. Efectuați numai lucrările pentru care s-a finalizat pregătirea, instruirea privind protecția muncii și pentru care a fost admis managerul.

1.15. Persoanele care nu au legătură cu munca prestată nu au voie la locul de muncă. Nu externalizați munca dvs. altora.

1.16. Respectați semnele de siguranță.

1.17. Nu depășiți gardurile echipamentelor electrice.

1.18. Fiți atenți la semnalele de avertizare ale mașinilor de ridicat, mașinilor, tractoarelor și altor tipuri de vehicule în mișcare.

1.19. Raportați managerului despre defecțiunile echipamentelor observate, încălcările cerințelor de siguranță și nu începeți lucrul până când nu sunt luate măsurile corespunzătoare.

1.20. Dacă victima însăși sau cu ajutorul extern nu poate veni la instituția medicală (pierderea cunoștinței, electrocutare, răni grave și fracturi), informați angajatorul, care este obligat să organizeze predarea victimei la instituția medicală. Înainte de a ajunge la o unitate medicală, acordați victimei primul ajutor (premedical) și, dacă este posibil, calmați-o, deoarece entuziasmul crește sângerarea de la răni, înrăutățește funcțiile de protecție ale corpului și complică procesul de tratament.

1.21. Angajații sunt obligați să cunoască semnalele de avertizare de incendiu, locația echipamentelor de stingere a incendiilor și să le poată folosi. Nu este permisă utilizarea echipamentului de incendiu în alte scopuri.

1.22. Nu obstrucționați culoarele și accesul la echipamentele de stingere a incendiilor.

1.23. Nu depozitați lichide inflamabile și combustibile, acizi și baze alcaline la locul de muncă în cantități care depășesc nevoia de înlocuire într-o formă gata de utilizare.

2. Cerințe de protecție a muncii înainte de începerea lucrului

2.1. Purtați echipament individual de protecție.

2.2. Obțineți o sarcină de la supervizorul dvs. imediat. Efectuați munca numai în conformitate cu sarcina primită.

2.3. Inspectați-vă spațiul de lucru și pregătiți-l pentru lucru.

2.4. Verificați starea podelei la locul de muncă. Dacă podeaua este alunecoasă sau umedă, cereți ca ea să fie șters sau stropită cu rumeguș sau faceți-o singur.

2.5. Verificați disponibilitatea și funcționalitatea echipamentelor, dispozitivelor de siguranță, uneltelor, dispozitivelor de fixare.

2.6. Verificați disponibilitatea echipamentului de împământare, gardurilor, funcționalitatea cablajului electric, aspirația locală (de la mașina de aspru).

2.7. Porniți ventilația de alimentare și evacuare.

2.8. Când utilizați un compresor cu acţionare electrică pentru a umfla anvelopele:

• inspectați (fără a scoate capacele, a demonta) dispozitivele electrice, manometrele, întrerupătoarele cu cuțit, contactoarele, rezistențele de pornire. Manometrul nu este permis să funcționeze dacă nu există sigiliu sau ștampilă, perioada de verificare este depășită, acul manometrului nu revine la marcajul zero al scalei atunci când este oprit, geamul este spart sau există alte avarii care poate afecta corectitudinea citirilor;
• verificați funcționalitatea izolației cablurilor și firelor, prezența împământului și a echipamentului individual de protecție (mănuși dielectrice, covoare și unelte);
• Evacuați condensul prin robinetele de purjare de la colectorul de aer (recipient), în timp ce stați departe de jetul care curge.

2.9. Înainte de a porni compresorul, derulând manual, verificați dacă există blocaje, șocuri, șocuri și sunete străine.

2.10. Testați funcționarea compresorului la ralanti cu eliberarea de aer în exterior (durata de funcționare în regim de ralanti este stabilită de producător).

2.11. După comutarea compresorului în modul „Funcționare”, verificați lubrifierea mecanismelor, răcirea și presiunea aerului din receptor.

2.12. Dacă sunt detectate defecțiuni ale dispozitivelor, unitatea compresorului nu poate fi pusă în funcțiune.

3. Cerințe de protecție a muncii în timpul lucrului

Atunci când efectuați lucrări de reparare a anvelopelor, este necesar:

3.1. Tăiați zonele deteriorate ale anvelopelor numai după curățarea (spălarea) temeinică a anvelopelor de murdărie. Spălați anvelopele într-o cameră specială sau într-o baie.

3.2. Respectați cerințele de siguranță electrică la locul de muncă.

3.3. În timpul aspățării anvelopelor, purtați ochelari de protecție și porniți aspirația locală.

3.4. Tăiați zonele și peticele deteriorate ținând cuțitul departe de dvs. Lucrați numai cu un cuțit care are un mâner funcțional și o lamă ascuțită.

3.5. Instalați și îndepărtați anvelopele de pe echipamentul de vulcanizare folosind mecanisme de ridicare sau doi muncitori în același timp.

3.6. Păstrați recipientele cu benzină și lipici în permanență închise, deschideți-le doar la nevoie. La locul de muncă, depozitați benzină și lipici într-o cantitate care nu depășește cerința de schimb. Benzina și lipiciul nu trebuie să fie mai aproape de trei metri de cuptorul generatorului de abur.

3.7. Pregătiți adeziv numai în camera de pregătire.

3.8. Opriți și înfășurați supapele de abur și clemele numai în mănuși.

3.9. Când reparați camerele, curățați zona deteriorată (înțepați sau tăiați până la 60 mm) cu o răzătoare sau șmirghel, clătiți cu benzină și acoperiți cu lipici. Când rugați zonele deteriorate ale camerei cu o mașină de șlefuit, purtați ochelari de protecție și cu colectorul de praf pornit.

3.10. Aplicați lipici cu o perie, al cărei mâner are un reflector care protejează degetele.

3.11. Tăiați materialul în semifabricate și tăiați deteriorarea folosind cuțite și șabloane speciale. Cuțitul trebuie să aibă un mâner funcțional și o lamă ascuțită. Umeziți cuțitele cu apă la tăiere pentru a reduce forța aplicată.

3.12. Prezența benzinei, adezivului și a altor compuși care conțin benzină la locul de muncă nu trebuie să depășească cerința de trei ore.

3.13. Păstrați benzina și lipiciul într-un recipient metalic închis ermetic.

3.14. Când reparați camera cu ajutorul unui vulcanizator electric, aplicați un petic de cauciuc brut pe zona deteriorată și, folosind o clemă, apăsați ferm elementul de încălzire al vulcanizatorului electric pe plasture. Puneți o foaie de hârtie sau celofan deasupra plasturelui.

3.15. Nu lucrați la vulcanizatorul electric:

• în absența împământării;
• în absența unei căptușeli din material termoizolant și electric sub baza vulcanizatorului electric de birou;
• în absența unui covoraș dielectric pe podea;
• în cazul defectării izolației firului.

3.16. Pentru reparații minore ale anvelopei, utilizați un distribuitor de anvelope pentru a inspecta suprafața interioară a anvelopei.

3.17. Pentru a îndepărta obiectele metalice, cuiele din anvelopă, utilizați un clește și nu o șurubelniță, pungă sau cuțit.

3.18. Puncturile din anvelopa cu un diametru de pana la 10 mm trebuie eliminate prin fixarea ciupercilor. Introduceți ciuperca în perforație din interiorul anvelopei până când capacul acesteia se potrivește perfect pe suprafața interioară a anvelopei, după ce ați uns anterior piciorul și capacul ciupercii cu lipici. Această operațiune se efectuează pe un suport special sau pe un banc de lucru folosind distanțiere sau expandoare.

3.19. Când efectuați lucrări de reparații în încăperi în care se folosește benzină sau lipici de cauciuc, utilizați numai unelte din cupru, alamă sau lemn pentru a elimina posibilitatea apariției unei scântei.

4. Cerințe de protecție a muncii în situații de urgență

4.1. Opriți compresorul imediat când umflați anvelopele:

• în cazurile prevăzute de producător;
• dacă manometrele indică presiunea aerului peste cea admisă;
• dacă se constată lovituri, șocuri în compresor sau se constată defecțiuni care pot duce la un accident;
• in caz de incendiu;
• la o temperatură a aerului comprimat peste norma maximă admisă;
• când există un miros de ars sau fum în compresor;
• cu o creștere vizibilă a vibrațiilor compresorului;
• când furtunurile de umflare a anvelopelor se sparg.

4.2. După o oprire de urgență a compresorului, porniți-l cu permisiunea directorului de lucru.

4.3. În caz de deteriorare a sănătății (sufocare, amețeli etc.), opriți imediat vulcanizatorul, închideți ermetic recipientele cu adezivi și solvenți, anunțați șeful secției și consultați un medic.

4.4. Opriți imediat lucrul dacă apare fum sau un miros caracteristic cauciucului ars, precum și dacă cablajul vulcanizatorului electric este deteriorat sau temperatura vulcanizatorului electric crește peste valoarea setată (140-150 ° C).

4.5. Opriți vulcanizatorul electric cu un întrerupător comun atunci când tensiunea din rețea se defectează.

4.6. În caz de șoc electric, eliberați victima de acțiunea curentului cât mai curând posibil, deoarece durata acțiunii sale determină gravitatea rănirii. Pentru a face acest lucru, opriți rapid cu un întrerupător cu cuțit sau alt dispozitiv de deconectare acea parte a instalației electrice pe care o atinge victima.

5. Cerințe de protecție a muncii la sfârșitul lucrului

5.1. Deconectați echipamentul. Faceți ordine la locul de muncă, curățați echipamentul, ștergeți uneltele și dispozitivele de fixare, puneți-le într-un loc special desemnat.

5.2. Este interzisă lăsarea unității reparate cu roțile scoase pe liftul hidraulic (cric). Când instalați mașina pe standuri speciale, este necesar să verificați fiabilitatea acestora.

5.3. Toate recipientele cu benzină și lipici de cauciuc, perii și alte unelte trebuie așezate în cutii metalice care se încuie, situate într-o încăpere special echipată.

5.4. Deconectați și puneți deoparte furtunurile pentru umflarea anvelopelor.

5.5. Informați comandantul despre problemele existente în funcționarea echipamentelor și despre măsurile luate pentru eliminarea acestora.

5.6. Scoateți, curățați și depozitați echipamentul individual de protecție.

5.7. Spălați-vă fața și mâinile, faceți un duș.

5.8. Anunțați-vă supervizorul imediat despre orice deficiențe constatate în timpul lucrului.