Numer rejestracyjny nie spełnia wymagań w UE. Wszystko o liczbach w zakupach

Od 01.01.2017 r. Skarb Federalny i organy podmiotów Federacji Rosyjskiej odpowiedzialne za audyt finansowy podejmują środki kontrolne w celu sprawdzenia zgodności informacji o wielkości wsparcia finansowego przyznanego organizacji na działania związane z zamówieniami oraz odzwierciedlonych danych w dokumentach planistycznych generowanych na podstawie wolumenów wniesionych do finansowania klienta państwowego. Sprawdza się również, czy dane dotyczące kodów identyfikacyjnych zamówień oraz kwoty środków przyznanych odbiorcy środków budżetowych na zamówienie są takie same w następujących rejestrach:

• w planach, harmonogramach i planach zamówień;
• w ogłoszeniu, w dokumentacji zamówienia oraz w informacji o pozycjach harmonogramów;
• w protokole o ustaleniu dostawcy, wykonawcy, wykonawcy oraz w dokumentacji przetargowej;
• w warunkach projektu umowy, które przesyłane są oferentowi, z którym umowa zostaje ostatecznie zawarta, oraz w protokołach określających dostawcę, wykonawcę, wykonawcę;
• w ewidencji umów oraz w warunkach umów szczegółowych.

Na podstawie klauzuli 14 Regulaminu kontroli (zatwierdzonego dekretem rządowym nr 1367 z 12.12.2015), zgodnie z częścią 5 art. 99 44-FZ, jeżeli informacja zamieszczona przez klienta przeszła kontrolę zgodnie ze wszystkimi ustalonymi warunkami, to musi zostać umieszczona w EIS w ciągu jednego dnia roboczego od momentu przesłania obiektu do kontroli. Organ nadzorczy z kolei w ciągu 3 dni roboczych wystawia ocenę zgodności przekazanych danych (klauzule 11, 12 Regulaminu).

Jeżeli przesłana informacja nie spełnia ustalonych wymagań, wówczas klient otrzyma protokół o niezgodności informacji; harmonogram, plan zamówień, ogłoszenie, dokumentacja projektowa itp. - obiekty informacyjne podlegające obowiązkowej kontroli zgodnie z 44-FZ (część 15 Regulaminu).

Dokumenty nie będą publikowane w Jednolitym Systemie Informacyjnym, dopóki klienci nie naprawią wszystkich popełnionych naruszeń i nie nastąpi pomyślna procedura ponownej kontroli.

Organy nadzorcze muszą sporządzić znak i wskazać organizacji zidentyfikowane niezgodności, w związku z którymi przedmiot nie podlega umieszczeniu w EIS, w ciągu trzech dni roboczych (punkty 11, 12 Regulaminu).

Zaczną one obowiązywać od 01.01.2018 dla organizacji prowadzących działalność zakupową na szczeblu federalnym. Od 01.01.2019 r. praca klientów na poziomie regionalnym i lokalnym jest kontrolowana przez Skarb Państwa. Sprawdza zgodność:

• kwota wsparcia finansowego wskazana w planie zamówień, informacje, które są zatwierdzane i przekazywane klientowi;
• wskaźniki finansowe w dokumentach planistycznych parametry pieniężne w zgłoszeniu i dokumentacji.

Dział sprawdza również umowy wysyłane do zwycięzców z danymi zawartymi w protokołach końcowych. W rejestrze umów administratorzy będą szukać niezgodności z warunkami umów.

Dopóki informacje nie zostaną zweryfikowane, nie można ich umieścić w EIS. Dlatego dokładnie sprawdzaj wszystko, co publikujesz.

Gdzie zobaczyć protokół niezgodności na stronie zamówienia

Odpowiedzialny wykonawca organizacji klienta może go znaleźć we wpisie do rejestru oraz na koncie osobistym, a także w części otwartej Zunifikowanego Systemu Informacyjnego.

Co robić po otrzymaniu

Jeżeli weryfikacja dokumentów planistycznych (planu i harmonogramu zamówień) nie została przekazana, a informacje w nich zawarte nie spełniają wymagań części 5 art. 99 44-FZ, wówczas klient otrzyma odpowiednie powiadomienie o tym - protokół niezgodności do wpisu do rejestru 44-FZ.

Jeżeli naruszenia miały wpływ na zgłoszenie, wówczas klient otrzyma również protokół wskazujący przyczyny niezgodności i popełnionych naruszeń. Status powiadomienia w EIS zostanie automatycznie zmieniony na „Kontrola nie przeszła”. Dokumentację kontrolną można przeglądać w karcie awizacji w zakładce „Dokumenty zakupu”.

W celu umieszczenia rejestrów systemu kontraktowego, w których wykryto naruszenia podczas czynności kontrolnych, konieczne jest wyeliminowanie wszystkich błędów wskazanych przez kontrolera oraz przesłanie dokumentów do procedury ponownej weryfikacji.

Pomimo faktu, że w przypadku wykrycia błędów i naruszeń czynność umieszczania informacji w UIS nie jest zawieszona, klient może zostać pociągnięty do odpowiedzialności administracyjnej i kar w wysokości od 20 000 do 50 000 rubli (art. 15.15.10 Kodeksu administracyjnego ).

W organizacjach pełniących funkcję klienta rządowego przeprowadzane są również wewnętrzne audyty systemu zarządzania jakością. Błędy i naruszenia są wykrywane zgodnie z wymaganiami GOST ISO (ISO) 9001.

Przykłady wypełniania protokołów niezgodności zgodnie z QMS

Różne rodzaje zakupów mają różne zasady numeracji:

• Zakupy w ramach 44-FZ są najpierw publikowane w EIS, dlatego numer w EIS i ETP jest taki sam, na przykład ten zakup ma ten sam numer w Sbierbank-AST iw EIS.
• W zakupach pod 223-FZ zwykle występują 2 numery - numer w EIS i numer przypisany do ETP. Na przykład ten zakup na OTS.ru ma dwa numery: nr 4249235 (z OTS) i nr 31705574458 (z EIS). W Kontur.Procurement będziesz mieć numer z EIS.
• Dokonuj zakupów tylko komercyjnych, które są przypisane przez ETP.

Kod identyfikacyjny zamówienia (numer) lub IKZ

Numer umowy na papierze

W przetargach, ofertach, zapytaniach ofertowych iz jednym dostawcą umowy zawierane są w formie papierowej. Klient nadaje numer umowy zgodnie z wewnętrznym rejestrem umów.

Identyfikator kontraktu państwowego lub IGK

Kod tworzą klienci federalni, autonomiczni lub regionalni, którzy płacą za zakupy z budżetu federalnego lub zawierają umowy ze wsparciem skarbowym. Identyfikator służy do powiązania umowy i rozliczeń w jej ramach.

Procedurę formowania IGC w eskorcie skarbu określa rozporządzenie Skarbu Państwa Rosji nr 9 z dnia 20.03.2017. ICG to dwudziestocyfrowy kod cyfrowy, który klient nadaje po utworzeniu wpisu do rejestru umów i który jest przechowywany przez cały czas trwania umowy.

Cyfry od pierwszego do 19 są zbliżone do numeru w rejestrze umowy (lub cyfry od dziewiątego do 27 numeru wpisu do rejestru umów o tajemnicy państwowej). 20 bit to identyfikator rejestru kontraktów. Jeśli jest to zwykły rejestr, wpisz „0”, jeśli informacje w umowie są tajemnicą państwową, wpisz „1”.

Klienci wskazują również IKG we wszystkich dodatkowych umowach, dokumentach płatniczych i rozliczeniowych.

O czym powinien pamiętać dostawca?

Zwycięzcy zakupów dokonanych od 1 lipca 2017 r. muszą wskazać ten identyfikator na fakturach i innych dokumentach wystawianych klientowi. Odpowiednie zmiany pojawiły się w art. 169 Ordynacji podatkowej oraz w formie faktury - do wzoru dokumentu dodano linię z kodem identyfikacyjnym.

W komentarzach do artykułów możesz uzyskać odpowiedzi od innych dostawców, a eksperci odpowiedzą

Niezgodność lub uwagę wykrytą (ujawnioną) przez audytora i potwierdzoną przez przedstawiciela badanej jednostki należy udokumentować w formie protokołu (ustawy), w którym należy odnotować:

Czas i miejsce wykrycia (wykrycia);

Konieczność korekty lub działań naprawczych.

Uwaga!Raport niezgodności nie powinien zawierać: nie zbieraj opinii audytora, ani jego zaleceń w celu wyeliminowania rozbieżności (uwaga niya) lub nawet bardziej kategoryczny instrukcje.

Za oddziaływanie emocjonalne na zespół audytowanej jednostki, wraz z zarejestrowaniem protokołu istotnej niezgodności, można wystawić czerwoną kartkę, którą audytor dołącza do stoiska z tekstem Polityki Jakości (ekologii) . Na karcie umieszcza się napis „ZNACZĄCA NIEZGODNOŚĆ” oraz wskazano treść i ramy czasowe realizacji działań korygujących lub zapobiegawczych. W przypadku podjęcia działań naprawczych, audytor usuwa kartę.

Oprócz udokumentowania każdej niezgodności audytor powinien udokumentować każdą uwaga (zawiadomienie)- dowody z auditu, które nie mają charakteru niezgodności i są rejestrowane w celu zapobieżenia możliwości wystąpienia niezgodności.

Przykłady komentarzy (powiadomień) obejmują:

Wspólne przechowywanie istniejących i anulowanych dokumentów systemów zarządzania;

Brak potwierdzenia zapoznania się wykonawców z dokumentacją techniczną;

Brak zatwierdzonej listy uznanych dostawców organizacji;

Brak dowodów na podjęcie określonych działań naprawczych;

Niezadowalająca kultura środowiskowa pracowników działu

brak udokumentowanego uzasadnienia przekroczenia czasowo uzgodnionych emisji.

Uwaga"Uwagi (powiadomienia) audytorów są w rzeczywistości ostrzeżeniem, ponieważ: niezaadresowana uwaga może we właściwym czasie staje się niedopasowaniem.

W związku z tym ustalanie uwagi, a także niespójności można rozpatrywać w jako wartość dodana audytu.

MOŻLIWA FORMA PROTOKOŁU O NIEZGODNOŚCI

(UWAGI)

PROTOKÓŁ NIEZGODNOŚCI / POWIADOMIENIE *) Nr _____ z dnia _____________ 200__
Kod bezpieczeństwa		Obiekt kontroli
Jednostka organizacyjna			Kryteria weryfikacji
Audytor: ___ ____________ _________ (nazwisko, I.O.) (podpis) (data)
NIEZGODNOŚĆ / UWAGA *)
				Stopniowanie: Znaczące: Drobne:
				Audytor: __________ _________ (nazwisko, I.O.) (podpis)
				Przedstawiciel jednostki: __________________ ___________ (nazwisko, I.O.) (podpis)
POTRZEBA OPRACOWANIA ŚRODKA KOREKCYJNEGO / AKCJA PREWENCYJNA
Nie wymagane:  Wymaga:				Kierownik procesu (dział): _________________ _______________ (nazwisko, I.O.) (podpis) Audytor wiodący: _____________________ _____________ (nazwisko, I.O.) (podpis)
POTWIERDZENIE NIEZGODNOŚCI PODCZAS KONTROLI ** }
Niespójność rozwiązana: Tak  Nie 				Data: _________________________ (dzień miesiąc rok)
Audytor wiodący: _______ __________ ______ (nazwisko, I.O.) (podpis) (data)

Uwagi: * ) niepotrzebne skreślić,

** ) jest wypełniany tylko w przypadku niezgodności

Uwaga!W formie raportu o niezgodności (lub w pisemna opinia o wynikach badania, ki) wskazane jest wskazanie możliwej błogości konsekwencje, jeśli nie zostanie wyeliminowany.

Co zrobić, jeśli otrzymany zostanie protokół o niezgodności kontrolowanych informacji z wymogami określonymi w części 5 art. 99 ustawy federalnej z dnia 5 kwietnia 2013 r. Nr 44-FZ?

Odpowiedź

Oksana Balandina, redaktor naczelny Państwowego Systemu Porządkowego

Od 1 lipca 2018 r. do 1 stycznia 2019 r. klienci mają okres przejściowy - dozwolone jest przeprowadzanie procedur zarówno elektronicznych, jak i papierowych. Od 2019 roku papierowe przetargi, aukcje, wyceny i zapytania ofertowe zostaną zakazane, z ośmioma wyjątkami.
Przeczytaj jakie zakupy robić na ETP, jak wybrać stronę i uzyskać podpis elektroniczny, według jakich zasad zawierać umowy w okresie przejściowym i po nim.

Konieczne jest wyeliminowanie naruszeń i ponowne sprawdzenie. Wynika to z klauzuli 5 Wymogów Ogólnych z rozporządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 r. Nr 120n oraz klauzul 14 i 15 Regulaminu, które Rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził dekretem nr 1367 z dn. 12 grudnia 2015 r.

Jednocześnie nie ustalono terminów usunięcia naruszeń w określonych aktach prawnych.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS?

Od 1 stycznia 2017 r. informacje, które klienci umieszczają w EIS, są sprawdzane przez organy kontrolne zgodnie z częścią 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ. Od 1 stycznia 2018 r. klienci federalni będą publikować informacje tylko pod pozytywną kontrolą Skarbu Państwa. Dla klientów regionalnych i miejskich ta zasada zacznie obowiązywać 1 stycznia 2019 roku. Terminy są określone w Dekrecie Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 r. Nr 315.

Obowiązek monitorowania klientów jest ustanowiony w części 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ. Jak kontrolerzy sprawdzają informacje i jak postępować na rzecz klienta w różnych sytuacjach, przeczytaj rekomendacje.

Którzy klienci znaleźli się pod kontrolą EIS

Rząd Federacji Rosyjskiej uznał przedmioty kontroli:

• klienci dokonujący zakupów w imieniu Federacji Rosyjskiej na koszt budżetu federalnego;
• organizacje, którym przekazano uprawnienia klienta państwowego zgodnie z zasadami ustawodawstwa budżetowego Federacji Rosyjskiej;
• federalne instytucje budżetowe, które dokonują zakupów zgodnie z zasadami części 1 artykułu 15 ustawy nr 44-FZ;
• federalne instytucje autonomiczne, federalne przedsiębiorstwa unitarne, które dokonują zakupów zgodnie z zasadami części 4 artykułu 15 ustawy nr 44-FZ;
• unitarne przedsiębiorstwa federalne, które dokonują zakupów kosztem dotacji z budżetu federalnego na inwestycje kapitałowe w majątek federalny lub zakup nieruchomości dla stanu.

Jest to określone w punktach 3, 4, 5 Regulaminu zatwierdzonego Dekretem Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 12 grudnia 2015 r. Nr 1367, zwanym dalej - Regulaminem nr 1367.

Kto sprawuje kontrolę w EIS

Informacje publikowane przez klientów w UIS są sprawdzane przez Skarb Federalny, organy finansowe podmiotów Federacji Rosyjskiej i gmin, organy państwowych funduszy pozabudżetowych (część 5 art. 99 ustawy nr 44- F Z).

Jak klient może dowiedzieć się, jaki jest jego organ kontrolny? Organ kontrolny, który sprawdzi twój dokument, zajrzyj do karty dokumentu w EIS. Na przykład, jeśli utworzyłeś już plan zaopatrzenia, przejdź do karty dokumentu. W menu kontekstowym planu zamówień kliknij pozycję „Widok”. Zostanie wyświetlona strona szczegółów planu zaopatrzenia. W zakładce „Informacje ogólne” znajdź pozycję „Organ kontrolny sprawujący kontrolę zgodnie z częścią 5 art. 99”. Jeśli tworzysz plan zaopatrzenia, poszukaj organu nadzorczego również na karcie Ogólne.

Na przykład w polu „Organ kontrolny sprawujący kontrolę zgodnie z częścią 5 art. 99” wskazuje „Nie nawiązano komunikacji”. Oznacza to, że organ kontrolny sprawdzający Twoje dokumenty nie dodał organizacji do swojej listy przedmiotów kontroli w systemie Budżet Elektroniczny. Nie będziesz mógł wysłać dokumentu do kontroli. Aby naprawić błąd, skontaktuj się z przełożonymi.

Zasady, według których kontrolerzy sprawdzają, czy informacje spełniają wymogi ustawy nr 44-FZ, zostały ustanowione przez rząd Federacji Rosyjskiej dekretem nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 r.

Jakie informacje sprawdzają kontrolerzy w EIS

Kontrolerzy sprawdzają informacje, które zawierają plan zamówień, harmonogram zamówień, ogłoszenia, projekty umów, a także informacje, które klient przesyła do rejestru umów. Kontroli podlegają również informacje o kwocie finansowania oraz kodzie identyfikacyjnym zakupu. Jeśli klient dokonał zmian w wymienionych dokumentach, poprawione informacje zostaną również sprawdzone.

W takim przypadku administratorzy będą sprawdzać tylko informacje, które klient opublikował po 1 stycznia 2017 r. Na przykład plan zaopatrzenia na rok 2017 i harmonogram zaopatrzenia, które klient zaksięgował w grudniu 2016 r., nie zostaną przejrzane. Jeśli jednak klient dokona zmian w harmonogramie już w 2017 roku, poprawiony dokument przejdzie pod kontrolę. Wynika to z faktu, że część 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ i uchwała nr 1367 weszły w życie 1 stycznia 2017 r.

Zasady sprawdzania informacji z EIS

Co sprawdza kontroler (Kolumna 1)	Jakie informacje są sprawdzane (Kolumna 2)	Dopasowana formuła
Plan zakupów: kwota zabezpieczenia finansowego	Limity zobowiązań budżetowych; Płatności z planów FHD	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Harmonogram: NMCK, cena kontraktu z dostawcą dla IKZ	Plan zakupów: NMTSK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Zauważyć: NMCK na IKZ	Harmonogram: NMCK na IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Dokumentacja zakupowa: NMCK na IKZ
Zaproszenia do udziału w przetargu: NMCK na IKZ
Umowa z firmą cateringową: cena wg IKZ
: NMCK na IKZ	Dokumentacja zakupowa: NMTSK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
: IKZ	Dokumentacja zakupowa: IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Projekt umowy, który klient wysyła do uczestnika: NMTSK, IKZ	Protokół identyfikacji dostawcy: NMTSK, IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2
Rejestr umów: cena zamówienia i IKZ, którą klient przesyła do rejestru	Umowa: cena kontraktowa i IKZ	Kolumna 1 = Kolumna 2

Jest to określone w części 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ i ust. 13 Regulaminu zatwierdzonego uchwałą nr 1367.

Jak długo Skarb Państwa sprawuje kontrolę finansową?

Okres weryfikacji wynosi jeden dzień roboczy, jeżeli informacje podlegające weryfikacji spełniają wymagania kontrolne. W przypadku niespełnienia wymagań do klienta wysyłany jest protokół, w którym wskazuje się naruszenia.

Do 1 stycznia 2018 r. klienci federalni umieszczają informacje w UIS bez wyników kontroli. Klienci regionalni i komunalni - do 1 stycznia 2019 r. Warunki określone są w Dekrecie Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2016 r. Nr 315.

Jednak po upływie tych terminów możliwe jest zamieszczanie informacji w EIS dopiero po wyeliminowaniu naruszeń i przejściu ponownej kontroli. Wynika to z klauzuli 5 Wymogów Ogólnych z rozporządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 r. Nr 120n oraz klauzul 14 i 15 Regulaminu, które Rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził dekretem nr 1367 z dn. 12 grudnia 2015 r.

Jak działa kontrola w EIS

Wszystkie decyzje kontrolerów będą widoczne na koncie osobistym EIS. I nie ma znaczenia, czy wyniki kontroli są pozytywne czy negatywne. Postępuj w zależności od decyzji administratora.

Załóżmy, że utworzyłeś zawiadomienie o zakupie w EIS i wysłałeś je do kontroli. W tym celu należy w menu kontekstowym powiadomienia wybrać pozycję „Wyślij do kontroli i umieść”.

System nie publikuje jednocześnie zawiadomienia, ale przesyła dokument do organu kontrolnego w celu weryfikacji. Jeżeli poprawnie wypełniłeś wszystkie pola zgłoszenia, system wyświetli komunikat informujący, że wysyła dokument do kontroli. Kliknij przycisk OK. Przed Tobą pojawi się formularz do wydrukowania. Zaznacz pole, w którym wyrażasz zgodę na podpisanie informacji i kliknij przycisk „Podpisz i opublikuj”.

Pojawi się komunikat ostrzegawczy, kliknij przycisk „Opublikuj”. System poinformuje Cię, że wysłał zgłoszenie do kontroli. Kliknij przycisk OK. Powiadomienie otrzyma status „Wysłane do kontroli”.

Jeżeli zgłoszenie jest zgodne z formatami Ministerstwa Finansów Rosji, system przypisze status zgłoszeniu „Pod kontrolą”. W stanie „Na kontroli” powiadomienie nie jest wyświetlane w otwartej części EIS, czyli uczestnicy nie widzą jeszcze dokumentu. Klient ma możliwość wglądu do dokumentu. Nie możesz edytować ani wprowadzać zmian w dokumencie ze statusem „Pod kontrolą”.

Jeśli pojawi się stan „Nie zaakceptowano do kontroli”, edytuj powiadomienie i wyślij je ponownie do kontroli.

Na koncie osobistym systemu EIS kontroler zobaczy zawiadomienie klienta i sprawdzi dokument.

Uwaga: dokumenty zostaną opublikowane w EIS niezwłocznie, przed przeprowadzeniem kontroli przez Skarb Państwa lub instytucję finansową. Ta zasada obowiązuje do 1 stycznia 2018 r. dla klientów federalnych, do 1 stycznia 2019 r. dla klientów regionalnych. Po wskazanych terminach informacje będą publikowane wyłącznie na podstawie wyników kontroli. Zakaz blokowania publikacji określa dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 r. nr 315.

Jeśli umowa została wysłana do organów regulacyjnych, za pośrednictwem strony internetowej EIS - Budżet elektroniczny - Rejestr umów, otrzymali protokół stwierdzający, że kontrola nie została przeszła, 3 dni na umieszczenie zostały już pominięte, program wskazuje te naruszenia podczas edycji , potrzebujemy innego terminu do zawarcia umowy?

Odpowiedź

Galina Khalturina odpowiada: ekspert

Nie, nie ma potrzeby ponownego podpisywania umowy. W protokole kontrolerzy wskażą powody, dla których nie zaakceptowali dokumentu. Wyeliminuj naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przejdź przez powtórną kontrolę. Jest to określone w paragrafie 15 Regulaminu zatwierdzonego Uchwałą nr 1367.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS?

Dokument nie przeszedł kontroli

Jeżeli informacje zawarte w zgłoszeniu nie spełniają wymogów art. 99 ustawy nr 44-FZ, administrator przesyła „Protokół w sprawie niezgodności kontrolowanych informacji”. System zmieni status powiadomienia na „Kontrola nie przeszła”. Masz możliwość obejrzenia protokołu w EIS. W tym celu przejdź do zakładki „Dokumenty zakupu” w karcie awizacji.*

W protokole kontrolerzy wskażą powody, dla których nie zaakceptowali dokumentu. System nie wyśle ​​powiadomienia do EIS. Wyeliminuj naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przejdź przez powtórną kontrolę. Jest to określone w Regulaminie zatwierdzonym przez

Protokół rejestracji niezgodności nr ________________

Rejestracja niezgodności
	Sprawdź datę
Obiekt kontroli	GOST R ISO 9001-2008 standard	Sekcja, akapit:
Opis rozbieżności:
Kategoria niezgodności:			Audytor wiodący: (imię i nazwisko, podpis) Audytorzy: (imię i nazwisko, podpis)
Przyczyny rozbieżności:
Działania naprawcze:
Korekta:	Wykonawcy:	Ostateczny termin:
Działania naprawcze:	Wykonawcy:	Ostateczny termin:
Akcja prewencyjna	Wykonawcy:	Ostateczny termin:
Podejmowanie działań naprawczych
Kontrola wykonania	Ukończone? (Tak / Nie)	Na czas? (Nie bardzo)	Skutecznie (tak/nie)	Pozycja	Pełne imię i nazwisko	Podpis	Data
Korekta
Płyta CD
PD
Audytor wiodący: ____________ __________________ odpis podpisu Kierownik działu: ____________ ___ odpis podpisu
Analiza działań:
Audytor wiodący: ____________ __________________ odpis podpisu Kierownik działu: ____________ ___ odpis podpisu

Dodatek 3

Formularz protokołu zgłoszenia

Protokół rejestracji zgłoszenia nr ____

Rejestracja zgłoszenia
____________________________Nazwa firmy	Sprawdź datę
Sprawdź obiekt:
Audytor wiodący: ____________ __________________ odpis podpisu Kierownik działu: ____________ ___ odpis podpisu
P/p Nie.	Opis powiadomienia	Klauzula GOST R ISO 9001-2008	Link do dokumentu audytowanego	Potwierdzenie działań korygujących (zapobiegających)
Podpis kierownika katedry	Podpis audytora wiodącego
Audytor wiodący: ____________ __________________ transkrypcja podpisu Audytorzy: ____________ ___ transkrypcja podpisu

Dodatek 4

Formularz planu działań korygujących i/lub zapobiegawczych

UZGODNIONE: AKCEPTUJĘ:

Plan działań korygujących i/lub zapobiegawczych

Praca praktyczna numer 6

Temat: Wypełnienie dokumentów audytowych i sprawozdawczych

Cel: przygotować raport końcowy z audytu

Ogólne instrukcje:

Za przygotowanie i treść raportu odpowiedzialny jest audytor wiodący.

Sprawozdanie z audytu musi zawierać kompletne, dokładne i wiarygodne dane dotyczące wykonanej pracy:

nazwa kontrolowanej jednostki lub procesu;

Podstawa audytu;

Data zatwierdzenia planu audytu;

Nazwiska członków grupy audytorów;

Wynik audytu;

Wniosek dotyczący realizacji działań naprawczych na podstawie wyników poprzedniego audytu;

Aplikacja (protokoły niezgodności i powiadomień);

Podpisy audytorów, a także kierownika kontrolowanej jednostki.

Postęp:

1. Przejrzyj dokumentację roboczą audytu na każdym etapie audytu

2. Przygotowanie i wykonanie końcowego raportu z audytu wewnętrznego. Możliwa forma raportu z audytu jest podana w Załączniku 1.

W sekcji „Wnioski” oceń, w jaki sposób kontrolowana jednostka lub proces jest w stanie zapewnić osiągnięcie celów jakościowych określonych w „Polityce jakości” i „Podręczniku jakości”; w jakim stopniu działalność personelu spełnia wymagania SZJ; Czy działania naprawcze oparte na poprzednich audytach są skuteczne? jaka jest szybkość usuwania niespójności.

W sekcji „Rekomendacje” należy wskazać: propozycje audytorów oparte na wynikach audytu; potrzeba i termin opracowania środków naprawczych na poziomie departamentu lub przedsiębiorstwa; niespójności, które należy wyeliminować przed opracowaniem planu działania; propozycje włączenia do planu działań naprawczych; zalecenia dotyczące doskonalenia dokumentów SZJ.

Pytania kontrolne:

1. W jaki sposób sformalizowane są wyniki audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie?

2. Jaki jest cel spotkania zamykającego?

3. Do kogo wysyłane są kopie raportu z audytu?

4. W jaki sposób kierownictwo firmy wykorzystuje wyniki audytów do analizy SZJ?

5. Wskaż cechy wyróżniające audyty wewnętrzne i zewnętrzne

Aneks 1

Formularz raportu z audytu

UZGODNIONE: AKCEPTUJĘ:

Kierownik IC: ____________ dyrektor ____________

(nazwa firmy, pełna nazwa) (nazwa firmy, pełna nazwa)

____________ _________________ ____________ _________________

podpis transkrypcja podpis transkrypcja

"____" ________________ 20__ "____" ________________ 20__

Raport z audytu

v ________________________________

(nazwa oddziału, serwisu, działu)

1. Cel i zakres weryfikacji

2. Baza
plan audytu wewnętrznego na 20__

3. Termin inspekcji

4. Skład grupy audytorów
audytor wiodący -
audytorzy -

5. Normatywne podstawy weryfikacji
5.1. GOST R ISO 9001-2008. System zarządzania jakością. Wymagania
5.2. Dokumenty systemu zarządzania jakością w przedsiębiorstwie

6. Wyniki testów

Audytor wiodący: ____________ _________________
transkrypcja podpisu

Audytorzy: ____________ _________________
transkrypcja podpisu

Praca praktyczna numer 7

Temat: Stosowanie podejścia procesowego do audytu wewnętrznego

Cel: uznać proces „Audytu wewnętrznego” za jeden z elementów sieci procesów przedsiębiorstwa (SZJ) i zaproponować jego model

Ogólne instrukcje:

Podstawą normy GOST R ISO 9001-2008 jest zastosowanie „podejścia procesowego” przy opracowywaniu, wdrażaniu i doskonaleniu skuteczności SZJ w celu zadowolenia klientów poprzez spełnianie ich wymagań.

Każda czynność, która wykorzystuje zasoby i jest zarządzana w celu przekształcenia danych wejściowych w dane wyjściowe, jest uważana za proces.

Audyt wewnętrzny SZJ można również przedstawić jako proces. Zastosowanie tego podejścia do percepcji działań audytu wewnętrznego zapewni lepsze zrozumienie i spełnienie odpowiednich wymagań, ciągłość zarządzania powiązanymi ze sobą procesami, a także zapewni wzrost efektywności tego procesu i jego ciągłe doskonalenie.

Postęp:

1. Przeanalizuj główne etapy audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie. Algorytm procesu audytu jakości przedstawiono w Załączniku 1.

2. Opisać procedurę przeprowadzania audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie w postaci procesów.

3. Określ parametry procesu i ustal jego charakterystykę, biorąc pod uwagę wymagania normy GOST R ISO 9001-2008. Otrzymane wyniki przedstaw w formie tabeli.

Tabela 1

Tabela 3

Pytania kontrolne:

1. Wymień główne etapy audytu wewnętrznego

2. Jakie procesy cyklu życia są identyfikowane w SZJ zgodnie z GOST R ISO 9001-2008?

3. Jaka jest istota procesowego podejścia do zarządzania?

4. Jakie są wejścia i wyjścia procesów?

5. Kto jest właścicielem procesu?

1.1. Niniejsza instrukcja przeznaczona jest dla pracowników, którzy naprawiają opony ponadwymiarowe.

1.2. Osoby, które ukończyły 18 lat, posiadają odpowiednie kwalifikacje, przeszły badania lekarskie, przeszkolenie zawodowe, a także instruktaże: wprowadzające, podstawowe w miejscu pracy oraz szkolenia i sprawdzanie wiedzy przed rozpoczęciem samodzielnej pracy, mogą naprawa opon wielkogabarytowych.

1.3. Okresowe badania lekarskie, szkolenia zawodowe i testy wiedzy dla takich pracowników są przeprowadzane co najmniej raz w roku.

1.4. Przy zmianie procesu technologicznego lub modernizacji sprzętu, urządzeń, przeniesieniu do nowej pracy tymczasowej lub stałej, naruszeniu przez pracownika wymagań bezpieczeństwa, co może prowadzić do urazu, wypadku lub pożaru, a także podczas przerw w pracy trwających dłużej niż 30 kalendarzy dni, pracownik musi przejść nieplanowane szkolenie ...

1.5. Do samodzielnej pracy dopuszcza się osoby, które zapoznały się z cechami i technikami bezpiecznego wykonywania pracy i które odbyły staż pod nadzorem brygadzisty lub brygadzisty.

1.6. Zezwolenie na samodzielne wykonywanie pracy wydaje osoba nadzorująca pracę.

1.7. W trakcie pracy pracownik może być narażony na różne szkodliwe czynniki produkcyjne, takie jak:

• ruchome maszyny i mechanizmy;
• spadające przedmioty (latające fragmenty);
• niebezpieczny poziom napięcia w obwodzie elektrycznym;
• zwiększona zawartość pyłu i gazu w obszarze roboczym;
• podwyższona temperatura powierzchni sprzętu i materiałów;
• niewystarczające oświetlenie obszaru roboczego;
• rozpadające się struktury;
• zwiększony poziom hałasu i wibracji w miejscu pracy;
• zanieczyszczenie powierzchni sprzętu, maszyn i materiałów chemikaliami, promieniowaniem i pestycydami;
• para pod ciśnieniem;
• benzyna;
• dwutlenek siarki, tlenek węgla itp.

1.8. Niebezpieczny stan sprzętu to:

• zwiększone ciśnienie sprężonego powietrza;
• zaśmiecanie miejsca pracy ciałami obcymi itp.

1.9. Niebezpieczne działania to:

• używanie maszyn, urządzeń, narzędzi niezgodnie z ich przeznaczeniem lub w niesprawnym stanie;
• wykonywanie pracy w stanie odurzenia alkoholowego i narkotykowego;
• wykonywanie pracy z naruszeniem przepisów bezpieczeństwa.

1.10. Para pod ciśnieniem jest niebezpieczna, ponieważ może spowodować poważne oparzenia. Nieostrożne obchodzenie się z benzyną może spowodować pożar. Bezwodnik siarki, tlenek węgla i inne gazy uwalniane podczas procesu wulkanizacji, dostające się do organizmu, prowadzą do zatrucia.

1.11. Pracownik musi pracować w specjalnej odzieży, aw razie potrzeby stosować inne środki ochrony osobistej.

1.12. Środki ochrony osobistej powinny być używane zgodnie z przeznaczeniem i niezwłocznie powiadamiać administrację o potrzebie czyszczenia, prania, suszenia i naprawy. Ich usuwanie poza przedsiębiorstwo jest niedozwolone.

1.13. Poznaj i przestrzegaj zasad higieny osobistej. Nie palić w miejscu pracy, nie spożywać napojów alkoholowych przed iw trakcie pracy. Nie przechowuj żywności ani nie jedz w miejscu pracy.

1.14. Wykonywać tylko te prace, dla których szkolenie zostało ukończone, instruktaż z zakresu ochrony pracy i do którego dopuszczony jest przełożony.

1.15. Osoby niezwiązane z wykonywaną pracą nie mają wstępu na stanowisko pracy. Nie zlecaj swojej pracy innym.

1.16. Przestrzegaj wymagań znaków bezpieczeństwa.

1.17. Nie wchodź za ogrodzenia sprzętu elektrycznego.

1.18. Uważaj na sygnały ostrzegawcze z maszyn wyciągowych, samochodów, traktorów i innych poruszających się pojazdów.

1.19. Poinformuj kierownika o wszelkich awariach sprzętu, naruszeniu wymogów bezpieczeństwa i nie rozpoczynaj pracy, dopóki nie zostaną podjęte odpowiednie środki.

1.20. Jeżeli poszkodowany sam lub z pomocą z zewnątrz nie może przyjść do szpitala (utrata przytomności, porażenie prądem, ciężkie obrażenia i złamania), poinformuj o tym pracodawcę, który ma obowiązek zorganizować dostarczenie poszkodowanego do szpitala. Przed przybyciem do placówki medycznej udziel poszkodowanemu pierwszej (pierwszej pomocy) pomocy i, jeśli to możliwe, uspokój go, ponieważ podniecenie zwiększa krwawienie z ran, upośledza funkcje ochronne organizmu i komplikuje proces leczenia.

1.21. Od pracowników wymaga się znajomości sygnałów ostrzegawczych przeciwpożarowych, lokalizacji środków gaśniczych i umiejętności ich obsługi. Niedozwolone jest używanie sprzętu gaśniczego do innych celów.

1.22. Nie zastawiać chodników i dostępu do sprzętu przeciwpożarowego.

1.23. Nie przechowywać łatwopalnych i łatwopalnych cieczy, kwasów i zasad w miejscu pracy w ilościach przekraczających wymóg wymiany formy gotowej do użycia.

2. Wymagania dotyczące ochrony pracy przed rozpoczęciem pracy

2.1. Nosić osobiste wyposażenie ochronne.

2.2. Uzyskaj przydział pracy od bezpośredniego przełożonego. Wykonuj pracę tylko zgodnie z przydzielonym zadaniem.

2.3. Sprawdź swoje miejsce pracy i przygotuj je do pracy.

2.4. Sprawdź stan posadzki w miejscu pracy. Jeśli podłoga jest śliska lub mokra, poproś o wytarcie lub posypanie trocinami lub zrób to sam.

2.5. Sprawdź dostępność i możliwość serwisowania sprzętu, urządzeń zabezpieczających, narzędzi, urządzeń.

2.6. Sprawdź uziemienie sprzętu, ogrodzenia, przewody elektryczne, lokalne ssanie (z maszyny zgrubnej).

2.7. Włącz wentylację nawiewno-wywiewną.

2.8. W przypadku używania sprężarki napędzanej elektrycznie do pompowania opon:

• dokonać przeglądu (bez zdejmowania osłon, demontażu) urządzeń elektrycznych, manometrów, przełączników, styczników, rezystorów rozruchowych. Manometr nie może działać, jeśli nie ma pieczęci lub stempla, upłynął okres weryfikacji, strzałka manometru nie powraca do znaku zerowego skali po wyłączeniu, szkło jest pęknięte lub jest czy inne uszkodzenia mogą mieć wpływ na poprawność odczytów;
• sprawdzić przydatność izolacji kabli i przewodów, obecność uziemienia i osobistego wyposażenia ochronnego (rękawice dielektryczne, dywaniki i narzędzia);
• spuścić kondensat przez zawory upustowe z kolektora powietrza (odbiornika), trzymając się z dala od przepływającego strumienia.

2.9. Przed włączeniem sprężarki, obracając ją ręcznie, sprawdź, czy nie ma zakleszczeń, uderzeń, wstrząsów i obcych dźwięków.

2.10. Przetestuj działanie sprężarki na biegu jałowym z wydmuchem powietrza na zewnątrz (czas pracy na biegu jałowym jest ustawiony przez producenta).

2.11. Po przejściu sprężarki w tryb „Praca” należy sprawdzić smarowanie mechanizmów, chłodzenie i ciśnienie powietrza w odbiorniku.

2.12. W przypadku wykrycia jakichkolwiek usterek w przyrządach nie można uruchomić sprężarki.

3. Wymagania ochrony pracy podczas pracy

Podczas wykonywania prac naprawczych przebicia konieczne jest:

3.1. Uszkodzone obszary opon wycinać dopiero po dokładnym oczyszczeniu (umyciu) opon z brudu. Umyj opony w specjalnej komorze lub wannie.

3.2. Podczas pracy należy przestrzegać wymagań bezpieczeństwa elektrycznego.

3.3. Załóż okulary ochronne i włącz lokalne ssanie podczas chropowatości opon.

3.4. Wykonaj wycinanie uszkodzonych obszarów i łat trzymając nóż z dala od Ciebie. Pracuj tylko z nożem z praktyczną rękojeścią i ostro zaostrzonym ostrzem.

3.5. Montuj i zdejmuj opony ze sprzętu wulkanizacyjnego za pomocą mechanizmów podnoszących lub dwóch pracowników jednocześnie.

3.6. Pojemniki z benzyną i klejem powinny być zawsze zamknięte, otwierać je tylko w razie potrzeby. Przechowuj benzynę i klej w miejscu pracy w ilości nieprzekraczającej wymogu wymiany. Benzyna i klej powinny znajdować się co najmniej trzy metry od pieca generatora pary.

3.7. Przygotuj klej tylko w pomieszczeniu przygotowawczym.

3.8. Do odkręcania i dokręcania zaworów parowych i zacisków należy używać wyłącznie rękawic.

3.9. Przy naprawie kamer oczyść uszkodzony obszar (przebicie lub przecięcie do 60 mm) pacą lub papierem ściernym, spłucz benzyną i pokryj klejem. Podczas szlifowania uszkodzonych obszarów komory na ostrzarce należy nosić okulary ochronne i przy włączonym odpylaczu.

3.10. Klej nakładać pędzelkiem, którego rączka posiada odblask chroniący palce.

3.11. Cięcie materiału na półfabrykaty i wycinanie uszkodzeń powinno odbywać się za pomocą specjalnych noży i szablonów. Nóż musi mieć sprawną rękojeść i ostro zaostrzone ostrze. Aby zmniejszyć przyłożoną siłę, zwilż noże wodą podczas cięcia.

3.12. Obecność benzyny, kleju i innych związków zawierających benzynę w miejscu pracy nie powinna przekraczać trzygodzinnego wymogu.

3.13. Przechowuj benzynę i klej w szczelnie zamkniętym metalowym pojemniku.

3.14. Naprawiając kamerę za pomocą elektrowulkanizatora, nałóż łatkę surowej gumy na uszkodzoną powierzchnię i mocno dociśnij element grzejny elektrowulkanizatora do łaty za pomocą zacisku. Umieść kartkę papieru lub celofan na wierzchu plastra.

3.15. Nie pracuj na elektrowulkanizatorze:

• w przypadku braku uziemienia;
• w przypadku braku okładziny wykonanej z materiału termoizolacyjnego i elektroizolacyjnego pod podstawą elektrowulkanizatora biurkowego;
• w przypadku braku dywanika dielektrycznego na podłodze;
• w przypadku uszkodzenia izolacji przewodu.

3.16. W przypadku drobnych napraw opony użyj rozrzutnika, aby sprawdzić wewnętrzną powierzchnię opony.

3.17. Aby usunąć metalowe przedmioty, gwoździe z opony, użyj szczypiec, a nie śrubokręta, szydła lub noża.

3.18. Przebicia opony o średnicy do 10 mm należy zlikwidować poprzez zagrzybienie. Wprowadzić grzyba do nakłucia od wewnętrznej strony opony, aż jej kołpak dobrze przylega do wewnętrznej powierzchni opony, po pokryciu noga i kołpaka grzyba klejem. Czynność tę należy wykonać na specjalnym stojaku lub na stole warsztatowym za pomocą przekładek lub ekspanderów bocznych.

3.19. Podczas wykonywania prac naprawczych w pomieszczeniach, w których używana jest benzyna lub klej gumowy, należy używać wyłącznie narzędzi miedzianych, mosiężnych lub drewnianych, aby wyeliminować możliwość iskrzenia.

4. Wymogi ochrony pracy w sytuacjach awaryjnych

4.1. Podczas pompowania opon natychmiast zatrzymaj sprężarkę:

• w przypadkach dostarczonych przez producenta;
• jeśli manometry pokazują ciśnienie powietrza powyżej dopuszczalnego;
• jeśli słychać pukanie, wykryto wstrząsy w sprężarce lub awarie, które mogą prowadzić do wypadku;
• w przypadku pożaru;
• przy temperaturze sprężonego powietrza powyżej maksymalnej dopuszczalnej normy;
• czy w kompresorze czuć zapach spalenizny lub dymu;
• z zauważalnym wzrostem wibracji sprężarki;
• w przypadku pęknięcia wężyków do pompowania opon.

4.2. Po awaryjnym zatrzymaniu sprężarki uruchomić ją za zgodą kierownika robót.

4.3. W przypadku pogorszenia stanu zdrowia (uduszenie, zawroty głowy itp.) należy natychmiast wyłączyć wulkanizator, szczelnie zamknąć pojemniki z klejami i rozpuszczalnikami, powiadomić kierownika oddziału, skonsultować się z lekarzem.

4.4. Należy natychmiast przerwać pracę w przypadku pojawienia się dymu lub zapachu charakterystycznego dla palącej się gumy, uszkodzenia okablowania elektrowulkanizatora lub zbyt wysokiej temperatury elektrowulkanizatora powyżej ustawionej (140–150 °C).

4.5. Wyłączyć elektrowulkanizator wyłącznikiem ogólnym, gdy napięcie w sieci zaniknie.

4.6. W przypadku porażenia prądem jak najszybciej uwolnij ofiarę od działania prądu, ponieważ czas jego działania określa stopień obrażeń. Aby to zrobić, szybko wyłącz część instalacji elektrycznej, której ofiara dotyka przełącznikiem lub innym urządzeniem odłączającym.

5. Wymagania ochrony pracy po zakończeniu pracy

5.1. Odłącz zasilanie sprzętu. Uporządkuj miejsce pracy, wyczyść sprzęt, przetrzyj narzędzia i akcesoria, umieść je w specjalnie wyznaczonym miejscu.

5.2. Zabronione jest pozostawianie naprawianej jednostki ze zdemontowanymi kołami na podnośniku hydraulicznym (podnośniku). Instalując maszynę na specjalnych stojakach, sprawdź, czy są bezpieczne.

5.3. Wszystkie pojemniki z benzyną i klejem gumowym, szczotki i inne narzędzia muszą być umieszczone w zamykanych metalowych skrzynkach znajdujących się w specjalnie wyposażonym pomieszczeniu.

5.4. Odłącz i przechowuj węże do pompowania opon w wyznaczonym miejscu.

5.5. Poinformuj brygadzistę o istniejących nieprawidłowościach w działaniu sprzętu oraz o środkach podjętych w celu ich usunięcia.

5.6. Wyjąć, wyczyścić i przechowywać w wyznaczonym miejscu środki ochrony indywidualnej.

5.7. Umyj twarz i ręce, weź prysznic.

5.8. Powiadom swojego bezpośredniego przełożonego o wszelkich niedociągnięciach wykrytych podczas pracy.