Il numero di registro non soddisfa i requisiti dell'EIS. Tutto sui numeri negli acquisti

Dal 01/01/2017, il Tesoro federale e gli organi responsabili del controllo finanziario delle entità costitutive della Federazione Russa adottano misure di controllo per verificare la conformità delle informazioni sul volume del sostegno finanziario assegnato all'organizzazione per l'attuazione delle attività di appalto , e quei dati che si riflettono nei documenti di pianificazione formati sulla base dei volumi portati al finanziamento statale del cliente. Si verifica inoltre che i dati sui codici identificativi degli appalti e sull'importo dei finanziamenti assegnati al destinatario dei fondi di bilancio per gli appalti siano gli stessi nei seguenti registri:

• negli orari e nei piani di approvvigionamento;
• nel bando, nella documentazione di gara e nelle informazioni sulle voci dei programmi;
• nel protocollo sulla determinazione del fornitore, appaltatore, esecutore e nella documentazione di gara;
• nei termini delle bozze di contratto che vengono inviate all'offerente con cui il contratto viene eventualmente concluso, e nei protocolli per la determinazione del fornitore, appaltatore, esecutore;
• nel registro dei contratti e nelle condizioni dei contratti specifici.

In base all'art. 14 del Regolamento di Controllo (approvato con Decreto Governativo n. 1367 del 12/12/2015), ai sensi della parte 5 dell'art. 99 44-FZ, se le informazioni pubblicate dal cliente hanno superato il controllo secondo tutte le condizioni stabilite, sono soggette a collocamento in SIA entro un giorno lavorativo dal momento in cui l'oggetto viene inviato al controllo. L'organismo di controllo, a sua volta, dà un voto alla conformità dei dati trasmessi entro 3 giorni lavorativi (clausole 11, 12 del Regolamento).

Se le informazioni inviate non soddisfano i requisiti stabiliti, il cliente riceverà una segnalazione sulla non conformità delle informazioni; programma, piano degli appalti, notifica, documentazione del progetto, ecc. - oggetti informativi soggetti a controllo obbligatorio secondo 44-FZ (parte 15 del Regolamento).

I documenti non saranno inseriti nel Sistema Informativo Unificato fino al momento in cui i clienti correggeranno tutte le violazioni e non avrà luogo una procedura di ricontrollo con esito positivo.

Le autorità di vigilanza devono formare un segno e segnalare all'organizzazione le incongruenze individuate, in relazione alle quali l'oggetto non è soggetto a collocamento nel SIA, entro tre giorni lavorativi (commi 11, 12 del Regolamento).

Entreranno in vigore il 01/01/2018 per le organizzazioni che svolgono attività di approvvigionamento a livello federale. Dal 01/01/2019 il lavoro dei clienti a livello regionale e locale è controllato dal Tesoro. Verifica se:

• il volume del supporto finanziario, che sono indicati nel piano di approvvigionamento, alle informazioni che vengono approvate e comunicate al cliente;
• indicatori finanziari nei documenti di pianificazione, parametri monetari negli avvisi e nella documentazione.

L'agenzia controlla anche i contratti che vengono inviati ai vincitori con i dati contenuti nei protocolli finali. I controllori cercheranno le incongruenze con i termini dei contratti nel registro dei contratti.

Fino a quando le informazioni non saranno verificate, non potranno essere inserite nell'EIS. Pertanto, controlla attentamente tutto ciò che pubblichi.

Dove vedere il protocollo di non conformità sul sito degli appalti

L'esecutore responsabile dell'organizzazione cliente può trovarlo nella registrazione anagrafica e nell'account personale, nonché nella parte aperta del Sistema informativo unificato.

Cosa fare al ricevimento

Se la verifica dei documenti di pianificazione (piano e programma degli appalti) non viene superata e le informazioni in essi fornite non soddisfano i requisiti della parte 5 dell'art. 99 44-FZ, il cliente riceverà una notifica corrispondente al riguardo: un protocollo di incongruenze per la voce di registro 44-FZ.

Se le violazioni hanno interessato la notifica, il cliente riceverà anche un protocollo che indica i motivi della non conformità e le violazioni commesse. Lo stato di notifica nell'UIS verrà automaticamente modificato in "Controllo non riuscito". La documentazione di controllo può essere visualizzata nella scheda di notifica nella scheda "Documenti di acquisto".

Al fine di collocare i registri del sistema contrattuale in cui sono state riscontrate violazioni durante le misure di controllo, è necessario eliminare tutti gli errori segnalati dal titolare e inviare i documenti per la procedura di ricontrollo.

Nonostante il fatto che se vengono rilevati errori e violazioni, l'attività di pubblicazione delle informazioni nel SIE non viene sospesa, il cliente può essere ritenuto responsabile amministrativamente e multato da 20.000 a 50.000 rubli (articolo 15.15.10 del Codice amministrativo reati).

Nelle organizzazioni che agiscono come clienti statali, vengono effettuati anche audit interni del sistema di gestione della qualità. Errori e violazioni vengono rilevati in conformità con i requisiti di GOST ISO (ISO) 9001.

Esempi di compilazione di protocolli di non conformità secondo il SGQ

Diversi tipi di acquisto hanno regole di numerazione diverse:

• Gli acquisti sotto 44-FZ vengono prima pubblicati nell'UIS, quindi il numero nell'UIS e nell'ETP è lo stesso Ad esempio, questo acquisto ha lo stesso numero su Sberbank-AST e nell'UIS.
• Negli acquisti sotto 223-FZ, di solito ci sono 2 numeri: un numero nell'EIS e un numero assegnato dall'ETP. Ad esempio, questo acquisto su OTS.ru ha due numeri: n. 4249235 (con OTS) e n. 31705574458 (con UIS). In Kontur.Purchasing, avrai un numero con un UIS.
• Per gli acquisti commerciali, solo quello assegnato dall'ETP.

Codice identificativo (numero) dell'acquisto, o IPC

Numero di contratto su carta

Nei concorsi, preventivi, richieste di proposte e con un unico fornitore, i contratti si concludono su carta. Il numero del contratto viene assegnato dal cliente in base al registro interno dei contratti.

Identificatore di contratto governativo o GCI

Il codice è formato da clienti federali, autonomi o regionali che pagano gli acquisti dal bilancio federale o stipulano contratti con il sostegno del tesoro. L'identificatore viene utilizzato per collegare il contratto e le relative transazioni.

La procedura mediante la quale l'IGK viene costituita su supporto del tesoro è stabilita nell'ordinanza del Tesoro della Russia del 20 marzo 2017 n. 9n. ICG è un codice digitale di venti cifre che il cliente assegna dopo la formazione di un'iscrizione nel registro dei contratti e che rimane per tutta la durata del contratto.

Le cifre dalla prima alla diciannovesima sono simili numero di registro contratto (o categorie dal nono al 27° numero di iscrizione nel registro dei contratti con segreto di Stato). La 20a cifra è l'identificativo del registro dei contratti. Se si tratta di un registro regolare, metti "0", se le informazioni nel contratto sono un segreto di stato, metti "1".

I clienti indicano anche ICG in tutti gli accordi aggiuntivi, i documenti di pagamento e di regolamento.

Cosa è importante ricordare per un fornitore?

I vincitori dell'acquisto dal 1 luglio 2017 devono indicare questo identificatore nelle fatture e negli altri documenti che vengono emessi al cliente. Le modifiche corrispondenti sono apparse nell'articolo 169 del Codice Fiscale e sotto forma di fattura: al modello del documento è stata aggiunta una riga con un codice identificativo.

Nei commenti agli articoli puoi ottenere risposte da altri fornitori e risponderanno esperti

La discrepanza o l'osservazione scoperta (identificata) dal revisore e confermata dal rappresentante dell'unità controllata deve essere documentata sotto forma di un protocollo (atto), in cui deve essere annotato quanto segue:

Ora e luogo di rilevamento (rilevamento);

La necessità di correzione o azione correttiva.

Attenzione!Il protocollo di non conformità non deve contenere premere né il parere del revisore né la sua raccomandazione azioni per eliminare le non conformità (osservazioni niya) o ancora di più qualsiasi categoriale Istruzioni.

Per un impatto emotivo sul team dell'unità controllata, insieme all'esecuzione di un protocollo su una non conformità significativa, può essere emesso un cartellino rosso, che viene allegato dal revisore allo stand con il testo della Qualità (Ambiente ) Politica. La scheda deve contenere la scritta "MAJOR NON CONFORMITY" e indicare il contenuto e la scadenza per l'attuazione delle azioni correttive o preventive. Quando vengono intraprese azioni correttive, la carta viene rimossa dall'auditor.

Oltre a documentare ogni non conformità, l'auditor dovrebbe documentarla osservazione (avviso)- elementi probativi che non hanno natura di non conformità e sono registrati al fine di prevenire la possibilità di una non conformità.

Esempi di commenti (notifiche) possono essere:

Conservazione congiunta di documenti validi e annullati dei sistemi di gestione;

Mancata conferma della familiarità degli esecutori con la documentazione tecnica;

Mancanza di un elenco approvato di fornitori riconosciuti per l'organizzazione;

Mancanza di prove di un'azione correttiva separata;

Cultura ambientale insoddisfacente dei dipendenti del dipartimento

mancanza di giustificazione documentale per il superamento delle emissioni temporaneamente concordate.

Attenzione"Le osservazioni (avvisi) dei sindaci hanno, infatti, natura di ammonizione, in quanto un'osservazione irrisolta può, nel tempo, diventi una discrepanza.

A questo proposito, fissando l'osservazione, nonché si possono considerare incongruenze come valore aggiunto dell'audit.

POSSIBILE FORMA DEL PROTOCOLLO DI NON CONFORMITÀ

(NOTA)

PROTOCOLLO DI NON CONFORMITÀ / OSSERVAZIONE *) N. _____ del _____________ 200__
Codice di sicurezza		Controlla l'oggetto
Unità organizzativa			Criteri di verifica
Revisore dei conti: _________________ ___________ __________ (Cognome, nome e cognome) (firma) (data)
NON CONFORMITÀ / OSSERVAZIONE *)
				Gradazione: Significativo:  Minore: 
				Revisore dei conti: __________ _________ (Cognome, nome e cognome) (firma)
				Rappresentante del dipartimento: __________________ ___________ (Cognome, nome e cognome) (firma)
LA NECESSITÀ DI SVILUPPARE UN CORRETTIVO/ AZIONE PREVENTIVA
Non richiesto:  Richiesto: 				Responsabile di processo (divisione): _________________ _______________ (Cognome, nome e cognome) (firma) Revisore capo: _____________________ _____________ (Cognome, nome e cognome) (firma)
CONFERMA DEL RIMEDIO DURANTE IL CONTROLLO ** }
Non conformità risolta: Sì  No 				Data di: _________________________ (giorno mese Anno)
Lead Auditor: _______________________ __________ ______ (Cognome, nome e cognome) (firma) (data)

Appunti: * ) cancella il superfluo,

** ) è compilato solo in caso di inosservanza

Attenzione!Sotto forma di protocollo di non conformità (o in una relazione scritta sui risultati del ki) si consiglia di indicare eventuali negativi conseguenze se non viene eliminata.

Cosa devo fare se ricevo un protocollo sulla non conformità delle informazioni controllate ai requisiti stabiliti dall'articolo 99, parte 5, della legge federale del 5 aprile 2013 n. 44-FZ?

Risposta

Oksana Balandina, caporedattore del Sistema degli ordini statali

Dal 1 luglio 2018 al 1 gennaio 2019, i clienti hanno un periodo transitorio: è consentito eseguire procedure sia elettroniche che cartacee. Dal 2019 saranno vietati concorsi, aste, preventivi e richieste di proposte su carta, con otto eccezioni.
Leggi quali acquisti fare sull'ETP, come scegliere un sito e ottenere una firma elettronica, quali sono le regole per concludere i contratti durante il periodo di transizione e dopo.

È necessario eliminare le violazioni e passare un nuovo controllo. Ciò deriva dal paragrafo 5 dei Requisiti generali dell'Ordine del Ministero delle Finanze della Russia del 22 luglio 2016 n. 120n e dai paragrafi 14 e 15 del Regolamento, che il governo della Federazione Russa ha approvato con decreto n. 1367 del datato 12 dicembre 2015.

Allo stesso tempo, non sono stati stabiliti i termini per eliminare le violazioni in questi atti normativi.

Come controllare le informazioni che il cliente inserisce nell'EIS

Dal 1 gennaio 2017, le informazioni che i clienti inseriscono nel SIE sono verificate dalle autorità di controllo ai sensi della parte 5 dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ. Dal 1 gennaio 2018, i clienti federali pubblicheranno le informazioni solo con il controllo positivo del Tesoro. Per i clienti regionali e comunali, questa norma entrerà in vigore il 1 gennaio 2019. Le scadenze sono stabilite nel decreto del governo della Federazione Russa del 20 marzo 2017 n. 315.

L'obbligo di controllo dei clienti è stabilito nella parte 5 dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ. Come i responsabili del trattamento controllano le informazioni e come il cliente dovrebbe agire nelle varie situazioni, leggi nella raccomandazione.

Quali clienti sono stati controllati nell'EIS

Il governo della Federazione Russa ha riconosciuto come soggetti di controllo:

• clienti che effettuano acquisti per conto della Federazione Russa a spese del bilancio federale;
• organizzazioni a cui sono stati trasferiti i poteri del cliente statale in conformità con le regole della legislazione di bilancio della Federazione Russa;
• istituzioni di bilancio federali che effettuano acquisti secondo le regole della parte 1 dell'articolo 15 della legge n. 44-FZ;
• istituzioni federali autonome, imprese unitarie statali federali che effettuano acquisti secondo le regole della parte 4 dell'articolo 15 della legge n. 44-FZ;
• imprese unitarie statali federali che effettuano acquisti a spese di sussidi al bilancio federale per investimenti di capitale in proprietà federali o l'acquisto di proprietà per lo stato.

Ciò è affermato nei paragrafi 3, 4, 5 del Regolamento approvato con Decreto del Governo della Federazione Russa del 12 dicembre 2015 n. 1367, di seguito - Regolamento n. 1367.

Chi esercita il controllo nell'EIS

Le informazioni che i clienti pubblicano nell'UIS sono controllate dal Tesoro federale, dalle autorità finanziarie delle entità costituenti della Federazione Russa e dai comuni, dagli organi di gestione dei fondi statali fuori bilancio (parte 5 dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ) .

Come può il cliente scoprire il suo organismo di controllo? L'organismo di controllo che controllerà il tuo documento, guarda la scheda del documento nell'EIS. Ad esempio, se hai già formato un piano di approvvigionamento, vai alla scheda del documento. Nel menu contestuale del piano di approvvigionamento, fare clic sulla voce "Visualizza". Viene visualizzata la pagina Dettagli piano acquisti. Nella scheda " Informazione Generale» trova la voce “Organismo di controllo che esercita il controllo di cui al comma 5 dell'articolo 99”. Se stai creando un piano di approvvigionamento, cerca anche l'organismo di controllo nella scheda Informazioni generali.

Diciamo che nel campo "L'organismo di controllo che esercita il controllo ai sensi della parte 5 dell'articolo 99" è indicato "La comunicazione non è stabilita". Ciò significa che l'organismo di controllo che controlla i tuoi documenti non ha incluso l'organizzazione nel suo elenco di soggetti di controllo nel sistema di Bilancio Elettronico. Non potrai inviare il documento per la verifica. Per correggere l'errore, contattare i controllori.

Le regole in base alle quali i titolari del trattamento verificano se le informazioni soddisfano i requisiti della legge n. 44-FZ sono state stabilite dal governo della Federazione Russa nel decreto n. 1367 del 12 dicembre 2015.

Quali informazioni vengono controllate dai controllori nell'EIS

I controllori controllano le informazioni contenute nel piano degli appalti, nel programma degli appalti, negli avvisi, nelle bozze dei contratti, nonché nelle informazioni che il cliente invia al registro dei contratti. Sono sotto controllo anche le informazioni sull'importo del finanziamento e sul codice identificativo dell'appalto. Se il cliente ha apportato modifiche ai documenti elencati, verranno verificate anche le informazioni corrette.

Contestualmente, i titolari del trattamento verificheranno solo le informazioni che il cliente ha pubblicato dopo il 1 gennaio 2017. Ad esempio, il piano di approvvigionamento e il programma di approvvigionamento per il 2017, che il cliente ha pubblicato a dicembre 2016, non verranno verificati. Tuttavia, se il cliente apporta modifiche alla pianificazione già nel 2017, il documento corretto sarà soggetto a controllo. Ciò è dovuto al fatto che la Parte 5 dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ e il decreto n. 1367 sono entrati in vigore il 1 gennaio 2017.

Regole per il controllo delle informazioni dall'EIS

Cosa controlla il controllore? (colonna 1)	Con cosa vengono verificate le informazioni? (colonna 2)	Formula di corrispondenza
Piano d'appalto: importo della garanzia finanziaria	Limiti degli obblighi di bilancio; Pagamenti da piani FHD	Colonna 1 ≤ Colonna 2
Programma: NMTsk	Piano d'appalto: NMTsk	Colonna 1 ≤ Colonna 2
Avviso: NMTsK su IKZ	Programma: NMTsK su IKZ	Colonna 1 = Colonna 2
Documentazione d'acquisto: NMTsK su IKZ
Acquista inviti: NMTsK su IKZ
Contratto con fornitore alimentare: prezzo IKZ
: NMTsK su IKZ	Documentazione d'acquisto: NMTsk	Colonna 1 ≤ Colonna 2
: IKZ	Documentazione d'acquisto: IKZ	Colonna 1 = Colonna 2
Bozza di contratto che il cliente invia al partecipante: NMTsK, IKZ	Protocollo di definizione del fornitore: NMTsK, IKZ	Colonna 1 = Colonna 2
Registro dei contratti: prezzo del contratto e IPC, che il cliente invia al registro	il contratto: prezzo del contratto e IPC	Colonna 1 = Colonna 2

Lo afferma il comma 5 dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ e il comma 13 del Regolamento approvato con decreto n. 1367.

Per quanto tempo il Tesoro esercita il controllo finanziario

Il periodo di verifica è di un giorno lavorativo se le informazioni da controllare soddisfano i requisiti di controllo. Se i requisiti non sono soddisfatti, al cliente viene inviato un protocollo in cui indica le violazioni.

Fino al 1 gennaio 2018, i clienti federali inseriscono informazioni nell'EIS senza risultati di controllo. Clienti regionali e comunali - fino al 1 gennaio 2019. Le scadenze sono specificate nel decreto del governo della Federazione Russa del 20 marzo 2016 n. 315.

Tuttavia, dopo queste scadenze, è possibile pubblicare informazioni nell'EIS solo quando si eliminano le violazioni e si passa il nuovo controllo. Ciò deriva dal paragrafo 5 dei Requisiti generali dell'Ordine del Ministero delle Finanze della Russia del 22 luglio 2016 n. 120n e dai paragrafi 14 e 15 del Regolamento, che il governo della Federazione Russa ha approvato con decreto n. 1367 del datato 12 dicembre 2015.

Come funziona il controllo nell'EIS

Vedrai tutte le decisioni dei controllori nell'account personale dell'EIS. E non importa se i risultati del controllo sono positivi o negativi. Agire secondo la decisione del responsabile del trattamento.

Supponiamo che tu abbia creato un avviso di acquisto nell'EIS e lo abbia inviato per il controllo. Per fare ciò, nel menu contestuale della notifica, seleziona la voce “Invia per controllo e posiziona”.

Il sistema non pubblica contestualmente un avviso, ma invia il documento all'organismo di controllo per la verifica. Se hai compilato correttamente tutti i campi della notifica, il sistema visualizzerà un messaggio che informa che il documento è in fase di invio per il controllo. Fare clic sul pulsante OK. Vedrai un modulo di avviso stampato. Seleziona la casella in cui accetti di firmare le informazioni e fai clic sul pulsante "Firma e inserisci".

Verrà visualizzato un messaggio di avviso, fare clic sul pulsante Inserisci. Il sistema ti informerà di aver inviato una notifica per il controllo. Fare clic sul pulsante OK. La notifica riceverà lo stato "Inviato per il controllo".

Se la notifica è conforme ai formati del Ministero delle finanze russo, il sistema assegnerà lo stato di notifica "Sotto controllo". Nello stato "Sotto controllo", la notifica non viene visualizzata nella parte aperta dell'UIS, ovvero i partecipanti non vedono ancora il documento. Il cliente ha la possibilità di visualizzare il documento. Non è possibile modificare o apportare modifiche a un documento con lo stato "Sotto controllo".

Se viene visualizzato lo stato "Non accettato per il controllo", modificare l'avviso e inviarlo nuovamente per il controllo.

Nell'account personale del sistema UIS, il responsabile del trattamento vedrà l'avviso del cliente e verificherà il documento.

Attenzione: i documenti saranno pubblicati nell'EIS immediatamente, prima che il Tesoro o l'agenzia finanziaria effettuino il controllo. Questa regola è valida fino al 1 gennaio 2018 per i clienti federali, fino al 1 gennaio 2019 - per i clienti regionali. Dopo i termini indicati, le informazioni saranno pubblicate solo sugli esiti del controllo. Il divieto di bloccare la pubblicazione è stabilito nel decreto del governo della Federazione Russa del 20 marzo 2017 n. 315.

Se un contratto è stato inviato alle autorità di regolamentazione, tramite il sito web del SIE-Bilancio Elettronico-Registro dei Contratti, queste hanno ricevuto un protocollo in cui si afferma che il controllo non è passato, è già mancato il termine per il collocamento di 3 giorni, il programma indica queste violazioni durante la modifica, abbiamo bisogno di un'altra data per concludere il contratto?

Risposta

Ha risposto Galina Khalturina, esperto

No, non è necessario riappaltare. Nel verbale i controllori indicheranno i motivi della mancata accettazione del documento. Eliminare le violazioni che il controllore ha indicato nel protocollo e passare attraverso un secondo controllo. Lo afferma il comma 15 del Regolamento approvato con delibera n. 1367.

Come controllare le informazioni che il cliente inserisce nell'EIS

Il documento non ha superato il controllo

Se le informazioni di notifica non soddisfano i requisiti dell'articolo 99 della legge n. 44-FZ, il responsabile del trattamento invierà una "Segnalazione sulla non conformità delle informazioni controllate". Il sistema cambierà lo stato di notifica in "Controllo fallito". Hai la possibilità di visualizzare il protocollo nell'EIS. Per fare ciò, nella scheda di notifica, vai alla scheda "Documenti di acquisto".*

Nel verbale i controllori indicheranno i motivi della mancata accettazione del documento. Il sistema non inserirà un avviso nell'UIS. Eliminare le violazioni che il controllore ha indicato nel protocollo e passare attraverso un secondo controllo. Lo afferma il Regolamento approvato

Protocollo di registrazione delle non conformità n. ________________

Registrazione di non conformità
	Controlla la data
Controlla l'oggetto	Standard GOST R ISO 9001-2008	Sezione, paragrafo:
Descrizione della discrepanza:
Categoria di non conformità:			Lead Auditor: (Nome, firma) Auditor: (Nome, firma)
Motivi della non conformità:
Azioni correttive:
Correzione:	Artisti:	Scadenza:
Azioni correttive:	Artisti:	Scadenza:
Azioni preventive	Artisti:	Scadenza:
Attuazione di azioni per eliminare le non conformità
Controllo dell'esecuzione	Fatto? (sì/no)	Puntuale? (Non proprio)	Efficace (sì/no)	Posizione	Nome e cognome	Firma	data di
Correzione
KD
PD
Lead auditor: ____________ _________________ firma e trascrizione Capo del dipartimento: ____________ _________________ firma e trascrizione
Analisi dell'azione:
Lead auditor: ____________ _________________ firma e trascrizione Capo del dipartimento: ____________ _________________ firma e trascrizione

Allegato 3

Modulo di avviso

Notifica Protocollo di registrazione n. ____

Avviso di registrazione
____________________________Nome commerciale	Controlla la data
Verifica oggetto:
Lead auditor: ____________ _________________ firma e trascrizione Capo del dipartimento: ____________ _________________ firma e trascrizione
No. p / p	Descrizione della notifica	Articolo GOST R ISO 9001-2008	Link al documento del reparto controllato	Conferma delle azioni correttive (azioni preventive)
Firma del capo dipartimento	Firma del Lead Auditor
Lead Auditor: ____________ _________________ Firma e trascrizione Revisori dei conti: ____________ _________________ Firma e trascrizione

Appendice 4

Modulo piano d'azione correttivo e/o preventivo

D'ACCORDO: APPROVO:

Piano di azioni correttive e/o preventive

Lavoro pratico n. 6

Argomento: Completamento dei documenti di audit e reporting

Obbiettivo: redigere una relazione finale di audit

Istruzioni generali:

Il Lead Auditor è responsabile della redazione e del contenuto della relazione.

Il rapporto di audit deve fornire dati completi, accurati e affidabili sul lavoro svolto:

Il nome dell'unità o del processo sottoposto a revisione;

base per l'audit;

Data di approvazione del piano di audit;

Cognomi dei membri del gruppo di audit;

Risultato dell'audit;

Conclusione sull'attuazione di misure correttive sulla base dei risultati dell'audit precedente;

Allegato (protocolli di non conformità e notifiche);

Firme dei revisori dei conti, nonché del capo dell'unità sottoposta a revisione.

Processo lavorativo:

1. Riesaminare la documentazione di lavoro dell'audit in ogni fase dell'audit

2. Preparare ed emettere la relazione finale sull'audit interno. Una possibile forma di rapporto di audit è fornita nell'Appendice 1.

Nella sezione “Conclusioni”, valutare come l'unità o il processo sottoposto ad audit è in grado di raggiungere gli obiettivi di qualità indicati nella “Politica per la qualità” e nel “Manuale della qualità”; in che misura le attività del personale sono conformi ai requisiti del SGQ; se le azioni correttive basate sui risultati di precedenti audit sono efficaci; Qual è la velocità di eliminazione delle incongruenze.

Nella sezione “Raccomandazioni” indicare: le proposte dei revisori basate sui risultati dell'audit; la necessità e la tempistica per lo sviluppo di misure correttive a livello di dipartimento o impresa; incongruenze che devono essere eliminate prima dello sviluppo di un piano d'azione; proposte da inserire nel piano di azioni correttive; raccomandazioni per il miglioramento dei documenti del SGQ.

Domande di prova:

1. Come vengono formalizzati i risultati dell'audit interno presso l'impresa?

2. Qual è lo scopo della riunione di chiusura?

3. A chi vengono inviate le copie del rapporto di audit?

4. In che modo la direzione dell'impresa utilizza i risultati degli audit per analizzare il SGQ?

5. Specificare le caratteristiche distintive degli audit interni ed esterni

allegato 1

Modulo rapporto di audit

D'ACCORDO: APPROVO:

Responsabile del CS: ___________ Direttore ____________

(nome dell'impresa, nome completo) (nome dell'impresa, nome completo)

____________ _________________ ____________ _________________

trascrizione della firma trascrizione della firma

"____" ________________20__ "____" ________________20__

Relazione di revisione

in _______________________________

(nome della divisione, servizio, reparto)

1. Scopo e scopo del test

2. Base
piano di audit interno per 20__

3. Tempistica dell'audit

4. Composizione del gruppo di audit
revisore capo -
revisori dei conti -

5. Base normativa di verifica
5.1. GOST R ISO 9001-2008. Sistema di gestione della qualità. Requisiti
5.2. Documenti del sistema di gestione per la qualità d'impresa

6. Controlla i risultati

Lead Auditor: ____________ _________________
trascrizione della firma

Revisori dei conti: ____________ _________________
trascrizione della firma

Lavoro pratico numero 7

Argomento: Applicare un approccio per processi all'internal auditing

Obbiettivo: considerare il processo “Internal audit” come una delle componenti della rete dei processi aziendali (SGQ) e proporne il modello

Istruzioni generali:

Lo standard GOST R ISO 9001-2008 si basa sull'uso di un "approccio per processi" nello sviluppo, implementazione e miglioramento dell'efficacia del SGQ al fine di soddisfare i clienti soddisfacendo i loro requisiti.

Qualsiasi attività che utilizza risorse ed è gestita per trasformare input in output è considerata un processo.

L'audit interno del SGQ può anche essere presentato come un processo. L'applicazione di questo approccio alla percezione delle attività di audit interno garantirà una migliore comprensione e attuazione dei requisiti pertinenti, la continuità della gestione dei processi correlati, nonché aumenterà l'efficacia di questo processo e il suo miglioramento continuo.

Processo lavorativo:

1. Analizzare le fasi principali dell'audit interno presso l'impresa. L'algoritmo per il processo di audit di qualità è presentato nell'Appendice 1.

2. Descrivere la procedura per condurre l'audit interno presso l'impresa sotto forma di processi.

3. Determinare i parametri del processo e stabilirne le caratteristiche, tenendo conto dei requisiti dello standard GOST R ISO 9001-2008. Presenta i risultati sotto forma di tabella.

Tabella 1

Tabella 3

Domande di prova:

1. Elencare le fasi principali dell'internal audit

2. Quali processi del ciclo di vita sono identificati nel SGQ in conformità con GOST R ISO 9001-2008?

3. Qual è l'essenza dell'approccio per processi nella gestione?

4. Qual è l'input e l'output dei processi?

5. Chi è il titolare del processo?

1.1. Questo manuale è destinato ai lavoratori che riparano pneumatici fuori misura.

1.2. Gli pneumatici fuori misura possono essere riparati da persone che abbiano compiuto i 18 anni di età, che siano in possesso delle qualifiche appropriate, che abbiano superato una visita medica, una formazione industriale, nonché briefing: introduttivo, primario sul posto di lavoro, nonché formazione e test di conoscenza prima di iniziare un lavoro autonomo.

1.3. La visita medica periodica, la formazione sul posto di lavoro e il test delle conoscenze per tali dipendenti vengono effettuati almeno una volta all'anno.

1.4. In caso di modifica del processo tecnologico o aggiornamento di attrezzature, impianti, trasferimento a un nuovo lavoro temporaneo o permanente, violazione dei requisiti di sicurezza da parte dei dipendenti che possono causare lesioni, incidenti o incendi, nonché durante interruzioni del lavoro per più di 30 giorni di calendario, il dipendente deve sottoporsi a un briefing non programmato.

1.5. Le persone che hanno acquisito familiarità con le caratteristiche e i metodi di esecuzione sicura del lavoro e hanno completato uno stage sotto la supervisione di un caposquadra o caposquadra possono lavorare in modo indipendente.

1.6. Il permesso per l'esecuzione indipendente del lavoro è rilasciato dal capo del lavoro.

1.7. Nel corso del lavoro, un dipendente può essere esposto a vari fattori produttivi dannosi, quali:

• macchine e meccanismi mobili;
• oggetti che cadono (frammenti volanti);
• livello pericoloso di tensione del circuito elettrico;
• aumento della contaminazione da polvere e gas dell'area di lavoro;
• aumento della temperatura superficiale di apparecchiature e materiali;
• livello di illuminazione insufficiente dell'area di lavoro;
• strutture che crollano;
• aumento dei livelli di rumore e vibrazioni sul posto di lavoro;
• contaminazione da sostanze chimiche, radiazioni e pesticidi delle superfici di apparecchiature, macchine e materiali;
• vapore in pressione;
• benzina;
• anidride solforosa, monossido di carbonio, ecc.

1.8. Lo stato pericoloso dell'apparecchiatura è:

• aumento della pressione dell'aria compressa;
• disordine del posto di lavoro con oggetti estranei, ecc.

1.9. Le attività pericolose sono:

• utilizzo di macchine, attrezzature, strumenti non per lo scopo previsto o in condizioni difettose;
• prestazione di lavoro in stato di intossicazione da alcol e droghe;
• esecuzione di lavori in violazione delle norme di sicurezza.

1.10. Il vapore pressurizzato è pericoloso perché può causare gravi ustioni. La benzina può provocare un incendio se maneggiata con noncuranza. L'anidride solforosa, il monossido di carbonio e altri gas rilasciati durante il processo di vulcanizzazione, entrando nel corpo, portano all'avvelenamento.

1.11. Il dipendente deve lavorare con indumenti speciali e, se necessario, utilizzare altri dispositivi di protezione individuale.

1.12. I dispositivi di protezione individuale devono essere utilizzati per lo scopo previsto e l'amministrazione deve essere informata tempestivamente della necessità di pulirli, lavarli, asciugarli e ripararli. Non possono essere portati al di fuori dell'impresa.

1.13. Conoscere e seguire le regole dell'igiene personale. Non fumare sul posto di lavoro, non bere alcolici prima e durante il lavoro. Non conservare cibo o mangiare sul posto di lavoro.

1.14. Svolge solo il lavoro per il quale è stata completata la formazione, l'istruzione sulla tutela del lavoro e per la quale è stato ammesso il dirigente.

1.15. Le persone che non sono legate al lavoro svolto non sono ammesse al posto di lavoro. Non affidare il tuo lavoro ad altri.

1.16. Rispettare la segnaletica di sicurezza.

1.17. Non andare oltre le recinzioni delle apparecchiature elettriche.

1.18. Prestare attenzione ai segnali di avvertimento di macchine di sollevamento, automobili, trattori e altri tipi di veicoli in movimento.

1.19. Segnalare al responsabile i malfunzionamenti delle apparecchiature riscontrati, le violazioni dei requisiti di sicurezza e non iniziare i lavori fino a quando non saranno prese le misure appropriate.

1.20. Se la vittima stessa o con l'aiuto esterno non può recarsi all'istituto medico (perdita di coscienza, scossa elettrica, lesioni gravi e fratture), informare il datore di lavoro, che è obbligato a organizzare la consegna della vittima all'istituto medico. Prima di arrivare in una struttura medica, fornire alla vittima il primo soccorso (pre-medico) e, se possibile, calmarlo, poiché l'eccitazione aumenta il sanguinamento dalle ferite, peggiora le funzioni protettive del corpo e complica il processo di trattamento.

1.21. I dipendenti sono tenuti a conoscere i segnali di allarme antincendio, l'ubicazione delle apparecchiature antincendio ed essere in grado di utilizzarli. Non è consentito utilizzare attrezzature antincendio per altri scopi.

1.22. Non ostruire i corridoi e l'accesso alle attrezzature antincendio.

1.23. Non stoccare liquidi, acidi e alcali infiammabili e combustibili nell'ambiente di lavoro in quantità superiori alla necessità di sostituzione in forma pronta all'uso.

2. Requisiti di protezione del lavoro prima dell'inizio del lavoro

2.1. Indossare dispositivi di protezione individuale.

2.2. Ottieni un incarico di lavoro dal tuo supervisore diretto. Eseguire il lavoro solo in conformità con l'incarico ricevuto.

2.3. Ispeziona il tuo spazio di lavoro e preparalo per il lavoro.

2.4. Controllare le condizioni del pavimento sul posto di lavoro. Se il pavimento è scivoloso o bagnato, chiedi che venga pulito o cosparso di segatura, oppure fallo da solo.

2.5. Verificare la disponibilità e la funzionalità di apparecchiature, dispositivi di sicurezza, strumenti, infissi.

2.6. Verificare la disponibilità di apparecchiature di messa a terra, recinzioni, manutenzione dei cavi elettrici, aspirazione locale (dall'irruviditore).

2.7. Attivare l'alimentazione e la ventilazione di scarico.

2.8. Quando si utilizza un compressore elettrico per gonfiare i pneumatici:

• ispezionare (senza rimuovere coperchi, smontare) dispositivi elettrici, manometri, interruttori a coltello, contattori, resistenze di spunto. Il manometro non può funzionare se non c'è sigillo o timbro, il periodo di verifica è scaduto, l'ago del manometro non torna allo zero della bilancia quando è spento, il vetro è rotto o ci sono altri danni che possono pregiudicare la correttezza delle letture;
• verificare la funzionalità dell'isolamento di cavi e fili, la presenza di messa a terra e dispositivi di protezione individuale (guanti dielettrici, tappeti e strumenti);
• scaricare la condensa attraverso i rubinetti di spurgo dal collettore d'aria (ricevitore), rimanendo lontano dal getto in corso.

2.9. Prima di accendere il compressore, scorrendo manualmente, verificare la presenza di inceppamenti, urti, scosse e suoni estranei.

2.10. Testare il funzionamento del compressore al minimo con rilascio di aria all'esterno (la durata del funzionamento al minimo è impostata dal produttore).

2.11. Dopo aver commutato il compressore in modalità "Funzionamento", controllare la lubrificazione dei meccanismi, il raffreddamento e la pressione dell'aria nel ricevitore.

2.12. Se vengono rilevati malfunzionamenti dei dispositivi, l'unità di compressione non può essere messa in funzione.

3. Requisiti di protezione del lavoro durante il lavoro

Quando si eseguono lavori di riparazione dei pneumatici, è necessario:

3.1. Tagliare le aree danneggiate dei pneumatici solo dopo un'accurata pulizia (lavaggio) dei pneumatici dallo sporco. Lavare le gomme in una camera speciale o in un bagno.

3.2. Rispettare i requisiti di sicurezza elettrica sul lavoro.

3.3. Durante l'irruvidimento dei pneumatici, indossare occhiali e attivare l'aspirazione locale.

3.4. Ritaglia le aree e le zone danneggiate tenendo il coltello lontano da te. Lavora solo con un coltello che abbia un'impugnatura pratica e una lama affilata.

3.5. Installare e rimuovere i pneumatici dall'attrezzatura di vulcanizzazione utilizzando meccanismi di sollevamento o due operatori contemporaneamente.

3.6. Tenere i contenitori con benzina e colla costantemente chiusi, aprirli solo al bisogno. Sul posto di lavoro, immagazzinare benzina e colla in quantità non superiore al requisito del turno. La benzina e la colla non devono trovarsi a meno di tre metri dalla fornace del generatore di vapore.

3.7. Preparare la colla solo nella stanza di preparazione.

3.8. Spegnere e avvolgere le valvole del vapore e i morsetti solo nei guanti.

3.9. Quando si riparano le fotocamere, pulire l'area danneggiata (forare o tagliare fino a 60 mm) con una grattugia o carta vetrata, risciacquare con benzina e ricoprire con colla. Quando si irruvidino le aree danneggiate della camera su una rettificatrice, indossare occhiali protettivi e con il depolveratore acceso.

3.10. Applicare la colla con un pennello, il cui manico ha un riflettore che protegge le dita.

3.11. Tagliare il materiale in spazi vuoti e tagliare i danni usando coltelli e modelli speciali. Il coltello deve avere un'impugnatura funzionante e una lama affilata. Inumidire i coltelli con acqua durante il taglio per ridurre la forza applicata.

3.12. La presenza di benzina, colla e altri composti contenenti benzina sul posto di lavoro non deve superare il requisito di tre ore.

3.13. Conserva la benzina e la colla in un contenitore di metallo ben chiuso.

3.14. Quando si ripara la camera utilizzando un vulcanizzatore elettrico, applicare un cerotto di gomma grezza sull'area danneggiata e, utilizzando un morsetto, premere saldamente l'elemento riscaldante del vulcanizzatore elettrico sul cerotto. Metti un foglio di carta o cellophan sopra il cerotto.

3.15. Non lavorare sul vulcanizzatore elettrico:

• in assenza di messa a terra;
• in assenza di un rivestimento in materiale termoisolante ed elettrico sotto la base del vulcanizzatore elettrico da tavolo;
• in assenza di tappetino dielettrico sul pavimento;
• in caso di guasto dell'isolamento del filo.

3.16. Per piccole riparazioni di pneumatici, utilizzare uno spandiconcime per ispezionare la superficie interna del pneumatico.

3.17. Per rimuovere oggetti metallici, chiodi dal pneumatico, utilizzare una pinza e non un cacciavite, un punteruolo o un coltello.

3.18. Le forature nel pneumatico con un diametro fino a 10 mm devono essere eliminate fissando funghi. Inserisci il fungo nella foratura dall'interno del pneumatico fino a quando il suo cappuccio aderisce perfettamente alla superficie interna del pneumatico, dopo aver precedentemente imbrattato la gamba e il cappuccio del fungo con la colla. Questa operazione si effettua su un apposito supporto o su un banco da lavoro mediante distanziatori o espansori.

3.19. Quando si eseguono lavori di riparazione in locali in cui viene utilizzata benzina o colla di gomma, utilizzare solo strumenti in rame, ottone o legno per eliminare la possibilità di scintille.

4. Requisiti di protezione del lavoro in situazioni di emergenza

4.1. Arrestare immediatamente il compressore quando si gonfiano i pneumatici:

• nei casi previsti dal produttore;
• se i manometri mostrano una pressione dell'aria superiore a quella consentita;
• se si verificano urti, scosse nel compressore o malfunzionamenti che possono causare un incidente;
• in caso di incendio;
• a una temperatura dell'aria compressa superiore alla norma massima consentita;
• quando c'è odore di bruciato o fumo nel compressore;
• con un notevole aumento delle vibrazioni del compressore;
• quando si rompono i tubi di gonfiaggio dei pneumatici.

4.2. Dopo uno spegnimento di emergenza del compressore, avviarlo previa autorizzazione del responsabile dei lavori.

4.3. In caso di deterioramento della salute (soffocamento, vertigini, ecc.), spegnere immediatamente il vulcanizzatore, chiudere ermeticamente i contenitori con adesivi e solventi, avvisare il responsabile del reparto e consultare un medico.

4.4. Interrompere immediatamente il lavoro se appare fumo o un odore caratteristico di gomma bruciata, nonché se il cablaggio del vulcanizzatore elettrico è danneggiato o la temperatura del vulcanizzatore elettrico supera il valore impostato (140-150 ° C).

4.5. Spegnere il vulcanizzatore elettrico con un interruttore comune quando viene a mancare la tensione di rete.

4.6. In caso di scossa elettrica, liberare la vittima dall'azione della corrente il prima possibile, poiché la durata della sua azione determina la gravità della lesione. Per fare ciò, spegni rapidamente con un interruttore a coltello o un altro dispositivo di disconnessione quella parte dell'impianto elettrico che la vittima tocca.

5. Requisiti di tutela del lavoro al termine del lavoro

5.1. Scollegare l'apparecchiatura. Riordinare il posto di lavoro, pulire l'attrezzatura, pulire gli strumenti e gli infissi, metterli in un luogo appositamente designato.

5.2. È vietato lasciare l'unità riparata con le ruote smontate sul sollevatore idraulico (martinetto). Quando si installa la macchina su supporti speciali, è necessario verificarne l'affidabilità.

5.3. Tutti i contenitori con benzina e colla di gomma, spazzole e altri strumenti devono essere collocati in scatole metalliche chiudibili a chiave poste in un locale appositamente attrezzato.

5.4. Scollegare e riporre i tubi flessibili per il gonfiaggio dei pneumatici.

5.5. Informare il master sui problemi esistenti nel funzionamento dell'apparecchiatura e sulle misure adottate per eliminarli.

5.6. Rimuovere, pulire e conservare i dispositivi di protezione individuale.

5.7. Lavati il ​​viso e le mani, fai la doccia.

5.8. Avvisare il proprio superiore diretto di eventuali carenze riscontrate durante il lavoro.