Registrinumber ei vasta EISis nõuetele. Kõik ostude numbrite kohta

Alates 01.01.2017 võtavad föderaalkassa ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste finantsauditi eest vastutavad asutused kontrollimeetmeid, et kontrollida organisatsioonile hanketoimingute läbiviimiseks eraldatud rahalise toetuse mahtu käsitleva teabe vastavust. , ja need andmed, mis kajastuvad riigi tellijafinantseeringule toodud mahtude alusel moodustatud planeerimisdokumentides. Samuti kontrollitakse, et hanke identifitseerimiskoodide ja eelarveliste vahendite saajale hankeks eraldatud rahasummade andmed on samad järgmistes registrites:

• ajakavades ja hankeplaanides;
• teates, hankedokumentatsioonis ja teabes graafikute punktide kohta;
• tarnija, töövõtja, teostaja määramise protokollis ja hankedokumentatsioonis;
• lepinguprojektide tingimustes, mis saadetakse pakkujale, kellega leping lõpuks sõlmitakse, ning tarnija, töövõtja, teostaja määramise protokollides;
• lepingute registris ja konkreetsete lepingute tingimustes.

Lähtudes kontrollieeskirja punktist 14 (kinnitatud valitsuse 12.12.2015 määrusega nr 1367), artikli 5 lõike 5 alusel. 99 44-FZ, kui kliendi poolt postitatud teave on läbinud kontrolli vastavalt kõikidele kehtestatud tingimustele, siis kuulub see EIS-i paigutamisele ühe tööpäeva jooksul alates objekti kontrolli saatmisest. Kontrolliv organ omakorda teeb 3 tööpäeva jooksul esitatud andmete vastavuse kohta märke (eeskirja punktid 11, 12).

Kui esitatud teave ei vasta kehtestatud nõuetele, saab klient teabe mittevastavuse kohta akti; ajakava, hankeplaan, teatis, projekti dokumentatsioon jne. - teabeobjektid, mis alluvad kohustuslikule kontrollile vastavalt 44-FZ-le (reeglite osa 15).

Dokumente ei paigutata ühtsesse infosüsteemi enne hetkeni, mil kliendid kõik rikkumised parandavad ja toimub edukas korduskontrolli protseduur.

Järelevalveasutused peavad kolme tööpäeva jooksul moodustama märgise ja teavitama organisatsioonist tuvastatud ebakõlad, millega seoses objekt ei kuulu EIS-i paigutamisele (eeskirja punktid 11, 12).

Need jõustuvad 01.01.2018 organisatsioonide jaoks, kes teostavad hanketegevust föderaalsel tasandil. Alates 01.01.2019 kontrollib klientide tööd regionaalsel ja kohalikul tasandil riigikassa. See kontrollib, kas:

• rahalise toetuse maht, mis on märgitud hankeplaanis kinnitatavale ja tellijale edastatavale teabele;
• finantsnäitajad planeerimisdokumentides, rahalised parameetrid teadetes ja dokumentides.

Samuti kontrollib agentuur lõppprotokollides sisalduvate andmetega lepinguid, mis võitjatele saadetakse. Vastutavad töötlejad otsivad lepingute registrist ebakõlasid lepingutingimustega.

Enne teabe kontrollimist ei saa seda EIS-i paigutada. Seetõttu kontrollige hoolikalt kõike, mida postitate.

Kust hankekohal mittevastavuse protokolli näha

Kliendiorganisatsiooni vastutav täitja leiab selle registrikandest ja isiklikult kontolt, samuti ühtse infosüsteemi avatud osast.

Mida teha kättesaamisel

Kui planeerimisdokumentide (hankekava ja ajakava) kontrollimist ei läbita ja neis toodud teave ei vasta Art. 5. osa nõuetele. 99 44-FZ, siis saab klient selle kohta vastava teate - registrikande 44-FZ vastuolude protokolli.

Kui rikkumised mõjutasid teavitamist, siis saab klient ka protokolli, kus on märgitud mittevastavuse põhjused ja toime pandud rikkumised. Teavituse olekuks UIS-is muudetakse automaatselt "Juht ebaõnnestus". Kontrolldokumentatsiooni saab vaadata vahekaardil "Ostudokumendid" teavituskaardilt.

Kontrollimeetmete käigus tuvastatud lepingute süsteemi registrite paigutamiseks on vaja kõrvaldada kõik vastutava töötleja näidatud vead ja saata dokumendid korduskontrolli protseduuriks.

Hoolimata asjaolust, et vigade ja rikkumiste tuvastamisel EIS-i teabe postitamise tegevust ei peatata, võidakse klient võtta haldusvastutusele ja karistada rahatrahviga 20 000 kuni 50 000 rubla (haldusseadustiku artikkel 15.15.10). Süüteod).

Riigi tellijana tegutsevates organisatsioonides viiakse läbi ka kvaliteedijuhtimissüsteemi siseauditeid. Vead ja rikkumised tuvastatakse vastavalt GOST ISO (ISO) 9001 nõuetele.

Näited mittevastavusprotokollide täitmisest vastavalt QMS-ile

Erinevat tüüpi ostudel on erinevad nummerdamisreeglid:

• Alla 44-FZ ostud avaldatakse esmalt UIS-is, seega on number UIS-is ja ETP-s sama. Näiteks on sellel ostul Sberbank-AST-is ja UIS-is sama number.
• Ostmisel alla 223-FZ on tavaliselt 2 numbrit - number EIS-is ja number, mille on määranud ETP. Näiteks sellel OTS.ru ostul on kaks numbrit: nr 4249235 (koos OTS-iga) ja nr 31705574458 (koos UIS-iga). Kontur.Purchasingus on teil UIS-iga number.
• Kommertsostude puhul ainult see, mille on määranud ETP.

Ostu või IPC identifitseerimiskood (number).

Lepingu number paberil

Konkurssidel, hinnapakkumistel, pakkumuste päringutel ja ühe tarnijaga sõlmitakse lepingud paberkandjal. Lepingu numbri määrab klient vastavalt lepingute siseregistrile.

Valitsuse lepingu identifikaator ehk GCI

Koodi moodustavad föderaalsed, autonoomsed või piirkondlikud kliendid, kes maksavad ostude eest föderaaleelarvest või sõlmivad riigikassa toega lepinguid. Identifikaatorit kasutatakse lepingu ja nende arvelduste sidumiseks.

Riigikassa toetusel IGK moodustamise kord on kehtestatud Venemaa riigikassa 20. märtsi 2017 korraldusega nr 9n. ICG on kahekümnekohaline digitaalne kood, mille klient määrab pärast lepingute registrisse kande moodustamist ja mis jääb kehtima kogu lepingu kehtivuse ajaks.

Numbrid esimesest 19.-ni on sarnased registrinumber leping (või kategooriad riigisaladusega lepingute registris üheksandast kuni 27. kandenumbrini). 20. number on lepingute registri tunnus. Kui tegemist on tavalise registriga, pane "0", kui lepingus sisalduv teave on riigisaladus, siis "1".

Kliendid märgivad ICG ka kõikides lisalepingutes, makse- ja arveldusdokumentides.

Mida on tarnijal oluline meeles pidada?

Ostu võitjad alates 1. juulist 2017 peavad selle tunnuse märkima arvetel ja muudel dokumentidel, mis kliendile väljastatakse. Vastavad muudatused ilmusid MKS artiklis 169 ja arve kujul - dokumendimallile lisati rida identifitseerimiskoodiga.

Artiklite kommentaarides saate vastuseid teistelt tarnijatelt ja vastavad eksperdid

Audiitori avastatud (tuvastatud) ja auditeeritava üksuse esindaja poolt kinnitatud lahknevus või märkus tuleb dokumenteerida protokolli (akti) vormis, kuhu tuleb märkida:

Avastamise aeg ja koht (tuvastus);

Paranduste või parandusmeetmete vajadus.

Tähelepanu!Mittevastavuse protokoll ei tohi sisaldada ärge avaldage ei audiitori arvamust ega tema soovitust meetmed mittevastavuste kõrvaldamiseks (märkused niya) või veelgi enam mis tahes kategooriline juhiseid.

Emotsionaalse mõju eest auditeeritava üksuse meeskonnale koos olulise mittevastavuse protokolli täitmisega saab väljastada punase kaardi, mille audiitor kinnitab stendile Kvaliteet (Keskkond) tekstiga. ) Poliitika. Kaardil peab olema märge "PÕHINE MITTEVASTAVUS" ning parandus- või ennetusmeetmete sisu ja tähtaeg. Parandusmeetmete võtmisel eemaldab audiitor kaardi.

Lisaks iga mittevastavuse dokumenteerimisele peaks audiitor kõik dokumenteerima märkus (märkus)- auditi tõendusmaterjal, mis ei ole oma olemuselt mittevastavus ja mis registreeritakse mittevastavuse võimaluse vältimiseks.

Kommentaaride (teavituste) näited võivad olla:

Juhtimissüsteemide kehtivate ja tühistatud dokumentide ühishoidmine;

Esitajate tehnilise dokumentatsiooniga tutvumise kinnituse puudumine;

Organisatsiooni tunnustatud tarnijate kinnitatud nimekirja puudumine;

Tõendite puudumine eraldiseisva parandustegevuse kohta;

Osakonna töötajate ebarahuldav keskkonnakultuur

dokumentaalse põhjenduse puudumine ajutiselt kokkulepitud heitkoguste ületamise kohta.

Tähelepanu"Audiitorite märkused (teated) on tegelikult hoiatuse olemus, kuna lahendamata märkus võib aja jooksul see muutuks ebakõlaks.

Sellega seoses märkuse fikseerimine, samuti võib arvesse võtta ebakõlasid auditi lisaväärtusena.

MITTEVASTAVUSE PROTOKOLLI VÕIMALIK VORM

(MÄRGE)

MITTEVASTAVUSE PROTOKOLL / MÄRKUS *) Nr _____ kuupäevaga _____________ 200__
Turvakood		Kontrollige objekti
Organisatsiooniüksus			Kontrollikriteeriumid
Audiitor: _____________________ _______________ __________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri) (kuupäev)
MITTEVASTAVUS / MÄRKUS *)
				Graduatsioon: Oluline:  Alaealine: 
				Audiitor: __________ _____________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri)
				Osakonna esindaja: __________________ ___________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri)
VAJADUS VÄLJA TÖÖTADA KORREKTIIVI/ ENNETAV TEGEVUS
Pole nõutav:  Nõutav: 				Protsessijuht (osakond): _________________ _______________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri) Juhtiv audiitor: _____________________ _____________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri)
PARANDAMISE KINNITUS KONTROLLI AJAL** }
Mittevastavus lahendatud: Jah  Ei 				Kuupäev: _________________________ (päev kuu Aasta)
Juhtaudiitor: _____________________ __________ __________ (Perekonnanimi, ees- ja perekonnanimi) (allkiri) (kuupäev)

Märkused: * ) kriipsutage mittevajalik maha,

** ) täidetakse ainult mittevastavuse korral

Tähelepanu!Mittevastavuse protokolli vormis (või sisse kirjalik aruanne tulemuste kohta ki) on soovitatav märkida võimalik negatiivne tagajärgi, kui seda ei kõrvaldata.

Mida peaksin tegema, kui saan protokolli kontrollitud teabe mittevastavuse kohta 5. aprilli 2013. aasta föderaalseaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osas kehtestatud nõuetele?

Vastus

Oksana Balandina, Riigikorraldussüsteemi peatoimetaja

Alates 1. juulist 2018 kuni 1. jaanuarini 2019 on klientidel üleminekuperiood - lubatud on läbi viia nii elektroonilisi kui paberprotseduure. Alates 2019. aastast on kaheksa erandiga keelatud konkursid, oksjonid, hinnapakkumised ja pakkumiste küsimine paberkandjal.
Loe, milliseid oste ETP-s sooritada, kuidas saiti valida ja elektroonilist allkirja saada, millised on lepingute sõlmimise reeglid üleminekuperioodil ja pärast seda.

Vajalik on rikkumised kõrvaldada ja läbida korduskontroll. See tuleneb Venemaa rahandusministeeriumi 22. juuli 2016. aasta korralduse nr 120n üldnõuete lõikest 5 ning eeskirjade lõigetest 14 ja 15, mille Vene Föderatsiooni valitsus kiitis heaks määrusega nr 1367 dateeritud. 12. detsember 2015.

Samas ei ole nendes normatiivaktides kehtestatud rikkumiste kõrvaldamise tähtaegu.

Kuidas kontrollida infot, mida klient EIS-i paneb

Alates 1. jaanuarist 2017 kontrollivad kontrolliasutused teavet, mida kliendid EIS-i sisestavad, seaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osa alusel. Alates 1. jaanuarist 2018 avaldavad föderaalkliendid teavet ainult riigikassa positiivse kontrolliga. Piirkondlikele ja munitsipaalklientidele hakkab see reegel kehtima 1. jaanuaril 2019. Tähtajad on sätestatud Vene Föderatsiooni valitsuse 20. märtsi 2017. a määruses nr 315.

Klientide kontrollimise kohustus on sätestatud seaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osas. Kuidas vastutavad töötlejad teavet kontrollivad ja kuidas klient peaks erinevates olukordades käituma, loe soovitusest.

Millised kliendid said EIS-is kontrolli alla

Vene Föderatsiooni valitsus tunnustas kontrollisubjektidena:

• kliendid, kes sooritavad oste Vene Föderatsiooni nimel föderaaleelarve arvelt;
• organisatsioonid, kellele anti riikliku kliendi volitused üle vastavalt Vene Föderatsiooni eelarveseaduste eeskirjadele;
• föderaalsed eelarveasutused, mis sooritavad oste seaduse nr 44-FZ artikli 15 1. osa reeglite kohaselt;
• föderaalsed autonoomsed asutused, föderaalosariigi ühtsed ettevõtted, mis sooritavad oste seaduse nr 44-FZ artikli 15 4. osa reeglite kohaselt;
• liidumaa ühtsed ettevõtted, mis ostavad föderaaleelarve toetuste arvelt kapitaliinvesteeringuteks föderaalomandisse või kinnisvara ostmiseks riigile.

See on sätestatud Vene Föderatsiooni valitsuse 12. detsembri 2015. aasta dekreediga nr 1367 kinnitatud eeskirjade lõigetes 3, 4, 5, edaspidi - eeskirjad nr 1367.

Kes teostab kontrolli EIS-is

Teavet, mida kliendid UIS-is avaldavad, kontrollivad föderaalne riigikassa, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste ja omavalitsuste finantsasutused, riigieelarveväliste fondide juhtorganid (seaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osa) .

Kuidas saab klient oma kontrollorgani teada? Kontrollorgan, kes teie dokumenti kontrollib, vaata EIS-is dokumendikaarti. Näiteks kui teil on hankeplaan juba vormistatud, minge dokumendikaardile. Hankeplaani kontekstimenüüs klõpsake nuppu "Vaata". Ilmub leht Ostuplaani üksikasjad. Vahekaardil " Üldine informatsioon» leida üksus "Artikli 99 lõike 5 alusel kontrolli teostav kontrollorgan". Kui koostate hankeplaani, otsige vahekaardilt Üldteave ka kontrolliv asutus.

Oletame, et väljale "Artikli 99 5. osa alusel kontrolli teostav kontrollorgan" on märgitud "Side ei ole loodud". See tähendab, et teie dokumente kontrolliv kontrollorgan ei lisanud organisatsiooni elektroonilise eelarve süsteemis oma kontrollisubjektide nimekirja. Te ei saa dokumenti kontrollimiseks saata. Vea parandamiseks võtke ühendust kontrolleritega.

Reeglid, mille alusel vastutavad töötlejad kontrollivad, kas teave vastab seaduse nr 44-FZ nõuetele, kehtestas Vene Föderatsiooni valitsus 12. detsembri 2015. aasta määrusega nr 1367.

Millist teavet kontrollivad kontrollerid EIS-is

Kontrollerid kontrollivad hankeplaanis, hankegraafikus, teadetes, lepinguprojektides sisalduvat infot, aga ka infot, mille tellija lepingute registrisse saadab. Kontrolli alla läheb ka teave rahastamise suuruse ja hanke tunnuskoodi kohta. Kui klient on loetletud dokumentides muudatusi teinud, siis kontrollitakse ka parandatud andmeid.

Samal ajal kontrollivad vastutavad töötlejad ainult seda teavet, mille klient avaldas pärast 1. jaanuari 2017. Näiteks ei kontrollita hankeplaani ja 2017. aasta hankegraafikut, mille klient postitas 2016. aasta detsembris. Kui aga klient teeb graafikus muudatusi juba 2017. aastal, läheb parandatud dokument kontrolli alla. See on tingitud asjaolust, et seaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osa ja dekreet nr 1367 jõustusid 1. jaanuaril 2017. aastal.

EIS-ist teabe kontrollimise reeglid

Mida kontroller kontrollib? (1. veerg)	Mille vastu teavet kontrollitakse? (2. veerg)	Sobiva valem
Hankeplaan: rahalise tagatise suurus	Eelarveliste kohustuste piirangud; Maksed FHD-plaanidest	1. veerg ≤ 2. veerg
Ajakava: NMTsK	Hankeplaan: NMTsK	1. veerg ≤ 2. veerg
Märkus: NMTsK IKZ-is	Ajakava: NMTsK IKZ-is	1. veerg = 2. veerg
Ostu dokumentatsioon: NMTsK IKZ-is
Ostukutsed: NMTsK IKZ-is
Leping toidutarnijaga: IKZ hind
: NMTsK IKZ-is	Ostu dokumentatsioon: NMTsK	1. veerg ≤ 2. veerg
: IKZ	Ostu dokumentatsioon: IKZ	1. veerg = 2. veerg
Lepingu projekt, mille klient saadab osalejale: NMTsK, IKZ	Tarnija määratluse protokoll: NMTsK, IKZ	1. veerg = 2. veerg
Lepingute register: lepinguhind ja STK, mille klient saadab registrisse	Leping: lepinguhind ja STK	1. veerg = 2. veerg

See on sätestatud seaduse nr 44-FZ artikli 99 5. osas ja dekreediga nr 1367 kinnitatud eeskirjade lõikes 13.

Kui kaua riigikassa finantskontrolli teostab

Kontrolliperiood on üks tööpäev, kui kontrollitav teave vastab kontrollinõuetele. Kui nõuded ei ole täidetud, saadetakse kliendile protokoll, milles ta märgib rikkumisi.

Kuni 1. jaanuarini 2018 paigutavad föderaalkliendid teavet EIS-i ilma kontrollitulemusteta. Piirkondlikud ja munitsipaalkliendid - kuni 01.01.2019. Tähtajad on täpsustatud Vene Föderatsiooni valitsuse 20. märtsi 2016. aasta määruses nr 315.

Pärast neid tähtaegu saad aga EIS-i infot üles panna alles siis, kui rikkumised kõrvaldad ja korduskontrolli läbid. See tuleneb Venemaa rahandusministeeriumi 22. juuli 2016. aasta korralduse nr 120n üldnõuete lõikest 5 ning eeskirjade lõigetest 14 ja 15, mille Vene Föderatsiooni valitsus kiitis heaks määrusega nr 1367 dateeritud. 12. detsember 2015.

Kuidas kontroll EIS-is töötab

Kõiki vastutavate töötlejate otsuseid näete EIS-i isiklikul kontol. Ja pole vahet, kas kontrolli tulemused on positiivsed või negatiivsed. Tegutseda vastavalt vastutava töötleja otsusele.

Oletame, et lõite EIS-is ostuteatise ja saatsite selle kontrollimiseks. Selleks valige teatise kontekstimenüüs üksus "Saada kontrolli ja paigutamiseks".

Süsteem teadet samal ajal ei avalda, vaid saadab dokumendi kontrolliasutusele kontrollimiseks. Kui täitsite kõik teatise väljad õigesti, kuvab süsteem teate, et dokument saadetakse kontrolli. Klõpsake nuppu OK. Näete trükitud teatise vormi. Märkige ruut, et nõustute andmete allkirjastamisega, ja klõpsake nuppu "Allkirjasta ja asetage".

Kuvatakse hoiatusteade, klõpsake nuppu Koht. Süsteem teavitab teid, et on saatnud kontrollimiseks teatise. Klõpsake nuppu OK. Teade saab olekuks "Kontrollimiseks esitatud".

Kui teade vastab Venemaa rahandusministeeriumi vormingutele, määrab süsteem teatise olekuks "Kontrolli all". Olekus "Kontrolli all" ei kuvata teadet UIS-i avatud osas, see tähendab, et osalejad ei näe veel dokumenti. Kliendil on võimalus dokumendiga tutvuda. Te ei saa muuta ega teha muudatusi dokumenti, mille olek on "Juhtimise all".

Kui kuvatakse olek „Ei ole kontrollimiseks vastu võetud”, muutke teadet ja esitage see uuesti kontrollimiseks.

UIS-süsteemi isiklikul kontol näeb vastutav töötleja kliendi teadet ja kontrollib dokumenti.

Tähelepanu: dokumendid avaldatakse EIS-is kohe, enne kui riigikassa või finantsasutus kontrolli teostab. See reegel kehtib kuni 1. jaanuarini 2018 föderaalklientide jaoks, kuni 1. jaanuarini 2019 - piirkondlike klientide jaoks. Pärast määratud tähtaegu avaldatakse teave ainult kontrolli tulemuste kohta. Väljaande blokeerimise keeld on kehtestatud Vene Föderatsiooni valitsuse 20. märtsi 2017. a määrusega nr 315.

Kui reguleerivatele asutustele saadeti leping, siis EIS-Elektroonilise Eelarve- Lepingute Registri veebilehe kaudu said nad protokolli, et kontrolli ei läbitud, 3-päevane paigutuse tähtaeg on juba möödas, programm viitab toimetamisel neile rikkumistele, vajame lepingu sõlmimiseks teist kuupäeva?

Vastus

Vastas Galina Khalturina, asjatundja

Ei, te ei pea lepingut uuesti sõlmima. Protokolli märgivad kontrolörid dokumendi mittevastuvõtmise põhjused. Kõrvaldage kontrolöri protokollis märgitud rikkumised ja läbige teine ​​kontroll. See on kirjas resolutsiooniga nr 1367 kinnitatud eeskirja punktis 15.

Kuidas kontrollida infot, mida klient EIS-i paneb

Dokument ei läbinud kontrolli

Kui teavitusteave ei vasta seaduse nr 44-FZ artikli 99 nõuetele, saadab vastutav töötleja "Raport kontrollitava teabe mittevastavuse kohta". Süsteem muudab teavituse olekuks "Juht ebaõnnestus". Protokolliga on võimalus tutvuda EIS-is. Selleks minge teavituskaardil vahekaardile "Ostudokumendid". *

Protokolli märgivad kontrolörid dokumendi mittevastuvõtmise põhjused. Süsteem ei pane UIS-i teadet. Kõrvaldage kontrolöri protokollis märgitud rikkumised ja läbige teine ​​kontroll. See on kirjas kinnitatud reeglites

Mittevastavuse registreerimisprotokoll nr ____________________

Mittevastavuse registreerimine
	Kontrolli kuupäeva
Kontrollige objekti	Standard GOST R ISO 9001-2008	Jaotis, lõik:
Lahknevuse kirjeldus:
Mittevastavuse kategooria:			Juhtiv audiitor: (nimi, allkiri) Audiitorid: (nimi, allkiri)
Mittevastavuse põhjused:
Parandavad tegevused:
Parandus:	Kunstnikud:	Täitmise periood:
Parandavad tegevused:	Kunstnikud:	Täitmise periood:
Ennetavad tegevused	Kunstnikud:	Täitmise periood:
Toimingute rakendamine mittevastavuse kõrvaldamiseks
Täitmise kontroll	Valmis? (jah/ei)	Õigel ajal? (Mitte päris)	Tõhus (jah/ei)	positsioon	Täisnimi	Allkiri	kuupäev
Parandus
KD
PD
Juhtaudiitor: ____________ _________________________ Allkiri ja ärakiri Osakonnajuhataja: ________________ _________________ Allkiri ja ärakiri
Tegevuse analüüs:
Juhtaudiitor: ____________ _________________________ Allkiri ja ärakiri Osakonnajuhataja: ________________ _________________ Allkiri ja ärakiri

Lisa 3

Teatevorm

Teatise registreerimisprotokoll nr ____

Registreerimise teade
____________________________Ärinimi	Kontrolli kuupäeva
Kontrolli objekti:
Juhtaudiitor: ____________ _________________________ Allkiri ja ärakiri Osakonnajuhataja: ________________ _________________ Allkiri ja ärakiri
Nr p / lk	Teavituse kirjeldus	Üksus GOST R ISO 9001-2008	Link kontrollitava osakonna dokumendile	Korrigeerivate (ennetavate meetmete) kinnitamine
Osakonna juhataja allkiri	Juhtaudiitori allkiri
Juhtaudiitor: ____________ _________________________ Allkiri ja ärakiri Audiitorid: ________________ _________________ Allkiri ja ärakiri

4. lisa

Korrigeeriva ja/või ennetava tegevuskava vorm

KOKKULEHTUD: MA ​​KINNITAN:

Korrigeeriva ja/või ennetava tegevuskava

Praktiline töö nr 6

Teema: Auditi- ja aruandlusdokumentide täitmine

Sihtmärk: koostada auditi lõpparuanne

Üldised juhised:

Aruande koostamise ja sisu eest vastutab juhtivaudiitor.

Auditiaruanne peab sisaldama täielikke, täpseid ja usaldusväärseid andmeid tehtud töö kohta:

Auditeeritava üksuse või protsessi nimi;

Auditi alus;

Auditiplaani kinnitamise kuupäev;

auditirühma liikmete perekonnanimed;

Auditi tulemus;

Järeldus parandusmeetmete rakendamise kohta eelmise auditi tulemuste põhjal;

lisa (mittevastavuste protokollid ja teated);

Audiitorite, samuti auditeeritava üksuse juhi allkirjad.

Edusammud:

1. Kontrollige auditi töödokumentatsiooni igas auditi etapis

2. Koostada ja väljastada siseauditi lõpparuanne. Auditi aruande võimalik vorm on toodud lisas 1.

Jaotises „Järeldused“ hinnake, kuidas auditeeritav üksus või protsess suudab saavutada „Kvaliteedipoliitikas“ ja „Kvaliteedikäsiraamatus“ toodud kvaliteedieesmärke; mil määral vastab personali tegevus QMS nõuetele; kas varasemate auditite tulemustel põhinevad parandusmeetmed on tõhusad; Kui suur on ebakõlade kõrvaldamise kiirus.

Jaotises „Soovitused“ märkida: audiitorite ettepanekud auditi tulemuste põhjal; parandusmeetmete väljatöötamise vajadus ja ajastus osakonna või ettevõtte tasandil; ebakõlad, mis tuleb enne tegevuskava väljatöötamist kõrvaldada; ettepanekud parandusmeetmete kavasse lisamiseks; soovitused kvaliteedijuhtimise dokumentide täiustamiseks.

Kontrollküsimused:

1. Kuidas vormistatakse ettevõtte siseauditi tulemused?

2. Mis on lõpukoosoleku eesmärk?

3. Kellele saadetakse auditi aruande koopiad?

4. Kuidas kasutab ettevõtte juhtkond auditite tulemusi kvaliteedijuhtimissüsteemi analüüsimiseks?

5. Täpsustage sise- ja välisauditite eristavad tunnused

Lisa 1

Auditi aruande vorm

KOKKULEHTUD: MA ​​KINNITAN:

SC juhataja: ___________ direktor _______________

(ettevõtte nimi, täisnimi) (ettevõtte nimi, täisnimi)

____________ _________________ ____________ _________________

allkirja ärakiri allkirja ärakiri

"____" ________________20__ "____" ________________20__

Auditiaruanne

v ____________________________________

(osakonna, teenistuse, osakonna nimi)

1. Testi eesmärk ja ulatus

2. Alus
siseauditi plaan 20__

3. Auditi ajastus

4. Auditirühma koosseis
juhtivaudiitor -
audiitorid -

5. Kontrollimise normatiivne alus
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Kvaliteedijuhtimissüsteem. Nõuded
5.2. Ettevõtte kvaliteedijuhtimissüsteemi dokumendid

6. Kontrollige tulemusi

Peaaudiitor: ____________ _________________________
allkirja ärakiri

Audiitorid: ____________ _____________________
allkirja ärakiri

Praktiline töö number 7

Teema: Protsessipõhise lähenemise rakendamine siseauditile

Sihtmärk: käsitleda protsessi "Siseaudit" ettevõtte protsesside võrgustiku (QMS) ühe komponendina ja pakkuda välja selle mudel

Üldised juhised:

GOST R ISO 9001-2008 standard põhineb "protsessipõhise lähenemise" kasutamisel KVSi väljatöötamisel, rakendamisel ja tõhususe parandamisel, et rahuldada kliente nende nõudmiste täitmisega.

Protsessiks loetakse iga tegevust, mis kasutab ressursse ja mille abil muudetakse sisendid väljunditeks.

KVSi siseauditit saab esitada ka protsessina. Sellise lähenemise rakendamine siseauditi tegevuste tajumisel tagab asjakohaste nõuete parema mõistmise ja rakendamise, omavahel seotud protsesside juhtimise järjepidevuse, samuti suurendab selle protsessi efektiivsust ja pidevat täiustamist.

Edusammud:

1. Analüüsige ettevõtte siseauditi põhietappe. Kvaliteediauditi protsessi algoritm on toodud lisas 1.

2. Kirjeldage ettevõttes siseauditi läbiviimise korda protsesside vormis.

3. Määrake protsessi parameetrid ja määrake kindlaks selle omadused, võttes arvesse standardi GOST R ISO 9001-2008 nõudeid. Esitage tulemused tabeli kujul.

Tabel 1

Tabel 3

Kontrollküsimused:

1. Loetlege siseauditi peamised etapid

2. Millised olelusringi protsessid on kvaliteedijuhtimissüsteemis kindlaks määratud vastavalt standardile GOST R ISO 9001-2008?

3. Mis on protsessipõhise lähenemise olemus juhtimises?

4. Mis on protsesside sisend ja väljund?

5. Kes on protsessi omanik?

1.1. See juhend on mõeldud töötajatele, kes parandavad liiga suuri rehve.

1.2. Suuremõõtmelisi rehve saavad remontida 18-aastased, vastava kvalifikatsiooniga isikud, kes on läbinud tervisekontrolli, tööstusliku koolituse, aga ka instruktaažid: sissejuhatavad, esmased töökohal, samuti koolitused ja teadmiste kontrolli. enne iseseisvale tööle asumist.

1.3. Selliste töötajate perioodiline tervisekontroll, väljaõpe töökohal ja teadmiste kontrollimine viiakse läbi vähemalt kord aastas.

1.4. Tehnoloogilise protsessi muutmisel või seadmete, inventari uuendamisel, uuele ajutisele või alalisele tööle üleviimisel, töötajate poolt ohutusnõuete rikkumisel, mis võib põhjustada vigastusi, õnnetust või tulekahju, samuti üle 30 kalendripäeva kestvate tööpauside ajal, töötaja peab läbima plaanivälise instruktaaži .

1.5. Iseseisvale tööle lubatakse isikud, kes on tutvunud ohutu töö tegemise tunnuste ja meetoditega ning läbinud praktika meistri või töödejuhataja juhendamisel.

1.6. Loa iseseisvaks töö tegemiseks väljastab tööjuht.

1.7. Töö käigus võib töötaja kokku puutuda erinevate kahjulike tootmisteguritega, näiteks:

• teisaldatavad masinad ja mehhanismid;
• langevad esemed (lendavad killud);
• elektriahela pinge ohtlik tase;
• tööpiirkonna suurenenud tolmu ja gaasi saastumine;
• seadmete ja materjalide suurenenud pinnatemperatuur;
• tööpiirkonna ebapiisav valgustuse tase;
• kokkuvarisevad konstruktsioonid;
• suurenenud müra ja vibratsiooni tase töökohal;
• seadmete, masinate ja materjalide pindade saastumine kemikaalide, kiirguse ja pestitsiididega;
• aur rõhu all;
• bensiin;
• vääveldioksiid, süsinikmonooksiid jne.

1.8. Seadme ohtlik seisund on:

• suruõhu rõhu tõus;
• töökoha segadus võõrkehadega jne.

1.9. Ohtlikud tegevused on järgmised:

• masinate, seadmete, tööriistade kasutamine mitte ettenähtud otstarbel või rikkis seisukorras;
• töö tegemine alkoholi- ja narkojoobes;
• töö tegemine ohutusnõudeid rikkudes.

1.10. Rõhu all olev aur on ohtlik, kuna võib põhjustada tõsiseid põletusi. Bensiin võib hooletul ümberkäimisel põhjustada tulekahju. Vääveldioksiid, süsinikmonooksiid ja muud vulkaniseerimisprotsessi käigus eralduvad gaasid, mis satuvad kehasse, põhjustavad mürgistust.

1.11. Töötaja peab töötama spetsiaalses riietuses, vajadusel kasutama muid isikukaitsevahendeid.

1.12. Isikukaitsevahendeid tuleks kasutada ettenähtud otstarbel ning nende puhastamise, pesemise, kuivatamise ja parandamise vajadusest tuleb administratsiooni õigeaegselt teavitada. Neid ei ole lubatud ettevõttest välja viia.

1.13. Teadke ja järgige isikliku hügieeni reegleid. Ärge suitsetage töökohal, ärge jooge alkoholi enne tööd ja töö ajal. Ärge hoidke toitu ega sööge töökohal.

1.14. Teostada ainult neid töid, mille jaoks on läbitud koolitus, töökaitsealane juhendamine ja millele on vastu võetud juht.

1.15. Töökohale ei lubata isikuid, kes ei ole seotud tehtava tööga. Ärge tellige oma tööd teistele.

1.16. Järgige ohutusmärke.

1.17. Ärge minge elektriseadmete piirdeaedadest kaugemale.

1.18. Olge tähelepanelik tõstemasinate, autode, traktorite ja muud tüüpi liikuvate sõidukite hoiatussignaalide suhtes.

1.19. Teatage juhile märgatud seadmete riketest, ohutusnõuete rikkumistest ja ärge alustage tööd enne vastavate abinõude rakendamist.

1.20. Kui kannatanu ise või kõrvalise abiga ei saa raviasutusse tulla (teadvusekaotus, elektrilöök, rasked vigastused ja luumurrud), teavitada tööandjat, kes on kohustatud korraldama kannatanu toimetamise raviasutusse. Enne raviasutusse jõudmist osutada kannatanule esmast (eelmeditsiinilist) abi ja võimalusel rahustada, sest erutus suurendab haavaverejooksu, halvendab organismi kaitsefunktsioone ja raskendab raviprotsessi.

1.21. Töötajad on kohustatud teadma tulekahju hoiatussignaale, tulekustutusvahendite asukohta ja oskama neid kasutada. Tuletõrjevarustust ei ole lubatud kasutada muul otstarbel.

1.22. Ärge takistage vahekäike ja juurdepääsu tulekustutusvahenditele.

1.23. Ärge hoidke töökohal süttivaid ja põlevaid vedelikke, happeid ja leeliseid kogustes, mis ületavad asendusvajadust kasutusvalmis kujul.

2. Töökaitsenõuded enne tööle asumist

2.1. Kandke isikukaitsevahendeid.

2.2. Hankige tööülesanne oma otseselt juhilt. Tehke tööd ainult vastavalt saadud ülesandele.

2.3. Kontrollige oma tööpinda ja valmistage see tööks ette.

2.4. Kontrollige põranda seisukorda töökohas. Kui põrand on libe või märg, siis nõudke selle pesemist või saepuru puistamist või tehke seda ise.

2.5. Kontrollige seadmete, ohutusseadmete, tööriistade, inventari saadavust ja töökõlblikkust.

2.6. Kontrollige maandusseadmete saadavust, piirdeaedu, elektrijuhtmete töökorda, lokaalset imemist (karestamismasinast).

2.7. Lülitage sisse sissepuhke- ja väljatõmbeventilatsioon.

2.8. Kui kasutate rehvide pumpamiseks elektriajamiga kompressorit:

• kontrollida (ilma katteid eemaldamata, lahti võtmata) elektriseadmeid, manomeetriid, noalüliteid, kontaktoreid, käivitustakistusi. Manomeetrit ei lubata tööle, kui pitsat või tempel puudub, taatlustähtaeg on möödas, manomeetri nõel ei naase väljalülitamisel skaala nullmärgini, klaas on katki või esineb muid kahjustusi, võib mõjutada näitude õigsust;
• kontrollige kaablite ja juhtmete isolatsiooni töökõlblikkust, maanduse ja isikukaitsevahendite (dielektrilised kindad, vaibad ja tööriistad) olemasolu;
• tühjendage kondensaat läbi puhastuskraanide õhukollektorist (vastuvõtjast), hoides samal ajal voolavast joast eemal.

2.9. Enne kompressori sisselülitamist kontrollige käsitsi kerimist ummistuste, löökide, põrutuste ja kõrvaliste helide suhtes.

2.10. Katsetage kompressori tööd tühikäigul õhu väljalaskmisega (töötamise kestuse tühikäigurežiimis määrab tootja).

2.11. Pärast kompressori lülitamist režiimile "Töötamine" kontrollige vastuvõtja mehhanismide määrimist, jahutust ja õhurõhku.

2.12. Kui avastatakse seadmete talitlushäireid, ei saa kompressoriseadet tööle panna.

3. Töökaitsenõuded töö ajal

Rehviparandustööde tegemisel on vajalik:

3.1. Lõika rehvide kahjustatud kohad välja alles pärast rehvide põhjalikku puhastamist (pesu) mustusest. Peske rehve spetsiaalses kambris või vannis.

3.2. Tööl järgima elektriohutusnõudeid.

3.3. Rehvide karestamise ajal kandke kaitseprille ja lülitage sisse kohalik imemine.

3.4. Lõika kahjustatud alad ja laigud välja, hoides nuga endast eemal. Töötage ainult noaga, millel on hooldatav käepide ja teravalt teritatud tera.

3.5. Paigaldage ja eemaldage rehvid vulkaniseerimisseadmetelt, kasutades tõstemehhanisme või kahte töötajat korraga.

3.6. Hoidke bensiini ja liimiga anumaid pidevalt suletuna, avage neid ainult vajadusel. Töökohal hoidke bensiini ja liimi koguses, mis ei ületa vahetuse nõuet. Bensiin ja liim ei tohiks olla aurugeneraatori ahjust lähemal kui kolm meetrit.

3.7. Valmistage liim ainult ettevalmistusruumis.

3.8. Lülitage välja ja mähkige auruklapid ja klambrid ainult labakindadesse.

3.9. Kaamerate parandamisel puhastage kahjustatud piirkond (torgake või lõigake kuni 60 mm) riivi või liivapaberiga, loputage bensiiniga ja katke liimiga. Kambri kahjustatud alade karestamise ajal lihvimismasinal kandke kaitseprille ja sisse lülitatud tolmukollektoriga.

3.10. Liim kanna peale pintsliga, mille käepidemel on sõrmi kaitsev helkur.

3.11. Lõigake materjal toorikuteks ja lõigake kahjustused välja spetsiaalsete nugade ja mallide abil. Noal peab olema hooldatav käepide ja teravalt teritatud tera. Niisutage noad lõikamise ajal veega, et vähendada rakendatavat jõudu.

3.12. Bensiini, liimi ja muude bensiini sisaldavate ühendite olemasolu töökohal ei tohiks ületada kolme tunni nõuet.

3.13. Hoidke bensiini ja liimi metallist tihedalt suletud anumas.

3.14. Kambri parandamisel elektrilise vulkanisaatoriga asetage kahjustatud kohale toorkummi plaaster ja vajutage klambri abil tugevalt elektrivulkanisaatori küttekeha plaastri külge. Asetage plaastri peale paberileht või tsellofaan.

3.15. Ärge töötage elektrilise vulkanisaatoriga:

• maanduse puudumisel;
• soojus- ja elektriisolatsioonimaterjalist voodri puudumisel töölaua elektrilise vulkanisaatori aluse all;
• dielektrilise mati puudumisel põrandal;
• juhtmeisolatsiooni rikke korral.

3.16. Väiksemate rehviparandustööde puhul kontrolli rehvi sisepinna üle rehvipuisturiga.

3.17. Metallesemete, naelte eemaldamiseks rehvilt kasutage tange, mitte kruvikeerajat, tiiba ega nuga.

3.18. Kuni 10 mm läbimõõduga rehvi torked tuleks likvideerida seente tekitamisega. Sisestage seen rehvi sisemusest punktsiooni, kuni selle kork sobib tihedalt vastu rehvi sisepinda, olles eelnevalt liimiga määrinud seene jala ja korgi. See toiming viiakse läbi spetsiaalsel alusel või töölaual vahetükkide või laiendajate abil.

3.19. Remonditööde tegemisel ruumides, kus kasutatakse bensiini või kummiliimi, kasutage sädeme tekkimise vältimiseks ainult vasest, messingist või puidust tööriistu.

4. Töökaitsenõuded eriolukordades

4.1. Lülitage kompressor kohe välja rehvide täitmisel:

• tootja poolt ette nähtud juhtudel;
• kui manomeetrid näitavad õhurõhku üle lubatava;
• kui kompressoris esineb lööke, lööke või avastatakse tõrkeid, mis võivad põhjustada õnnetuse;
• tulekahju korral;
• suruõhu temperatuuril üle maksimaalse lubatud normi;
• kui kompressoris on põlemise või suitsu lõhna;
• kompressori vibratsiooni märgatava suurenemisega;
• kui rehvi täitmisvoolikud purunevad.

4.2. Pärast kompressori hädaseiskamist käivitage see tööjuhi loal.

4.3. Tervise halvenemise korral (lämbumine, peapööritus jne) lülitage vulkanisaator kohe välja, sulgege liimide ja lahustitega anumad tihedalt, teavitage osakonnajuhatajat ja pöörduge arsti poole.

4.4. Lõpetage töö koheselt, kui ilmneb suitsu või põlevale kummile iseloomulik lõhn, samuti kui elektrivulkanisaatori juhtmestik on kahjustatud või elektrivulkanisaatori temperatuur tõuseb üle seatud väärtuse (140-150 °C).

4.5. Kui võrgupinge katkeb, lülitage elektriline vulkanisaator ühise lülitiga välja.

4.6. Elektrilöögi korral vabastage kannatanu võimalikult kiiresti voolust, kuna selle toime kestus määrab vigastuse raskusastme. Selleks lülitage noalüliti või muu eraldusseadmega kiiresti välja see elektripaigaldise osa, mida kannatanu puudutab.

5. Töökaitsenõuded töö lõppedes

5.1. Ühendage seade lahti. Korrastage töökoht, puhastage seadmed, pühkige tööriistad ja inventar, asetage need selleks ettenähtud kohta.

5.2. Remonditud seadmest eemaldatud ratastega on keelatud lahkuda hüdrotõstukile (tungrauale). Masina paigaldamisel spetsiaalsetele alustele on vaja kontrollida nende töökindlust.

5.3. Kõik bensiini- ja kummiliimi, harjade ja muude tööriistadega anumad tuleb asetada lukustatavatesse metallkastidesse, mis asuvad spetsiaalselt varustatud ruumis.

5.4. Ühendage lahti ja pange ära rehvi täitmisvoolikud.

5.5. Informeerige kaptenit olemasolevatest probleemidest seadmete töös ja nende kõrvaldamiseks võetud meetmetest.

5.6. Eemaldage, puhastage ja säilitage isikukaitsevahendid.

5.7. Peske nägu ja käsi, võtke dušš.

5.8. Teatage töö käigus avastatud puudustest oma vahetule juhile.