Numer rejestracyjny nie spełnia wymagań w UE. Wszystko o liczbach w zakupach

Od 01.01.2017 Ministerstwo Skarbu Federalnego i organy Federacji Rosyjskiej odpowiedzialne za audyt finansowy podejmują działania kontrolne w celu weryfikacji zgodności informacji o wielkości wsparcia finansowego przyznanego organizacji na działania zakupowe oraz danych, które znajdują odzwierciedlenie w dokumentach planistycznych generowanych na podstawie ilości przekazanych klientowi państwowemu finansowanie. Sprawdza się również, czy dane dotyczące kodów identyfikacyjnych zamówienia oraz kwoty dofinansowania przyznanego odbiorcy środków budżetowych na zamówienie są takie same w następujących rejestrach:

• w harmonogramach i planach zamówień;
• w ogłoszeniu, w dokumentacji zamówienia oraz informacji o pozycjach zawartych w harmonogramach;
• w protokole z ustalenia dostawcy, wykonawcy, wykonawcy oraz w dokumentacji zamówienia;
• w warunkach projektu umowy, które są przesyłane oferentowi, z którym umowa jest ostatecznie zawarta, oraz w protokołach ustalenia dostawcy, wykonawcy, wykonawcy;
• w rejestrze umów oraz w warunkach umów szczegółowych.

Na podstawie klauzuli 14 zasad kontroli (zatwierdzonych dekretem rządu nr 1367 z 12.12.2015), zgodnie z częścią 5 art. 99 44-FZ, jeżeli informacje przesłane przez klienta przeszły kontrolę zgodnie ze wszystkimi ustalonymi warunkami, to należy je umieścić w EIS w ciągu jednego dnia roboczego od momentu przekazania obiektu do kontroli. Organ nadzorczy z kolei w ciągu 3 dni roboczych dokonuje oceny zgodności przekazanych danych (pkt 11, 12 Regulaminu).

Jeżeli przesłane informacje nie spełniają założonych wymagań, wówczas klient otrzyma protokół o niezgodności informacji; harmonogram, plan zamówień, ogłoszenie, dokumentacja projektowa itp. - obiekty informacyjne, które podlegają obowiązkowej kontroli zgodnie z 44-FZ (część 15 Regulaminu).

Dokumenty nie zostaną opublikowane w Zunifikowanym Systemie Informacyjnym, dopóki klienci nie naprawią wszystkich popełnionych naruszeń i nie nastąpi pomyślna procedura ponownej kontroli.

Organy nadzoru muszą w ciągu trzech dni roboczych sporządzić znak i wskazać organizacji zidentyfikowane niezgodności, w związku z którymi obiekt nie podlega umieszczeniu w EIS (pkt 11, 12 Regulaminu).

Będą obowiązywać od 01.01.2018 dla organizacji prowadzących działalność zakupową na poziomie federalnym. Od 01.01.2019 praca klientów regionalnych i lokalnych jest kontrolowana przez Skarb Państwa. Sprawdza zgodność:

• kwota wsparcia finansowego określona w planie zamówienia, informacje zatwierdzone i przekazane klientowi;
• wskaźniki finansowe w dokumentach planistycznych parametry pieniężne w zgłoszeniu i dokumentacji.

Agencja sprawdza również przesyłane do zwycięzców kontrakty z danymi zawartymi w protokołach końcowych. W rejestrze umów administratorzy będą szukać niezgodności z warunkami umów.

Dopóki informacje nie zostaną zweryfikowane, nie można ich umieścić w EIS. Dlatego dokładnie sprawdzaj wszystko, co publikujesz.

Gdzie zobaczyć protokół niezgodności na stronie zamówienia

Odpowiedzialny wykonawca organizacji zlecającej może go znaleźć we wpisie do rejestru oraz na koncie osobistym, a także w otwartej części Jednolitego Systemu Informatycznego.

Co robić po otrzymaniu

Jeżeli weryfikacja dokumentów planistycznych (planu i harmonogramu zamówień) nie zostanie zatwierdzona, a informacje w nich zawarte nie spełniają wymagań części 5 art. 99 44-FZ, wówczas klient otrzyma stosowne powiadomienie o tym - protokół niezgodności dla wpisu do rejestru 44-FZ.

Jeśli naruszenia miały wpływ na powiadomienie, klient otrzyma również protokół wskazujący przyczyny niezgodności i popełnione naruszenia. Status powiadomienia w EIS zostanie automatycznie zmieniony na „Kontrola niepomyślna”. Dokumentację kontrolną można przeglądać na karcie zgłoszenia w zakładce „Dokumenty zakupu”.

W celu umieszczenia rejestrów systemu kontraktowego, w którym stwierdzono naruszenia podczas działań kontrolnych, konieczne jest wyeliminowanie wszystkich błędów wskazanych przez kontrolera i przesłanie dokumentów do procedury ponownej weryfikacji.

Pomimo faktu, że w przypadku wykrycia błędów i naruszeń działalność polegająca na zamieszczaniu informacji w UIS nie zostaje zawieszona, klient może zostać pociągnięty do odpowiedzialności administracyjnej i kary w wysokości od 20000 do 50000 rubli (art. 15.15.10 Kodeksu administracyjnego).

W organizacjach działających jako klient rządowy przeprowadzane są również audyty wewnętrzne systemu zarządzania jakością. Błędy i naruszenia są wykrywane zgodnie z wymaganiami GOST ISO (ISO) 9001.

Przykłady wypełniania protokołów niezgodności zgodnie z SZJ

Różne rodzaje zakupów mają różne zasady numeracji:

• Zakupy pod 44-FZ są najpierw publikowane w EIS, więc numer w EIS i na ETP jest taki sam, na przykład ten zakup ma ten sam numer w Sberbank-AST i EIS.
• W zakupach pod 223-FZ są zwykle 2 numery - numer w EIS i numer przypisany do ETP. Na przykład ten zakup na OTS.ru ma dwa numery: nr 4249235 (z OTS) i nr 31705574458 (z EIS). W Kontur.Procurement będziesz miał numer z EIS.
• Miej tylko zakupy komercyjne, które są przypisane przez ETP.

Kod identyfikacyjny zamówienia (numer) lub IKZ

Numer umowy na papierze

W przetargach, ofertach, zapytaniach ofertowych oraz z jednym dostawcą umowy zawierane są w formie papierowej. Klient nadaje numer umowy zgodnie z wewnętrznym rejestrem umów.

Identyfikator kontraktu stanowego lub IGK

Kod jest tworzony przez klientów federalnych, autonomicznych lub regionalnych, którzy płacą za zakupy z budżetu federalnego lub zawierają umowy ze wsparciem finansowym. Identyfikator służy do powiązania umowy i wynikających z niej rozliczeń.

Procedurę tworzenia IGC na eskorcie skarbu ustala się w zarządzeniu Skarbu Państwa z dnia 03.20.2017 nr 9n. ICG to dwudziestocyfrowy kod numeryczny, który klient nadaje po dokonaniu wpisu w rejestrze umów i który jest przechowywany przez cały okres obowiązywania umowy.

Cyfry od pierwszej do dziewiętnastej są zbliżone do numeru rejestru umowy (lub cyfry od dziewiątej do 27. numeru wpisu do rejestru umów objętych tajemnicą państwową). 20-ty bit - identyfikator rejestru kontraktów. Jeśli jest to rejestr zwykły, należy wpisać „0”, jeśli informacja w umowie jest tajemnicą państwową, należy wpisać „1”.

Klienci wskazują również IKG we wszystkich dodatkowych umowach, dokumentach płatniczych i rozliczeniowych.

O czym dostawca powinien pamiętać?

Zwycięzcy zakupów od 1 lipca 2017 r. Muszą podawać ten identyfikator na fakturach i innych dokumentach wystawianych klientowi. Odpowiednie zmiany pojawiły się w art. 169 Ordynacji podatkowej oraz w formie faktury - do wzoru dokumentu dodano wiersz z kodem identyfikacyjnym.

W komentarzach do artykułów można uzyskać odpowiedzi od innych dostawców, na które odpowiedzą eksperci

Rozbieżność lub uwaga wykryta (zidentyfikowana) przez audytora i potwierdzona przez przedstawiciela audytowanej jednostki powinna zostać udokumentowana w formie protokołu (aktu), w którym należy odnotować:

Czas i miejsce wykrycia (wykrycia);

Potrzeba korekty lub działań naprawczych.

Uwaga! Raport niezgodności nie powinien zawierać nie czerpać ani opinii audytora, ani jego zaleceń do wyeliminowania rozbieżności (uwaga niya) lub nawet bardziej kategoryczny instrukcje.

Za emocjonalne oddziaływanie na zespół kontrolowanego pododdziału, wraz z sporządzeniem protokołu stwierdzającego istotne niezgodności, może zostać wydana czerwona kartka, którą audytor dołącza do stoiska z tekstem Polityki Jakości (ekologii). Na karcie znajduje się napis „ISTOTNA NIEZGODNOŚĆ” oraz wskazana jest treść i ramy czasowe podjęcia działań korygujących lub zapobiegawczych. W przypadku podjęcia działań naprawczych karta jest usuwana przez audytora.

Oprócz udokumentowania każdej niezgodności, audytor powinien udokumentować każdą niezgodność uwaga (uwaga)- dowody z auditu, które nie mają charakteru niezgodności i są rejestrowane w celu zapobieżenia możliwości wystąpienia niezgodności.

Przykłady komentarzy (powiadomień) obejmują:

Wspólne przechowywanie istniejących i anulowanych dokumentów systemów zarządzania;

Brak potwierdzenia zapoznania się wykonawców z dokumentacją techniczną;

Brak zatwierdzonej listy uznanych dostawców organizacji;

Brak dowodów na konkretne działanie naprawcze;

Niezadowalająca kultura środowiskowa pracowników działu

brak udokumentowanego uzasadnienia przekroczenia czasowo uzgodnionych emisji.

Uwaga"Uwagi (powiadomienia) audytorów są w rzeczywistości ostrzeżeniem, ponieważ nierozwiązane uwagi mogą w odpowiednim czasie staje się niedopasowaniem.

W związku z tym naprawienie uwagi, a także niespójności można rozważyć w jako wartość dodana audytu.

MOŻLIWA FORMA PROTOKOŁU NIEZGODNOŚCI

(UWAGI)

PROTOKÓŁ NIEZGODNOŚCI / POWIADOMIENIA *) Nr _____ z dnia _____________ 200__.
Kod bezpieczeństwa		Sprawdź obiekt
Jednostka organizacyjna			Kryteria weryfikacji
Audytor: _________________ ___________ __________ (Nazwisko, I.O.) (podpis) (data)
NIEZGODNOŚĆ / UWAGA *)
				Stopniowanie: Znaczące: \u206a Drobne: \u206a
				Audytor: __________ _________ (Nazwisko, I.O.) (podpis)
				Przedstawiciel jednostki: __________________ ___________ (Nazwisko, I.O.) (podpis)
POTRZEBA OPRACOWANIA ŚRODKA KORYGUJĄCEGO / AKCJA PREWENCYJNA
Nie jest wymagane: \u206a Wymaga: \u206a				Kierownik procesu (dział): _________________ _______________ (Nazwisko, I.O.) (podpis) Audytor wiodący: _____________________ _____________ (Nazwisko, I.O.) (podpis)
POTWIERDZENIE NIEZGODNOŚCI PODCZAS KONTROLI ** }
Niespójność rozwiązana: Tak \u206a Nie \u206a				Data: _________________________ (dzień miesiąc rok)
Audytor wiodący: _____________________ __________ ______ (Nazwisko, I.O.) (podpis) (data)

Uwagi: * ) niepotrzebne skreślić,

** ) wypełnia się tylko w przypadku rozbieżności

Uwaga!W formie raportu niezgodności (lub w pisemna opinia o wynikach badania ki) wskazane jest wskazanie możliwej błogości konsekwencje, jeśli nie zostaną wyeliminowane.

Co zrobić, jeśli otrzymany zostanie protokół o niezgodności kontrolowanych informacji z wymaganiami określonymi w części 5 artykułu 99 ustawy federalnej z dnia 5 kwietnia 2013 r. Nr 44-FZ?

Odpowiedź

Oksana Balandina, Redaktor naczelny Państwowego Systemu Zamówień

Od 1 lipca 2018 r. Do 1 stycznia 2019 r. Dla klientów obowiązuje okres przejściowy - dopuszcza się wykonywanie zarówno procedur elektronicznych, jak i papierowych. Od 2019 r. Przetargi papierowe, aukcje, wyceny i zapytania ofertowe zostaną zakazane, z ośmioma wyjątkami.
Przeczytaj, jakie zakupy przeprowadzić na ETP, jak wybrać miejsce i uzyskać podpis elektroniczny, na jakich zasadach zawierać umowy w okresie przejściowym i po nim.

Konieczne jest wyeliminowanie naruszeń i ponowne sprawdzenie. Wynika to z paragrafu 5 Wymagań Ogólnych z zarządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 roku nr 120n oraz paragrafów 14 i 15 Regulaminu, które Rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził Uchwałą nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 roku.

Jednocześnie nie zostały wyznaczone terminy eliminacji naruszeń określonych aktów prawnych.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS

Od 1 stycznia 2017 r. Informacje, które klienci umieszczają w EIS, są sprawdzane przez organy kontrolne zgodnie z częścią 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ. Od 1 stycznia 2018 r. Klienci federalni będą publikować informacje tylko po uzyskaniu pozytywnej kontroli Skarbu Państwa. W przypadku klientów regionalnych i miejskich zasada ta zacznie obowiązywać 1 stycznia 2019 r. Terminy określa dekret Rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 roku nr 315

Obowiązek monitorowania klientów został ustanowiony w części 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ. Jak administratorzy sprawdzają informacje i jak postępować dla klienta w różnych sytuacjach, przeczytaj zalecenia.

Jakie klienci znaleźli się pod kontrolą EIS

Rząd Federacji Rosyjskiej uznał przedmioty kontroli:

• klienci, którzy dokonują zakupów w imieniu Federacji Rosyjskiej na koszt budżetu federalnego;
• organizacje, na które zostały przeniesione uprawnienia klienta państwowego zgodnie z zasadami ustawodawstwa budżetowego Federacji Rosyjskiej;
• federalne instytucje budżetowe, które przeprowadzają zamówienia zgodnie z przepisami części 1 art. 15 ustawy nr 44-FZ;
• federalne instytucje autonomiczne, federalne przedsiębiorstwa unitarne, które dokonują zakupów zgodnie z przepisami części 4 art. 15 ustawy nr 44-FZ;
• federalne przedsiębiorstwa unitarne, które dokonują zakupów kosztem dotacji z budżetu federalnego na inwestycje kapitałowe w majątek federalny lub zakup majątku dla stanu.

Jest to określone w punktach 3, 4, 5 Regulaminu, zatwierdzonym dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 12 grudnia 2015 r. Nr 1367, dalej - Regulamin nr 1367.

Kto sprawuje kontrolę w EIS

Informacje publikowane przez klientów w UIS są sprawdzane przez Skarb Państwa Federalnego, władze finansowe podmiotów Federacji Rosyjskiej i gmin, rządowe organy zarządzające funduszami pozabudżetowymi (część 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ).

Jak klient może dowiedzieć się, jaki jest jego organ kontrolny? Organ kontrolny, który sprawdzi twój dokument, zajrzy do karty dokumentu w EIS. Na przykład, jeśli masz już utworzony plan zamówienia, przejdź do karty dokumentu. W menu kontekstowym planu zamówienia kliknij element „Widok”. Zostanie wyświetlona strona szczegółów planu zamówień. W zakładce „Informacje ogólne” znajdź pozycję „Organ kontrolny sprawujący kontrolę na mocy art. 99 część 5”. Jeśli tworzysz plan zamówienia, poszukaj organu nadzorczego również na karcie Ogólne.

Na przykład w polu „Organ kontrolny sprawujący kontrolę na mocy art. 99 część 5” wskazuje „Nie ustanowiono komunikatu”. Oznacza to, że organ kontrolny, który sprawdza Twoje dokumenty, nie dodał organizacji do listy podmiotów kontrolowanych w systemie Budżetu Elektronicznego. Nie będziesz mógł wysłać dokumentu do kontroli. Aby naprawić błąd, skontaktuj się z kontrolerami.

Zasady sprawdzania przez administratorów, czy informacje spełniają wymogi ustawy nr 44-FZ, zostały ustalone przez Rząd Federacji Rosyjskiej dekretem nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 r.

Jakie informacje są sprawdzane przez kontrolerów w EIS

Kontrolerzy sprawdzają informacje, które zawierają plan zamówienia, harmonogram zakupów, ogłoszenia, projekty umów, a także informacje, które klient przesyła do rejestru umów. Kontroli podlegają również informacje o kwocie finansowania oraz o kodzie identyfikacyjnym zamówienia. Jeśli klient wprowadził zmiany w wymienionych dokumentach, sprawdzone zostaną również poprawione informacje.

W takim przypadku administratorzy sprawdzą tylko te informacje, które klient opublikował po 1 stycznia 2017 r. Na przykład plan i harmonogram zaopatrzenia 2017, które klient zaksięgował w grudniu 2016 r., Nie będą przeglądane. Jeśli jednak klient wprowadzi zmiany w harmonogramie już w 2017 roku, poprawiony dokument przejdzie pod kontrolę. Wynika to z faktu, że część 5 art. 99 ustawy nr 44-FZ oraz uchwała nr 1367 weszły w życie 1 stycznia 2017 r.

Zasady sprawdzania informacji z EIS

Co kontroler sprawdza (Kolumna 1)	Jakie informacje są sprawdzane (Kolumna 2)	Dopasowana formuła
Plan zamówień: kwota zabezpieczenia finansowego	Limity zobowiązań budżetowych; Płatności z planów FHD	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Harmonogram: NMCK, cena w umowie z dostawcą na IKZ	Plan zamówień: NMTSK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
Ogłoszenie: NMCK na IKZ	Harmonogram: NMCK na IKZ	Kolumna 1 \u003d Kolumna 2
Dokumentacja zamówienia: NMCK na IKZ
Zaproszenia do udziału w zamówieniu: NMCK na IKZ
Umowa z firmą cateringową: cena za IKZ
: NMCK na IKZ	Dokumentacja zamówienia: NMTSK	Kolumna 1 ≤ Kolumna 2
: IKZ	Dokumentacja zamówienia: IKZ	Kolumna 1 \u003d Kolumna 2
Projekt umowy, który klient przesyła uczestnikowi: NMTSK, IKZ	Protokół identyfikacji dostawcy: NMTSK, IKZ	Kolumna 1 \u003d Kolumna 2
Rejestr umów: cena umowna i IKZ, które klient przesyła do rejestru	Umowa: cena kontraktowa i ICZ	Kolumna 1 \u003d Kolumna 2

Jest to określone w części 5 artykułu 99 ustawy nr 44-FZ oraz w paragrafie 13 regulaminu zatwierdzonego uchwałą nr 1367.

Jak długo Skarb Państwa sprawuje kontrolę finansową

Okres weryfikacji wynosi jeden dzień roboczy, jeśli informacje podlegające weryfikacji spełniają wymagania kontrolne. Jeśli wymagania nie są spełnione, do klienta wysyłany jest protokół, w którym wskazane są naruszenia.

Do 1 stycznia 2018 r. Klienci federalni umieszczają informacje w EIS bez wyników kontroli. Klienci regionalni i komunalni - do 1 stycznia 2019 r. Warunki są wskazane w dekrecie rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2016 r. Nr 315.

Jednak po upływie tych terminów możliwe jest umieszczanie informacji w EIS tylko po usunięciu naruszeń i ponownym przejściu kontroli. Wynika to z paragrafu 5 Wymagań Ogólnych rozporządzenia Ministerstwa Finansów Rosji z dnia 22 lipca 2016 roku nr 120n oraz paragrafów 14 i 15 Regulaminu, które Rząd Federacji Rosyjskiej zatwierdził Uchwałą nr 1367 z dnia 12 grudnia 2015 roku.

Jak działa kontrola w EIS

Wszystkie decyzje administratorów zobaczysz na koncie osobistym EIS. Nie ma znaczenia, czy wyniki kontroli są pozytywne czy negatywne. Postępuj w zależności od decyzji podjętej przez administratora.

Załóżmy, że utworzyłeś powiadomienie o zakupie w EIS i wysłałeś je do kontroli. Aby to zrobić, z menu kontekstowego powiadomienia wybierz opcję „Wyślij do kontroli i umieść”.

System nie publikuje w tym samym czasie zawiadomienia, ale przesyła dokument do jednostki certyfikującej w celu weryfikacji. Jeśli poprawnie wypełniłeś wszystkie pola zgłoszenia, system wyświetli komunikat informujący, że przesyła dokument do kontroli. Kliknij przycisk OK. Zobaczysz wydrukowany formularz powiadomienia. Zaznacz pole, w którym zgadzasz się na podpisanie informacji, i kliknij przycisk „Podpisz i opublikuj”.

Pojawi się komunikat ostrzegawczy, kliknij przycisk „Opublikuj”. System poinformuje Cię, że wysłał zgłoszenie do kontroli. Kliknij przycisk OK. Powiadomienie otrzyma status „Wysłane do kontroli”.

Jeżeli zgłoszenie będzie zgodne z formatami Ministerstwa Finansów Rosji, system nada status zawiadomienia „Na kontroli”. W statusie „O kontroli” powiadomienie nie jest wyświetlane w otwartej części EIS, tzn. Uczestnicy nie widzą jeszcze dokumentu. Klient ma możliwość obejrzenia dokumentu. Nie można edytować ani wprowadzać zmian w dokumencie ze statusem „Kontrola”.

Jeśli pojawi się status „Nie przyjęto do kontroli”, edytuj powiadomienie i wyślij je ponownie do kontroli.

Na koncie osobistym systemu EIS kontroler zobaczy zawiadomienie klienta i sprawdzi dokument.

Uwaga: dokumenty zostaną opublikowane w EIS niezwłocznie, zanim Skarb Państwa lub instytucja finansowa przeprowadzą kontrolę. Zasada ta obowiązuje do 1 stycznia 2018 r. Dla klientów federalnych, do 1 stycznia 2019 r. - dla klientów regionalnych. Po wskazanych terminach informacje zostaną opublikowane tylko na podstawie wyników kontroli. Zakaz blokowania publikacji został ustanowiony dekretem rządu Federacji Rosyjskiej z dnia 20 marca 2017 r. Nr 315.

Jeśli umowa została wysłana do organów regulacyjnych, za pośrednictwem strony internetowej EIS - Budżet elektroniczny - Rejestr umów, wyszedł z nich protokół stwierdzający, że kontrola nie została przekazana, brakowało już 3 dni na umieszczenie, program wskazuje te naruszenia podczas edycji, potrzebujemy kolejnej data zawarcia umowy?

Odpowiedź

Galina Khalturina odpowiada:ekspert

Nie, nie ma potrzeby ponownego podpisywania umowy. W protokole kontrolerzy wskażą powody, dla których nie przyjęli dokumentu. Wyeliminuj naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przejdź przez drugą kontrolę. Jest to określone w paragrafie 15 Regulaminu zatwierdzonego Uchwałą nr 1367.

Jak sprawdzić informacje, które klient umieszcza w EIS

Dokument nie przeszedł kontroli

Jeżeli informacje zawarte w zgłoszeniu nie spełniają wymogów art. 99 ustawy nr 44-FZ, administrator prześle „Protokół o niezgodności informacji kontrolowanej”. System zmieni status powiadomienia na „Kontrola niepomyślna”. Masz możliwość przejrzenia protokołu w EIS. W tym celu w karcie zgłoszenia przejdź do zakładki „Dokumenty zakupu”. *

W protokole kontrolerzy wskażą powody, dla których nie przyjęli dokumentu. System nie wyśle \u200b\u200bpowiadomienia do EIS. Wyeliminuj naruszenia, które kontroler wskazał w protokole i przejdź przez powtórną kontrolę. Jest to określone w zatwierdzonych zasadach

Protokół rejestracji niezgodności nr ________________

Rejestracja niezgodności
	Sprawdź datę
Sprawdź obiekt	Norma GOST R ISO 9001-2008	Sekcja, akapit:
Opis rozbieżności:
Kategoria niezgodności:			Audytor wiodący: (imię i nazwisko, podpis) Audytorzy: (imię i nazwisko, podpis)
Przyczyny niezgodności:
Działania naprawcze:
Korekta:	Wykonawcy:	Okres realizacji:
Działania naprawcze:	Wykonawcy:	Okres realizacji:
Akcja prewencyjna	Wykonawcy:	Okres realizacji:
Podjęcie działań w celu wyeliminowania niezgodności
Kontrola wykonania	Ukończono? (Tak / Nie)	Na czas? (więc nie)	Skutecznie (tak / nie)	Pozycja	Pełne imię i nazwisko	Podpis	data
Korekta
Płyta CD
PD
Audytor wiodący: ____________ _________________ transkrypcja podpisu Kierownik: ____________ _________________ transkrypcja podpisu
Analiza działań:
Audytor wiodący: ____________ _________________ transkrypcja podpisu Kierownik: ____________ _________________ transkrypcja podpisu

Aneks 3

Formularz protokołu powiadomienia

Protokół rejestracji zgłoszenia nr ____

Powiadomienie o rejestracji
____________________________Nazwa firmy	Sprawdź datę
Sprawdź obiekt:
Audytor wiodący: ____________ _________________ transkrypcja podpisu Kierownik: ____________ _________________ transkrypcja podpisu
Nr części	Opis zgłoszenia	Klauzula GOST R ISO 9001-2008	Link do dokumentu audytowanej jednostki	Potwierdzenie działań naprawczych (zapobiegawczych)
Podpis kierownika działu	Podpis audytora wiodącego
Audytor wiodący: ____________ _________________ transkrypcja podpisów Audytorzy: ____________ _________________ transkrypcja podpisów

Aneks 4

Formularz planu działań naprawczych i / lub zapobiegawczych

ZGADZAM SIĘ: ZATWIERDZAM:

Plan działań naprawczych i / lub zapobiegawczych

Praca praktyczna numer 6

Motyw:Wypełnienie dokumentów audytowych i sprawozdawczych

Cel:przygotować końcowy raport z audytu

Ogólne instrukcje:

Za przygotowanie i treść raportu odpowiedzialny jest audytor wiodący.

Raport z audytu musi zawierać kompletne, dokładne i wiarygodne dane dotyczące wykonanej pracy:

Nazwa audytowanej jednostki lub procesu;

Podstawa audytu;

Data zatwierdzenia planu audytu;

Nazwiska członków zespołu wykonującego badanie;

Wynik audytu;

Wniosek dotyczący wdrożenia działań naprawczych na podstawie wyników poprzedniego audytu;

Aplikacja (protokoły niezgodności i powiadomień);

Podpisy audytorów oraz kierownika audytowanej jednostki.

Proces pracy:

1. Przejrzyj dokumentację roboczą audytu na każdym etapie audytu

2. Przygotowanie i wykonanie raportu końcowego z audytu wewnętrznego. Możliwą formę raportu z audytu podano w Załączniku 1.

W sekcji „Wnioski” oceń, w jaki sposób audytowany dział lub proces jest w stanie zapewnić osiągnięcie celów jakościowych określonych w „Polityce jakości” i „Księdze jakości”; w jakim stopniu działalność personelu spełnia wymagania SZJ; Czy działania naprawcze oparte na poprzednich audytach są skuteczne? jaka jest szybkość usuwania niespójności.

W sekcji „Rekomendacje” należy wskazać: propozycje audytorów na podstawie wyników kontroli; potrzeba i termin opracowania środków naprawczych na poziomie działu lub przedsiębiorstwa; niespójności, które należy wyeliminować przed opracowaniem planu działania; propozycje włączenia do planu działań naprawczych; zalecenia dotyczące ulepszania dokumentów SZJ.

Pytania testowe:

1. W jaki sposób formalizowane są wyniki audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie?

2. Jaki jest cel spotkania zamykającego?

3. Do kogo są wysyłane kopie raportu z audytu?

4. W jaki sposób kierownictwo firmy wykorzystuje wyniki audytów do analizy SZJ?

5. Wskazać wyróżniające cechy audytów wewnętrznych i zewnętrznych

Załącznik 1

Formularz raportu z audytu

ZGADZAM SIĘ: ZATWIERDZAM:

Szef IC: ___________ dyrektor ____________

(nazwa firmy, pełna nazwa) (nazwa firmy, pełna nazwa)

____________ _________________ ____________ _________________

transkrypcja podpisu transkrypcja podpisu

„____” ________________ 20__ „____” ________________ 20__

Raport z audytu

w _______________________________

(nazwa oddziału, usługi, działu)

1. Cel i zakres weryfikacji

2. Baza
plan audytu wewnętrznego na 20__

3. Warunki oględzin

4. Skład grupy audytorów
audytor wiodący -
audytorzy -

5. Normatywne podstawy weryfikacji
5.1. GOST R ISO 9001-2008. System zarządzania jakością. Wymagania
5.2. Dokumenty systemu zarządzania jakością przedsiębiorstwa

6. Wyniki testów

Audytor wiodący: ____________ _________________
transkrypcja podpisu

Audytorzy: ____________ _________________
transkrypcja podpisu

Praca praktyczna numer 7

Motyw:Zastosowanie podejścia procesowego do audytu wewnętrznego

Cel:rozważ proces „Audyt wewnętrzny” jako jeden z elementów sieci procesów przedsiębiorstwa (SZJ) i zaproponuj jego model

Ogólne instrukcje:

Podstawą normy GOST R ISO 9001-2008 jest stosowanie „podejścia procesowego” w opracowywaniu, wdrażaniu i doskonaleniu efektywności SZJ w celu zadowolenia klientów poprzez spełnianie ich wymagań.

Każde działanie, które wykorzystuje zasoby i jest zarządzane w celu przekształcenia danych wejściowych w wyniki, jest uważane za proces.

Audyt wewnętrzny SZJ można również przedstawić jako proces. Zastosowanie takiego podejścia do postrzegania czynności audytu wewnętrznego zapewni lepsze zrozumienie i wdrożenie odpowiednich wymagań, ciągłość zarządzania powiązanymi ze sobą procesami, a także zapewni wzrost efektywności tego procesu i jego ciągłe doskonalenie.

Proces pracy:

1. Przeanalizuj główne etapy audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie. Algorytm procesu audytu jakości przedstawiono w załączniku 1.

2. Opisać procedurę przeprowadzania audytu wewnętrznego w przedsiębiorstwie w postaci procesów.

3. Określić parametry procesu i ustalić jego charakterystykę z uwzględnieniem wymagań normy GOST R ISO 9001-2008. Przedstaw wyniki w formie tabeli.

Tabela 1

Tabela 3

Pytania testowe:

1. Wymień główne etapy audytu wewnętrznego

2. Jakie procesy cyklu życia są identyfikowane w SZJ zgodnie z GOST R ISO 9001-2008?

3. Jaka jest istota podejścia procesowego do zarządzania?

4. Jakie są dane wejściowe i wyjściowe procesów?

5. Kto jest właścicielem procesu?

1.1. Niniejsza instrukcja jest przeznaczona dla pracowników naprawiających duże opony.

1.2. Naprawy opon wielkogabarytowych mogą wykonywać osoby, które ukończyły 18 lat, posiadają odpowiednie kwalifikacje, zdały badanie lekarskie, szkolenie zawodowe, a także instruktaż: wstępny, podstawowy na stanowisku pracy, a także szkolenie i badanie wiedzy przed podjęciem samodzielnej pracy.

1.3. Okresowe badania lekarskie, szkolenia branżowe i testy wiedzy dla takich pracowników są przeprowadzane co najmniej raz w roku.

1.4. Przy zmianie procesu technologicznego lub modernizacji sprzętu, urządzeń, przeniesieniu do nowej pracy tymczasowej lub stałej, naruszeniu przez pracownika wymagań bezpieczeństwa, co może doprowadzić do obrażeń, wypadku lub pożaru, a także podczas przerw w pracy dłuższych niż 30 dni kalendarzowych, pracownik musi przejść nieplanowane szkolenie ...

1.5. Osoby, które są zaznajomione z cechami i technikami bezpiecznego wykonywania pracy oraz odbyły staż pod kierunkiem brygadzisty lub brygadzisty, mogą pracować samodzielnie.

1.6. Zezwolenie na samodzielną pracę wydaje kierownik pracy.

1.7. W trakcie pracy pracownik może być narażony na różne szkodliwe czynniki produkcji, takie jak:

• ruchome maszyny i mechanizmy;
• spadające przedmioty (latające fragmenty);
• niebezpieczny poziom napięcia w obwodzie elektrycznym;
• zwiększona zawartość pyłu i gazów w obszarze roboczym;
• podwyższona temperatura powierzchni sprzętu i materiałów;
• niewystarczające oświetlenie obszaru roboczego;
• zapadające się struktury;
• zwiększony poziom hałasu i wibracji w miejscu pracy;
• zanieczyszczenie powierzchni sprzętu, maszyn i materiałów chemikaliami, promieniowaniem i pestycydami;
• para pod ciśnieniem;
• benzyna;
• dwutlenek siarki, tlenek węgla itp.

1.8. Niebezpieczny stan sprzętu to:

• podwyższone ciśnienie sprężonego powietrza;
• zaśmiecanie miejsca pracy ciałami obcymi itp.

1.9. Niebezpieczne działania to:

• używanie maszyn, urządzeń, narzędzi niezgodnych z ich przeznaczeniem lub w złym stanie;
• wykonywanie pracy w stanie odurzenia alkoholowego i narkotykowego;
• wykonywanie pracy z naruszeniem przepisów bezpieczeństwa.

1.10. Para pod ciśnieniem jest niebezpieczna, ponieważ może spowodować poważne oparzenia. Benzyna może spowodować pożar, jeśli nie będzie się z nią obchodzić ostrożnie. Bezwodnik siarkowy, tlenek węgla i inne gazy uwalniane podczas procesu wulkanizacji, dostające się do organizmu, prowadzą do zatrucia.

1.11. Pracownik musi pracować w specjalnej odzieży i, jeśli to konieczne, stosować inne środki ochrony indywidualnej.

1.12. Sprzęt ochrony osobistej powinien być używany zgodnie z przeznaczeniem i niezwłocznie powiadomić osobę o potrzebie czyszczenia, mycia, suszenia i naprawy. Zabrania się ich usuwania poza przedsiębiorstwo.

1.13. Poznaj i przestrzegaj zasad higieny osobistej. Nie pal w miejscu pracy, nie pij alkoholu przed iw trakcie pracy. Nie przechowuj żywności ani nie jedz w miejscu pracy.

1.14. Wykonywać tylko te prace, do których zostało ukończone szkolenie, instruktaż w zakresie ochrony pracy i do których kierownik jest dopuszczony.

1.15. Osoby niezwiązane z wykonywaną pracą nie mogą przebywać na stanowisku pracy. Nie zlecaj swojej pracy innym osobom.

1.16. Przestrzegaj wymagań dotyczących znaków bezpieczeństwa.

1.17. Nie wchodź za ogrodzenia urządzeń elektrycznych.

1.18. Zwracaj uwagę na sygnały ostrzegawcze z maszyn podnoszących, samochodów, traktorów i innych poruszających się pojazdów.

1.19. Poinformuj kierownika o wszelkich awariach sprzętu, naruszeniu wymogów bezpieczeństwa i nie rozpoczynaj pracy, dopóki nie zostaną podjęte odpowiednie środki.

1.20. Jeżeli poszkodowany lub z pomocą zewnętrzną nie może zgłosić się do placówki medycznej (utrata przytomności, porażenie prądem, ciężkie obrażenia i złamania), należy poinformować o tym pracodawcę, który jest zobowiązany do zorganizowania dostawy poszkodowanego do placówki medycznej. Przed przybyciem do placówki medycznej udzielić poszkodowanemu pierwszej pomocy (pierwszej pomocy) i, jeśli to możliwe, uspokoić go, ponieważ podniecenie zwiększa krwawienie z ran, upośledza funkcje ochronne organizmu i komplikuje proces leczenia.

1.21. Pracownicy muszą znać sygnały ostrzegawcze pożaru, lokalizację środków gaśniczych i umieć z nich korzystać. Nie wolno używać sprzętu przeciwpożarowego do innych celów.

1.22. Nie blokować przejść i dostępu do sprzętu przeciwpożarowego.

1.23. Nie przechowywać łatwopalnych i łatwopalnych cieczy, kwasów i zasad w miejscu pracy w ilości przekraczającej wymóg wymiany dla postaci gotowej do użycia.

2. Wymagania dotyczące ochrony pracy przed rozpoczęciem pracy

2.1. Nosić osobiste wyposażenie ochronne.

2.2. Uzyskaj przydział pracy od swojego bezpośredniego przełożonego. Wykonuj pracę tylko zgodnie z zadaniem.

2.3. Sprawdź swoje miejsce pracy i przygotuj je do pracy.

2.4. Sprawdź stan podłogi w miejscu pracy. Jeśli podłoga jest śliska lub mokra, poproś o wytarcie lub posypanie trocinami lub zrób to sam.

2.5. Sprawdź obecność i sprawność sprzętu, urządzeń zabezpieczających, narzędzi, urządzeń.

2.6. Sprawdź uziemienie sprzętu, ogrodzenia, okablowanie elektryczne, lokalne zasysanie (z maszyny do obróbki zgrubnej).

2.7. Włączyć wentylację nawiewno-wywiewną.

2.8. W przypadku stosowania sprężarki napędzanej elektrycznie do pompowania opon:

• przegląd (bez zdejmowania osłon, demontażu) urządzeń elektrycznych, manometrów, wyłączników, styczników, rezystorów rozruchowych. Manometr nie może pracować, jeśli nie ma plomby lub stempla, upłynął termin legalizacji, strzałka manometru nie powraca do znaku zerowego skali po wyłączeniu, szkło jest rozbite lub występują inne uszkodzenia, które mogą wpłynąć na poprawność odczytów;
• sprawdzić przydatność izolacji kabli i przewodów, obecność uziemienia i środków ochrony osobistej (rękawice dielektryczne, dywaniki i narzędzia);
• spuścić kondensat przez zawory odpowietrzające z kolektora (odbiornika) powietrza, trzymając się z dala od przepływającego strumienia.

2.9. Przed włączeniem kompresora obróć ręcznie, aby sprawdzić, czy nie ma zacięć, wstrząsów, wstrząsów i obcych dźwięków.

2.10. Sprawdzić działanie sprężarki na biegu jałowym z wylotem powietrza na zewnątrz (czas pracy na biegu jałowym ustawia producent).

2.11. Po przełączeniu sprężarki w tryb „Praca” należy sprawdzić nasmarowanie mechanizmów, chłodzenie i ciśnienie powietrza w odbiorniku.

2.12. W przypadku wykrycia jakichkolwiek usterek w przyrządach, kompresor nie może zostać uruchomiony.

3. Wymagania dotyczące ochrony pracy podczas pracy

Podczas wykonywania napraw przebić konieczne jest:

3.1. Uszkodzone obszary opon wycinaj dopiero po dokładnym oczyszczeniu (umyciu) opon z brudu. Umyj opony w specjalnej komorze lub kąpieli.

3.2. Podczas pracy należy przestrzegać wymagań bezpieczeństwa elektrycznego.

3.3. Noś okulary ochronne i włącz lokalne odsysanie podczas szlifowania opon.

3.4. Wykonuj wycinanie uszkodzonych obszarów i łat, trzymając nóż z dala od siebie. Pracuj tylko z nożem z sprawną rękojeścią i naostrzonym ostrzem.

3.5. Zamontować i zdjąć opony ze sprzętu wulkanizacyjnego za pomocą mechanizmów podnoszących lub dwóch pracowników jednocześnie.

3.6. Trzymaj pojemniki z benzyną i klejem zawsze zamknięte, otwieraj je tylko w razie potrzeby. Benzynę i klej przechowuj w miejscu pracy w ilości nie przekraczającej wymogu wymiany. Benzyna i klej powinny znajdować się co najmniej trzy metry od pieca generatora pary.

3.7. Przygotuj klej tylko w pomieszczeniu przygotowawczym.

3.8. Podczas odkręcania i owijania zaworów parowych i zacisków należy używać wyłącznie rękawic.

3.9. Naprawiając aparaty, oczyść uszkodzony obszar (nakłucie lub nacięcie do 60 mm) pacą lub papierem ściernym, spłucz benzyną i posmaruj klejem. Podczas obróbki zgrubnej uszkodzonych obszarów komory na ostrzarce należy nosić okulary ochronne i przy włączonym odpylaczu.

3.10. Klej nakładać pędzelkiem, którego rączka posiada odblask chroniący palce.

3.11. Cięcie materiału na półfabrykaty i wycinanie uszkodzeń należy wykonywać za pomocą specjalnych noży i szablonów. Nóż musi mieć sprawną rączkę i ostro zaostrzone ostrze. Aby zmniejszyć przyłożoną siłę, podczas cięcia zwilż noże wodą.

3.12. Obecność benzyny, kleju i innych związków zawierających benzynę na stanowisku pracy nie powinna przekraczać trzech godzin.

3.13. Benzynę i klej przechowuj w metalowym pojemniku, który jest szczelnie zamknięty.

3.14. Naprawiając aparat za pomocą elektrowulkanizatora, na uszkodzony obszar nałóż łatę surowej gumy i dociśnij mocno element grzejny elektrowulkanizatora do łaty za pomocą zacisku. Połóż arkusz papieru lub celofanu na wierzchu plastra.

3.15. Nie pracuj na elektrowulkanizatorze:

• w przypadku braku uziemienia;
• w przypadku braku podszewki wykonanej z materiału termoizolacyjnego i elektroizolacyjnego pod podstawą elektrowulkanizatora stołowego;
• w przypadku braku maty dielektrycznej na podłodze;
• w przypadku uszkodzenia izolacji przewodów.

3.16. W przypadku drobnych napraw opony użyj rozpieracza, aby sprawdzić wewnętrzną powierzchnię opony.

3.17. Aby usunąć metalowe przedmioty, gwoździe z opony, użyj szczypiec, a nie śrubokręta, szydła lub noża.

3.18. Przebicia opony o średnicy do 10 mm są eliminowane poprzez osadzanie się grzybów. Wprowadzić grzyba do przebicia od wewnętrznej strony opony, aż jego czapka będzie ściśle przylegać do wewnętrznej powierzchni opony, po pokryciu nogi i kołpaka grzyba klejem. Czynność tę należy wykonać na specjalnym stojaku lub na stole warsztatowym przy użyciu przekładek lub bocznych ekspanderów.

3.19. Podczas wykonywania prac naprawczych w pomieszczeniach, w których stosowany jest klej benzynowy lub gumowy, należy używać wyłącznie narzędzi miedzianych, mosiężnych lub drewnianych, aby wyeliminować możliwość zaiskrzenia.

4. Wymagania dotyczące ochrony pracy w sytuacjach awaryjnych

4.1. Podczas pompowania opon natychmiast zatrzymaj sprężarkę:

• w przypadkach przewidzianych przez producenta;
• jeśli manometry pokazują ciśnienie powietrza powyżej dopuszczalnego;
• jeśli słychać uderzenia, stwierdzone zostaną uderzenia w sprężarce lub awarie, które mogą prowadzić do wypadku;
• w przypadku pożaru;
• przy temperaturze sprężonego powietrza powyżej maksymalnej dopuszczalnej normy;
• jeśli w sprężarce czuć zapach spalenizny lub dymu;
• z zauważalnym wzrostem wibracji sprężarki;
• w przypadku pęknięcia węży do pompowania opon.

4.2. Po awaryjnym zatrzymaniu sprężarki uruchomić ją za zgodą kierownika robót.

4.3. W przypadku pogorszenia stanu zdrowia (uduszenie, zawroty głowy itp.) Należy natychmiast wyłączyć wulkanizator, szczelnie zamknąć pojemniki klejami i rozpuszczalnikami, powiadomić ordynatora oddziału, skonsultować się z lekarzem.

4.4. Przerwij pracę natychmiast, jeśli pojawi się dym lub zapach charakterystyczny dla palącej się gumy, a także jeśli okablowanie elektrowulkanizatora jest uszkodzone lub temperatura elektrowulkanizatora jest zbyt wysoka powyżej ustawionej temperatury (140–150 ° C).

4.5. Wyłącz elektrowulkanizator wyłącznikiem głównym w przypadku zaniku napięcia w sieci.

4.6. W przypadku porażenia prądem, jak najszybciej zwolnij ofiarę z działania prądu, ponieważ czas jego działania określa stopień obrażeń. Aby to zrobić, szybko wyłącz część instalacji elektrycznej, którą ofiara dotyka przełącznikiem lub innym urządzeniem odłączającym.

5. Wymagania ochrony pracy po zakończeniu pracy

5.1. Odłącz zasilanie od sprzętu. Uporządkuj miejsce pracy, wyczyść sprzęt, wytrzyj narzędzia i akcesoria, umieść je w specjalnie wyznaczonym miejscu.

5.2. Zabrania się pozostawiania naprawianej jednostki ze zdemontowanymi kołami na podnośniku hydraulicznym (podnośniku). Ustawiając maszynę na specjalnych stojakach, sprawdź, czy są zabezpieczone.

5.3. Wszystkie pojemniki z benzyną i klejem gumowym, szczotkami i innymi narzędziami należy umieścić w zamykanych metalowych skrzynkach znajdujących się w specjalnie wyposażonym pomieszczeniu.

5.4. Odłącz i przechowuj węże do pompowania opon w wyznaczonym miejscu.

5.5. Poinformować brygadzistę o zaistniałych problemach w pracy urządzenia oraz o środkach podjętych w celu ich usunięcia.

5.6. Zdjąć, wyczyścić i przechowywać w wyznaczonym miejscu środki ochrony indywidualnej.

5.7. Umyj twarz i ręce, weź prysznic.

5.8. Powiadom bezpośredniego przełożonego o wszelkich niedociągnięciach wykrytych podczas pracy.