Реєстровий номер не відповідає вимогам еїс. Все про номери у закупівлях

З 01.01.2017 Федеральне казначейство та відповідальні за фінансовий аудит органи суб'єктів РФ проводять контрольні заходи щодо перевірки відповідності відомостей про обсяги фінансового забезпечення, виділеного організації для здійснення закупівельної діяльності, та тих даних, які відображені в документах планування, сформованих на основі доведених до держзамовника обсягу фінансування. Також перевіряється, щоб дані про ідентифікаційні коди закупівлі та про обсяги фінансування, виділені одержувачу бюджетних коштів для здійснення закупівель, були однакові у наступних регістрах:

• у планах-графіках та планах закупівель;
• у повідомленні, у закупівельній документації та інформації щодо позицій планів-графіків;
• у протоколі про визначення постачальника, підрядника, виконавця та у закупівельній документації;
• в умовах проектів договору, що направляються тому учаснику торгів, з яким у результаті укладається договір, та в протоколах визначення постачальника, підрядника, виконавця;
• у реєстрі контрактів та в умовах конкретних контрактів.

На підставі п. 14 Правил контролю (затверджено Постановою Уряду № 1367 від 12.12.2015), за ч. 5 ст. 99 44-ФЗ, якщо інформація, що розміщується замовником, пройшла контроль за всіма встановленими умовами, то вона підлягає розміщенню в ЄІС протягом одного робочого дня з моменту направлення об'єкта на контроль. Контролюючий орган, у свою чергу, ставить відмітку про відповідність спрямованих даних протягом 3 робочих днів (п. 11, 12 Правил).

Якщо надіслані відомості не відповідають встановленим вимогам, то замовником буде отримано протокол про невідповідність інформації; план-графік, план закупівель, повідомлення, проектна документація та ін. - Інформаційні об'єкти, які підлягають обов'язковому контролю відповідно до 44-ФЗ (ч. 15 Правил).

Документи не будуть розміщені в Єдиній інформаційній системі доти, доки замовники не виправлять усі допущені порушення та не відбудеться успішна процедура повторного контролю.

Контролюючі органи повинні сформувати позначку та вказати організації виявлені невідповідності, у зв'язку з якими об'єкт не підлягає розміщенню в ЄІС протягом трьох робочих днів (п. 11, 12 Правил).

Вони почнуть діяти з 01.01.2018 для організацій, які ведуть закупівельну діяльність на федеральному рівні. З 01.01.2019 роботу замовників регіонального та місцевого рівнів контролює Казначейство. Воно перевіряє відповідність:

• обсягів фінансового забезпечення, що зазначені у плані закупівель, відомостями, що затверджені та доведені до замовника;
• фінансових показників у документах планування грошових параметрів у повідомленні та документації.

Також відомство перевіряє контракти, які надсилаються переможцям із даними, що містяться у підсумкових протоколах. У реєстрі контрактів контролери шукатимуть нестикування з умовами контрактів.

Поки інформацію не перевірять, розмістити її в ЄІС не можна. Тож уважно перевіряйте все, що публікуєте.

Де подивитися протокол невідповідності на сайті закупівлі

Відповідальний виконавець організації-замовника може знайти його у реєстровому записі та в особистому кабінеті, а також у відкритій частині Єдиної інформаційної системи.

Що робити при отриманні

Якщо перевірку документів планування (плану закупівель та плану-графіка) не пройдено та інформація, подана в них, не задовольняє вимогам ч. 5 ст. 99 44-ФЗ, то замовник отримає про це відповідне повідомлення - протокол невідповідностей для реєстрового запису 44-ФЗ.

Якщо порушення торкнулися повідомлення, то замовнику також прийде протокол із зазначенням причин невідповідності та допущених порушень. Статус повідомлення в ЄІС буде автоматично змінено на "Контроль не пройдено". Контрольну документацію можна переглянути у картці повідомлення у вкладці «Документи закупівлі».

Щоб розмістити регістри контрактної системи, у яких при контрольних заходах було виявлено порушення, необхідно усунути всі помилки, вказані контролером, та надіслати документи для процедури повторної перевірки.

Незважаючи на те, що при виявленні помилок та порушень діяльність з розміщення інформації в ЄІС не припиняється, замовник може бути притягнутий до адміністративної відповідальності та штрафних санкцій у розмірі від 20 000 до 50 000 рублів (ст. 15.15.10 КоАП).

У організаціях, які у ролі державного замовника, також проводяться внутрішні перевірки у системі менеджменту якості. Помилки та порушення виявляються відповідно до вимог ДСТУ ISO (ISO) 9001.

Приклади заповнення протоколів невідповідності щодо СУЯ

У різних видах закупівель різні правила нумерації:

• Закупівлі по 44-ФЗ спочатку публікують в ЄІС, тому номер в ЄІС та на ЕТП один і той же. Наприклад, у цієї закупівлі однаковий номер на Ощадбанк-АСТ та в ЄІС.
• У закупках по 223-ФЗ зазвичай 2 номери - номер в ЄІС та номер, який надає ЕТП. Наприклад, у цієї закупівлі на ОТС.ru два номери: №4249235 (з ОТС) та №31705574458 (з ЄІС). У Контур.Закупівлях буде номер з ЄІС.
• У комерційних закупівель лише те, що привласнила ЕТП.

Ідентифікаційний код (номер) закупівлі, або ІКЗ

Номер контракту на папері

У конкурсах, котируваннях, запитах пропозицій та з єдиним постачальником контракти укладають на папері. Номер контракту замовник надає відповідно до внутрішнього реєстру договорів.

Ідентифікатор держконтракту, або ІГК

Код формують федеральні, автономні чи регіональні замовники, які оплачують закупівлі з федерального бюджету чи укладають контракти з казначейським супроводом. Ідентифікатор використовується для зв'язку контракту та розрахунків за ними.

Порядок, за яким формують ІГК на казначейському супроводі, встановлено у наказі Казначейства України від 20.03.2017 № 9н. ІКГ - це двадцятизначний цифровий код, який замовник надає після формування запису в реєстрі контрактів і зберігається весь термін дії контракту.

Розряди з першого по 19-й аналогічні реєстровому номеру контракту (або розрядам з дев'ятого по 27-й номер запису в реєстрі контрактів з держтаємницею). 20-й розряд – ідентифікатор реєстру контрактів. Якщо це звичайний реєстр, ставлять "0", якщо відомості в контракті представляють держтаємницю, ставлять "1".

Замовники також вказують ІКГ у всіх додаткових угодах, платіжних та розрахункових документах.

Що важливо пам'ятати постачальнику?

Переможці закупівель з 1 липня 2017 року повинні вказувати цей ідентифікатор у рахунках-фактурах та інших документах, які виставляють замовнику. Відповідні поправки з'явилися у статті 16 Податкового кодексу та у формі рахунку-фактури — до шаблону документа додали рядок з ідентифікаційним кодом.

У коментарях до статей ви можете отримати відповіді інших постачальників, а експерти дадуть відповідь

Виявлене (виявлене) аудитором та підтверджене представником аудитованого підрозділу невідповідність або зауваження має бути документовано у формі протоколу (акту), у якому мають бути зазначені:

Час та місце виявлення (виявлення);

Необхідність корекції чи коригуючої дії.

Увага!Протокол про невідповідність не повинен утримувати тиснути ні думок аудитора, ні його рекомендації цій щодо усунення невідповідності (помічає ня) ​​або тим більше будь-яких категоричних вказівок.

Для емоційного впливу на колектив підрозділу, що аудитується, поряд з оформленням протоколу про значну невідповідність, може бути виписана червона картка, яка прикріплюється аудитором до стенду з текстом Політики в галузі якості (екології). На картці робиться напис «ЗНАЧНА НЕВІДПОВІДНІСТЬ» і вказуються зміст та термін виконання коригувальних або попереджувальних дій. За виконання коригувальних дій картка знімається аудитором.

Поряд із документуванням кожної невідповідності аудитор має документувати і кожну зауваження (повідомлення)- свідчення аудиту, що не має характеру невідповідності і фіксується з метою запобігання можливості появи невідповідності.

Прикладами зауважень (повідомлень) можуть бути:

Спільне зберігання чинних та скасованих документів систем менеджменту;

Відсутність підтвердження ознайомлення виконавців із технічною документацією;

відсутність затвердженого переліку визнаних постачальників організації;

Відсутність доказів проведення окремої коригуючої дії;

Незадовільна екологічна культура працівників підрозділу

відсутність документального обґрунтування перевищення тимчасово узгоджених викидів.

Увага"Зауваження (повідомлення) аудиторів мають, по суті, характер попередження, оскільки неусунене зауваження може з часом ньому стати невідповідністю.

У зв'язку з цим фіксування зауваження, а також невідповідностей, може розглядатися в як додану цінність аудиту.

МОЖЛИВА ФОРМА ПРОТОКОЛУ ПРО НЕВІДПОВІДНІСТЬ

(ЗАУВАЖЕННЯ)

ПРОТОКОЛ ПРО НЕВІДПОВІДНІСТЬ/ЗАУВАЖЕННЯ *) № _____ від _____________ 200__р.
Код перевірки		Об'єкт перевірки
Організаційна одиниця			Критерії перевірки
Аудитор: _________________ ___________ __________ (Прізвище І.О.) (підпис) (дата)
НЕВІДПОВІДНІСТЬ / ЗАУВАЖЕННЯ *)
				Градація: Значне:  Незначне: 
				Аудитор: __________ _________ (Прізвище І.О.) (підпис)
				Представник підрозділу: __________________ ___________ (Прізвище І.О.) (підпис)
НЕОБХІДНІСТЬ РОЗРОБКИ КОРЕКТУЮЧОГО/ ПОПЕРЕДЖЕННЯ ДІЇ
Не потрібно:  Потрібно: 				Керівник процесу (підрозділу): _________________ _______________ (Прізвище І.О.) (підпис) Провідний аудитор: _____________________ _____________ (Прізвище І.О.) (підпис)
ПІДТВЕРДЖЕННЯ УСУНЕННЯ НЕВІДПОВІДНОСТІ У ХОДІ ПЕРЕВІРКИ ** }
Невідповідність усунуто: Так  Ні 				Дата: _________________________ (день місяць рік)
Провідний аудитор: _____________________ __________ ______ (Прізвище І.О.) (підпис) (дата)

Примітки: * ) непотрібне закреслити,

** ) заповнюється лише у разі невідповідності

Увага!У формі протоколу про невідповідність (або в письмовому висновку про результати перевірок ки) доцільно вказувати можливі нега тивні наслідки при його усуненні.

Що робити, якщо отримано протокол про невідповідність контрольованої інформації вимогам, встановленим частиною 5 статті 99 Федерального закону від 5 квітня 2013 р. № 44-ФЗ?

Відповідь

Оксана Баландіна, шеф-редактор Системи Держзамовлення

З 1 липня 2018 року по 1 січня 2019 року у замовників перехідний період – дозволено проводити і електронні, і паперові процедури. З 2019 року конкурси, аукціони, котирування та запити пропозицій на папері заборонять, крім восьми винятків.
Читайте, які закупівлі проводити на ЕТП, як вибрати майданчик та отримати електронний підпис, за якими правилами укладати контракти у перехідний період та після.

Необхідно усунути порушення та пройти повторний контроль. Це випливає з пункту 5 Загальних вимог з наказу Мінфіну Росії від 22 липня 2016 № 120н і пунктів 14 і 15 Правил, які Уряд РФ затвердив постановою від 12 грудня 2015 № 1367.

При цьому терміни усунення порушень у зазначених НПА не встановлені.

Як перевіряють інформацію, яку замовник розміщує у ЄІС

З 1 січня 2017 року інформацію, яку замовники розміщують до ЄІС, перевіряють органи контролю за частиною 5 статті 99 Закону № 44-ФЗ. З 1 січня 2018 року федеральні замовники публікуватимуть інформацію лише з позитивним контролем Казначейства. Для регіональних та муніципальних замовників це правило почне діяти з 1 січня 2019 року. Терміни встановлені в постанові Уряду РФ від 20 березня 2017 № 315.

Обов'язок контролювати замовників встановлений у частині 5 статті 99 Закону № 44-ФЗ. Яким чином контролери перевіряють інформацію та як діяти замовнику у різних ситуаціях, читайте у рекомендації.

Які замовники потрапили під контроль до ЄІС

Суб'єктами контролю Уряд РФ визнав:

• замовників, які проводять закупівлі від імені РФ за рахунок коштів федерального бюджету;
• організації, яким передали повноваження державного замовника за правилами бюджетного законодавства РФ;
• федеральні бюджетні установи, що проводять закупівлі за правилами частини 1 статті 15 Закону № 44-ФЗ;
• федеральні автономні установи, федеральні державні унітарні підприємства, що проводять закупівлі за правилами частини 4 статті 15 Закону № 44-ФЗ;
• федеральні державні унітарні підприємства, які роблять закупівлі з допомогою субсидій федерального бюджету капітальні вкладення об'єкти федеральної власності чи купівлю майна для государства.

Про це сказано в пунктах 3, 4, 5 Правил, затверджених постановою Уряду РФ від 12 грудня 2015 № 1367, далі - Правила № 1367.

Хто здійснює контроль у ЄІС

Інформацію, яку замовники публікують в ЄІС, перевіряють Федеральне казначейство, фінансові органи суб'єктів РФ та муніципальних утворень, органи управління державними позабюджетними фондами (ч. 5 ст. 99 Закону № 44-ФЗ).

Як замовнику дізнатися про свій орган контролю? Контрольний орган, який перевірить ваш документ, перегляньте у картці документа в ЄІС. Наприклад, якщо ви вже сформували план закупівлі, зайдіть у картку документа. У контекстному меню плану закупівлі натисніть «Подивитися». З'явиться сторінка з інформацією про план закупівлі. На вкладці «Загальні відомості» знайдіть пункт «Орган контролю, який контролює частину 5 статті 99». Якщо ви створюєте план закупівель, контрольний орган також шукайте на вкладці Загальні відомості.

Припустимо, у полі «Орган контролю, який здійснює контроль за частиною 5 статті 99» зазначено «Зв'язок не встановлений». Це означає, що контрольний орган, який перевіряє ваші документи, не вніс організацію до свого списку суб'єктів контролю у системі «Електронний бюджет». Надіслати документ на контроль не вдасться. Щоб виправити помилку, зверніться до контролерів.

Правила, за якими контролери перевіряють, чи відповідає інформація вимогам Закону № 44-ФЗ, Уряд РФ встановив у ухвалі від 12 грудня 2015 року № 1367.

Яку інформацію перевіряють контролери в ЄІС

Контролери перевіряють інформацію, яку містять план закупівель, план-графік закупівель, повідомлення, проекти контрактів, а також відомості, які замовник надсилає до Реєстру контрактів. Під контроль потрапляє також інформація про обсяг фінансування та ідентифікаційний код закупівлі. Якщо замовник вніс зміни до цих документів, скориговану інформацію також перевірять.

При цьому контролери перевірять лише інформацію, яку замовник опублікував після 1 січня 2017 року. Наприклад, план закупівель та план-графік закупівель на 2017 рік, який замовник розмістив у грудні 2016 року, не перевірять. Однак, якщо замовник внесе зміни до плану-графіка вже в 2017 році, скоригований документ потрапить на контроль. Це пов'язано з тим, що частина 5 статті 99 Закону № 44-ФЗ та Постанова № 1367 набули чинності з 1 січня 2017 року.

Правила, за якими перевірять інформацію з ЄІС

Що перевіряє контролер (Стовпець 1)	З чим звіряють інформацію (Стовпець 2)	Формула відповідності
План закупівлі: обсяг фінансового забезпечення	Лімітами бюджетних зобов'язань; Виплатами із планів ФХД	Стовпець 1 ≤ Стовпець 2
План-графік: НМЦК, ціна контракту з едпостачальником з ІКЗ	План закупівлі: НМЦК	Стовпець 1 ≤ Стовпець 2
Повідомлення: НМЦК з ІКЗ	План-графік: НМЦК з ІКЗ	Стовпець 1 = Стовпець 2
Документація про закупівлю: НМЦК з ІКЗ
Запрошення взяти участь у закупівлі: НМЦК з ІКЗ
Контракт із їдпостачальником: ціна по ІКЗ
: НМЦК з ІКЗ	Документація про закупівлю: НМЦК	Стовпець 1 ≤ Стовпець 2
: ІКЗ	Документація про закупівлю: ІКЗ	Стовпець 1 = Стовпець 2
Проект контракту, який замовник надсилає учаснику: НМЦК, ІКЗ	Протокол визначення постачальника: НМЦК, ІКЗ	Стовпець 1 = Стовпець 2
Реєстр контрактів: ціна контракту та ІКЗ, які замовник спрямовує до реєстру	Контракт: ціна контракту та ІКЗ	Стовпець 1 = Стовпець 2

Про це сказано у частині 5 статті 99 Закону № 44-ФЗ та пункті 13 Правил, затверджених Постановою № 1367.

Як довго Казначейство проводить фінансовий контроль

Термін перевірки – один робочий день, якщо інформація, яку перевіряють, відповідає вимогам контролю. Якщо вимоги не виконані, замовнику направляють протокол, у якому вказують на порушення.

До 1 січня 2018 федеральні замовники розміщують в ЄІС відомості без результатів контролю. Регіональні та муніципальні замовники – до 1 січня 2019 року. Терміни зазначені у постанові Уряду РФ від 20 березня 2016 № 315.

Однак після цих термінів розміщувати інформацію в ЄІС можна, тільки коли усунете порушення та пройдете повторний контроль. Це випливає з пункту 5 Загальних вимог з наказу Мінфіну Росії від 22 липня 2016 № 120н і пунктів 14 і 15 Правил, які Уряд РФ затвердив постановою від 12 грудня 2015 № 1367.

Як працює контроль у ЄІС

Усі рішення контролерів ви побачите у особистому кабінеті ЄІС. І не важливо, чи позитивні результати контролю, чи негативні. Дійте залежно від того, яке рішення ухвалив контролер.

Допустимо, ви створили повідомлення про закупівлю в ЄІС та відправили його на контроль. Для цього в контекстному меню сповіщення виберіть пункт "Направити на контроль та розмістити".

Система не публікує повідомлення у той самий момент, а направляє документ до контрольного органу на перевірку. Якщо всі поля сповіщення ви заповнили правильно, система відобразить повідомлення про те, що надсилає документ на контроль. Натисніть кнопку "ОК". Перед вами з'явиться друкована форма сповіщення. Встановіть позначку, що згодні підписати інформацію, та натисніть кнопку «Підписати та розмістити».

З'явиться попереджувальне повідомлення, натисніть кнопку «Розмістити». Система повідомить, що надіслала повідомлення на контроль. Натисніть кнопку "ОК". Повідомлення отримає статус "Направлений на контроль".

Якщо повідомлення відповідає форматам Мінфіну Росії, система надасть статус повідомлення «На контролі». У статусі "На контролі" повідомлення не відображається у відкритій частині ЄІС, тобто учасники ще не бачать документ. Замовник має можливість переглянути документ. Відредагувати або внести зміни до документа зі статусом "На контролі" не можна.

Якщо з'явився статус «Не прийнято на контроль», відредагуйте повідомлення та повторно надішліть на контроль.

В особистому кабінеті системи ЄІС контролер побачить повідомлення замовника та перевірить документ.

Увага:документи будуть опубліковані в ЄІС одразу, до того, як Казначейство або фінорган проведуть контроль. Таке правило діє до 1 січня 2018 року для федеральних замовників, до 1 січня 2019 року – для регіональних замовників. Після зазначених термінів відомості публікуватимуться лише за результатами контролю. Заборона на блокування публікації встановлено в постанові Уряду РФ від 20 березня 2017 № 315.

Якщо в контролюючі органи був направлений контракт, через сайт ЕІС-Електронний бюджет-Реєстр контрактів, від них надійшов протокол, про те, що контроль не пройдено, терміни 3 дні на розміщення вже втрачені, програма при редагуванні вказує на ці порушення, нам необхідно інший датою укладати договір?

Відповідь

Відповідає Галина Халтуріна,експерт

Ні, не потрібно укладати наново контракт. У протоколі контролери вкажуть причини, через які не прийняли документ. Усуньте порушення, які контролер вказав у протоколі, та пройдіть повторний контроль. Про це йдеться у пункті 15 Правил, затверджених Постановою № 1367.

Як перевіряють інформацію, яку замовник розміщує у ЄІС

Документ не пройшов контроль

Якщо інформація не відповідає вимогам статті 99 Закону № 44-ФЗ, контролер направить «Протокол про невідповідність контрольованої інформації». Система змінить статус повідомлення на "Контроль не пройдено". Ви маєте можливість переглянути протокол в ЄІС. Для цього в картці повідомлення зайдіть на вкладку «Документи закупівлі».

У протоколі контролери вкажуть причини, через які не прийняли документ. Система не розмістить повідомлення до ЄІС. Усуньте порушення, які контролер вказав у протоколі, та пройдіть повторний контроль. Про це сказано у Правилах, затверджених

Протокол реєстрації невідповідності № ________________

Реєстрація невідповідності
	дата перевірки
Об'єкт перевірки	Стандарт ДСТУ ISO 9001-2008	Розділ, пункт:
Опис невідповідності:
Категорія невідповідності:			Провідний аудитор: (ПІБ, підпис) Аудитори: (ПІБ, підпис)
Причини невідповідності:
Дії щодо усунення невідповідності:
Корекція:	Виконавці:	Термін виконання:
Корегуюча дія:	Виконавці:	Термін виконання:
Попереджувальні дії	Виконавці:	Термін виконання:
Здійснення дій щодо усунення невідповідності
Перевірка виконання	Виконано? (так/ні)	Вчасно? (так / ні)	Результативно (так/ні)	Посада	ПІБ	Підпис	Дата
Корекція
КД
ПД
Провідний аудитор: ____________ _________________ підпис розшифровка Керівник підрозділу: ____________ _________________ підпис розшифровка
Аналіз дій:
Провідний аудитор: ____________ _________________ підпис розшифровка Керівник підрозділу: ____________ _________________ підпис розшифровка

Додаток 3

Форма протоколу про повідомлення

Протокол реєстрації повідомлення №____

Реєстрація повідомлення
____________________________Назва підприємства	дата перевірки
Об'єкт перевірки:
Провідний аудитор: ____________ _________________ підпис розшифровка Керівник підрозділу: ____________ _________________ підпис розшифровка
№ п/п	Опис повідомлення	Пункт ДСТУ ISO 9001-2008	Посилання на документ підрозділу, що перевіряється	Підтвердження коригувальних (запобіжних дій)
Підпис керівника підрозділу	Підпис провідного аудитора
Провідний аудитор: ____________ _________________ підпис розшифровка Аудитори: ____________ _________________ підпис розшифровка

Додаток 4

Форма плану коригувальних та/або запобіжних дій

УГОДЕНО: СТВЕРДЖУЮ:

План коригувальних та/або запобіжних дій

Практична робота №6

Тема:Завершення аудиту та звітні документи

Ціль:скласти підсумковий звіт про аудиторську перевірку

Загальні вказівки:

Відповідальність за підготовку та зміст звіту несе провідний аудитор.

Звіт про аудиторську перевірку має надавати повні, точні та достовірні дані про проведену роботу:

Найменування підрозділу або процесу, що перевіряється;

Підстава для аудиту;

Дату затвердження плану аудиту;

Прізвища членів групи аудиторів;

Результат аудиту;

Висновок про виконання коригувальних заходів за результатами попереднього аудиту;

Додаток (протоколи невідповідностей та повідомлень);

Підписи аудиторів, а також керівника підрозділу, що аудитується.

Хід роботи:

1. Проаналізувати робочу документацію аудиту на кожному етапі перевірки

2. Підготувати та оформити остаточний звіт про проведення внутрішнього аудиту. Можлива форма звіту про аудиторську перевірку наведена у додатку 1.

У розділі «Висновки» оцінити наскільки перевіряється підрозділ чи процес здатні забезпечити досягнення цілей у сфері якості, заявлених у «Політиці з якості» та «Посібнику з якості»; наскільки діяльність персоналу відповідає вимогам СУЯ; чи ефективні коригувальні заходи за результатами попередніх аудитів; яка оперативність усунення невідповідностей.

У розділі «Рекомендації» вказати: - пропозиції аудиторів за результатами аудиту; необхідність та термін розробки коригувальних заходів на рівні підрозділу чи підприємства; невідповідності, які слід усунути до розробки плану заходів; пропозиції для включення до плану коригувальних заходів; рекомендації щодо вдосконалення документів СУЯ.

Контрольні питання:

1. Як оформляються результати внутрішнього аудиту для підприємства?

2. З якою метою проводиться заключна нарада?

3. Кому надсилаються копії звіту про аудиторську перевірку?

4. Як керівництво підприємства використовують результати аудиторських перевірок для аналізу СУЯ?

5. Вкажіть відмітні ознаки внутрішніх та зовнішніх аудитів

Додаток 1

Форма звіту про аудиторську перевірку

УГОДЕНО: СТВЕРДЖУЮ:

Начальник СК: __________ директор ____________

(найменування підприємства, ПІБ) (найменування підприємства, ПІБ)

____________ _________________ ____________ _________________

підпис розшифровка підпис розшифровка

«____»________________20__ р. «____»________________20__ р.

Звіт про аудиторську перевірку

у _______________________________

(Найменування підрозділу, служби, відділу)

1. Мета та область перевірки

2. підстава
план проведення внутрішніх перевірок на 20__ р.

3. Терміни проведення перевірки

4. Склад групи аудиторів
провідний аудитор -
аудитори –

5. Нормативна база перевірки
5.1. ДСТУ ISO 9001-2008. Система менеджменту якості. Вимоги
5.2. Документи системи управління якістю підприємства

6. Результати перевірки

Провідний аудитор: ____________ _________________
підпис розшифровка

Аудитори: ____________ _________________
підпис розшифровка

Практична робота № 7

Тема:Застосування процесного підходу до внутрішнього аудиту

Ціль:розглянути процес «Внутрішній аудит» як один із складових мережі процесів підприємства (СМЯ) та запропонувати його модель

Загальні вказівки:

В основу стандарту ДСТУ ISO 9001-2008 покладено застосування «процесного підходу» при розробці, впровадженні та покращенні результативності СМЯ з метою задоволеності споживачів шляхом виконання їх вимог.

Будь-яка діяльність, що використовує ресурси та керована з метою перетворення входів у виходи, розглядається як процес.

Внутрішній аудит СМЯ також може бути представлений у вигляді процесу. Застосування цього підходу до сприйняття діяльності з внутрішнього аудиту дозволить забезпечити краще розуміння та виконання відповідних вимог, безперервність управління взаємопов'язаних процесів, а також забезпечить підвищення результативності цього процесу та його постійне покращення.

Хід роботи:

1. Проаналізувати основні етапи проведення внутрішнього аудиту для підприємства. Алгоритм процесу аудиту якості представлений у додатку 1.

2. Описати процедуру проведення внутрішнього аудиту на підприємстві як процесів.

3. Визначити параметри процесу та встановити його характеристики, враховуючи вимоги стандарту ДСТУ ISO 9001-2008. Отримані результати подайте у вигляді таблиці.

Таблиця 1

Таблиця 3

Контрольні питання:

1. Перерахуйте основні етапи внутрішнього аудиту

2. Які процеси життєвого циклу виділені в СУЯ відповідно до ДСТУ ISO 9001-2008?

3. У чому полягає сутність процесного підходу до управління?

4. Що є входом та виходом процесів?

5. Хто власник процесу?

1.1. Ця інструкція призначена для працівників, які здійснюють ремонт великогабаритних шин.

1.2. До ремонту великогабаритних шин допускаються особи, які досягли 18 років, які мають відповідну кваліфікацію, пройшли медичний огляд, виробниче навчання, а також інструктажі: вступний, первинний на робочому місці, а також навчання та перевірку знань до початку самостійної роботи.

1.3. Періодичний медичний огляд, виробниче навчання та перевірка знань для таких працівників проводяться не рідше одного разу на рік.

1.4. При зміні технологічного процесу або модернізації обладнання, пристосувань, перекладі на нову тимчасову або постійну роботу, порушенні вимог безпеки, що може призвести до травми, аварії або пожежі, а також при перервах у роботі більш ніж на 30 календарних днів працівник зобов'язаний пройти позаплановий інструктаж .

1.5. До самостійної роботи допускаються особи, які ознайомилися з особливостями та прийомами безпечного виконання робіт та пройшли стажування під наглядом майстра чи бригадира.

1.6. Дозвіл на самостійне виконання робіт видає керівник робіт.

1.7. У процесі роботи працівник може бути схильний до впливу різних шкідливих виробничих факторів, таких як:

• рухомі машини та механізми;
• падаючі предмети (відлітаючі уламки);
• небезпечний рівень напруги електричного кола;
• підвищені запиленість та загазованість робочої зони;
• підвищена температура поверхні обладнання та матеріалів;
• недостатній рівень освітленості робочої зони;
• конструкції, що руйнуються;
• підвищені рівень шуму та вібрації на робочому місці;
• забруднення хімічними речовинами, радіацією та пестицидами поверхонь обладнання, машин та матеріалів;
• пар під тиском;
• бензин;
• сірчистий ангідрид, оксид вуглецю та ін.

1.8. Небезпечним станом обладнання є:

• підвищений тиск стисненого повітря;
• захаращеність робочого місця сторонніми предметами тощо.

1.9. Небезпечними діями є:

• використання машин, обладнання, інструменту не за прямим призначенням або у несправному стані;
• виконання робіт у стані алкогольного та наркотичного сп'яніння;
• виконання робіт із порушенням правил техніки безпеки.

1.10. Пара під тиском становить небезпеку, оскільки може призвести до серйозних опіків. Бензин при необережному поводженні може призвести до пожежі. Сірчистий ангідрид, оксид вуглецю та інші гази, що виділяються у процесі вулканізації, потрапляючи в організм, призводять до отруєння.

1.11. Працівник повинен працювати у спеціальному одязі, а у разі потреби використовувати інші засоби індивідуального захисту.

1.12. Засоби індивідуального захисту слід використовувати за призначенням і своєчасно повідомляти адміністрацію про необхідність їх чищення, прання, сушіння та ремонту. Не допускається їхнє винесення межі підприємства.

1.13. Знати та дотримуватися правил особистої гігієни. Не палити на робочому місці, не вживати до та під час роботи спиртні напої. Не зберігати продукти та не приймати їжу на робочих місцях.

1.14. Виконувати тільки ту роботу, якою пройдено навчання, інструктаж з охорони праці та до якої допущені керівником.

1.15. На робоче місце не допускаються особи, які не мають відношення до виконуваної роботи. Не доручити виконання своєї роботи іншим особам.

1.16. Виконувати вимоги безпеки.

1.17. Не заходити за огорожі електроустаткування.

1.18. Бути уважними до попереджувальних сигналів вантажопідіймальних машин, автомобілів, тракторів та інших видів транспорту, що рухається.

1.19. Повідомляти керівника про помічені несправності обладнання, порушення вимог безпеки та до вжиття відповідних заходів до роботи не приступати.

1.20. Якщо потерпілий сам або з сторонньою допомогою не може прийти до лікувального закладу (непритомність, ураження електричним струмом, тяжкі поранення та переломи), повідомити роботодавця, який зобов'язаний організувати доставку потерпілого до лікувального закладу. До прибуття до лікувального закладу надати постраждалому першу (доврачебную) допомогу та за можливості заспокоїти його, оскільки хвилювання посилює кровотечу з ран, погіршує захисні функції організму та ускладнює процес лікування.

1.21. Працівники повинні знати сигнали оповіщення про пожежу, місце знаходження засобів гасіння пожежі і вміти ними користуватися. Не допускається використання пожежного інвентару для інших цілей.

1.22. Не захаращувати проходи та доступ до протипожежного обладнання.

1.23. Не зберігати на робочому місці легкозаймисті та горючі рідини, кислоти та луги у кількостях, що перевищують змінну потребу у готовому до вживання вигляді.

2. Вимоги охорони праці перед початком роботи

2.1. Одягти засоби індивідуального захисту.

2.2. Отримати завдання працювати у свого безпосереднього керівника. Виконувати роботу лише відповідно до отриманого завдання.

2.3. Оглянути своє робоче місце та підготувати його до роботи.

2.4. Перевірити стан підлоги на робочому місці. Якщо підлога слизька або мокра, зажадати, щоб її витерли або посипали тирсою, або зробити це самому.

2.5. Перевірити наявність та справність обладнання, запобіжних пристроїв, інструментів, пристроїв.

2.6. Перевірити наявність заземлення обладнання, огорож, справність електропроводки, місцевого відсмоктування (від верстата для шорсткування).

2.7. Включити припливно-витяжну вентиляцію.

2.8. При використанні для накачування шин компресорної установки з електроприводом:

• оглянути (без зняття кожухів, розбирання), електричні апарати, манометри, рубильники, контактори, пускові опори. Манометр не допускається до експлуатації, якщо відсутня пломба або тавро, прострочений термін повірки, стрілка манометра при його вимиканні не повертається на нульову позначку шкали, розбите скло або є інші пошкодження, які можуть позначитися на правильності показань;
• перевірити справність ізоляції кабелів та проводів, наявність заземлення та індивідуальних засобів захисту (діелектричних рукавичок, килимків та інструментів);
• злити конденсат через продувні краники з повітрозбірника (ресивера), при цьому слід знаходитися осторонь струменя, що ллється.

2.9. Перед увімкненням компресора, прокручуванням вручну перевірити, чи немає заклинювання, ударів, поштовхів та сторонніх звуків.

2.10. Випробувати роботу компресора на неодруженому ходу з випуском повітря назовні (тривалість роботи в режимі неодруженого ходу встановлюється заводом-виробником).

2.11. Після переведення компресора на режим «Робота» перевірити мастило механізмів, охолодження та тиск повітря в ресивері.

2.12. При виявленні несправностей приладів компресорна установка може бути пущена в роботу.

3. Вимоги охорони праці під час роботи

При здійсненні шиноремонтних робіт необхідно:

3.1. Вирізати пошкоджені місця покришок лише після ретельного очищення (мийки) покришок від бруду. Мити покришки у спеціальній камері або у ванні.

3.2. Дотримуватись вимог електробезпеки при роботі.

3.3. Під час шорсткування покришок надягати захисні окуляри та включати місцеве відсмоктування.

3.4. Вирізку пошкоджених місць та латок здійснювати тримаючи ніж від себе. Працювати тільки ножем, що має справну рукоятку та гостро заточене лезо.

3.5. Встановлювати та знімати шини з вулканізаційного обладнання за допомогою підйомних механізмів або двома робітниками одночасно.

3.6. Посудини з бензином і клеєм тримати постійно закритими, відкривати їх лише при необхідності. На робочому місці зберігати бензин і клей у кількості, що не перевищує змінної потреби. Бензин і клей повинні бути не ближче трьох метрів від топки парогенератора.

3.7. Готувати клей лише в заготівельному приміщенні.

3.8. Відвертати та загортати парові вентилі та затискачі тільки в рукавицях.

3.9. При ремонті камер пошкоджене місце (прокол або поріз до 60 мм) зачистити теркою або шліфувальною шкіркою, промити бензином та промазати клеєм. При шорсткуванні пошкоджених місць камери на заточному верстаті працювати в захисних окулярах і при включеному пиловловлювачі.

3.10. Клей наносити пензлем, ручка якого має відбивач, що оберігає пальці.

3.11. Розкрій матеріалу на заготівлі та вирізку пошкоджень проводити за допомогою спеціальних ножів та шаблонів. Ніж повинен мати справну рукоятку та гостро заточене лезо. Ножі при різанні для зниження зусилля, що додається, змочувати водою.

3.12. Наявність бензину, клею та інших складів, що містять бензин, на робочому місці не має перевищувати тригодинної потреби.

3.13. Зберігати бензин і клей у металевому посуді, що щільно закривається.

3.14. При ремонті камери з використанням електровулканізатора на пошкоджене місце накласти латку з сирої гуми і за допомогою струбцини до латки щільно притиснути нагрівальний елемент електровулканізатора. На латку зверху покласти аркуш паперу чи целофану.

3.15. Не працювати на електровулканізаторі:

• за відсутності заземлення;
• за відсутності під підставою настільного електровулканізатора підкладки з тепло- та електроізоляційного матеріалу;
• за відсутності на підлозі діелектричного килимка;
• у разі порушення ізоляції дротів.

3.16. При дрібних ремонтах шини для огляду внутрішньої поверхні шини користуватися спредером.

3.17. Для вилучення із шини металевих предметів, цвяхів користуватися кліщами, а не викруткою, шилом чи ножем.

3.18. Проколи в шині діаметром до 10 мм усувати постановкою грибків. Грибок ввести в прокол з внутрішньої сторони покришки до щільного прилягання його капелюшка до внутрішньої поверхні покришки, попередньо промазавши ніжку і капелюшок грибка. Цю операцію проводити на спеціальному стенді або на верстаті із застосуванням розпірок чи борторозширювачів.

3.19. При виконанні ремонтних робіт у приміщеннях, де використовується бензин або гумовий клей, застосовувати лише мідний, латунний або дерев'яний інструмент, щоб унеможливити виникнення іскри.

4. Вимоги охорони праці в аварійних ситуаціях

4.1. При накачуванні шин негайно зупинити компресор:

• у випадках, передбачених заводом-виробником;
• якщо манометри показують тиск повітря вище за допустимий;
• якщо чути стукіт, удари в компресорі або виявлені несправності, які можуть призвести до аварії;
• при пожежі;
• при температурі стисненого повітря вище гранично допустимої норми;
• при появі запаху гару або диму в компресорі;
• при помітному збільшенні вібрації компресора;
• при розриві шлангів для накачування шин.

4.2. Після аварійної зупинки компресора пуск його провадити з дозволу керівника робіт.

4.3. У разі погіршення самопочуття (задухи, запаморочення та ін.) негайно вимкнути вулканізатор, закрити щільно ємності з клеями і розчинниками, повідомити керівника підрозділу, звернутися до лікаря.

4.4. Негайно припинити роботу при появі диму або запаху, характерного для гуми, що горить, а також при пошкодженні проводки електровулканізатора або завищенні температури електровулканізатора понад встановлену (140–150 °С).

4.5. Вимкнути електровулканізатор загальним рубильником при зникненні напруги в мережі живлення.

4.6. При ураженні електричним струмом якнайшвидше звільнити потерпілого від дії струму, тому що тривалість його дії визначає тяжкість травмування. Для цього швидко відключити рубильником або іншим пристроєм, що відключає ту частину електроустановки, якої стосується постраждалий.

5. Вимоги охорони праці після закінчення роботи

5.1. Знеструмити обладнання. Упорядкувати робоче місце, очистити обладнання, протерти інструмент та пристрої, скласти їх у спеціально відведене місце.

5.2. Забороняється залишати агрегат, що ремонтується, зі знятими колесами на гідропідйомнику (домкраті). При установці машини на спеціальних підставках необхідно перевірити їхню надійність.

5.3. Всі посудини з бензином і гумовим клеєм, кисті та інші інструменти необхідно укласти в металеві ящики, що замикаються, що знаходяться в спеціально обладнаному приміщенні.

5.4. Від'єднати та прибрати у відведене місце шланги для накачування шин.

5.5. Повідомити майстра про наявні неполадки в роботі обладнання та про вжиті заходи щодо їх усунення.

5.6. Зняти, очистити та укласти у відведене місце засоби індивідуального захисту.

5.7. Вимити обличчя та руки, прийняти душ.

5.8. Про всі недоліки, виявлені під час роботи, сповістити свого безпосереднього керівника.