Регистрационният номер не отговаря на изискванията в EIS. Всичко за числата в покупките

От 01.01.2017 г. Федералното съкровище и органите, отговарящи за финансовия одит на съставните образувания на Руската федерация, предприемат мерки за контрол, за да проверят съответствието на информацията за обема на финансовата подкрепа, отпусната на организацията за изпълнение на дейности по обществени поръчки , и тези данни, които са отразени в плановите документи, формирани на базата на обемите, отнесени към държавното финансиране на клиента. Проверява се също, че данните за идентификационните кодове на поръчката и за размера на финансирането, отпуснато на получателя на бюджетни средства за поръчка, са еднакви в следните регистри:

• в графици и планове за поръчки;
• в обявлението, в документацията за поръчката и информация за позициите от графиците;
• в протокола за определяне на доставчик, изпълнител, изпълнител и в документацията за поръчката;
• в условията на проекти на договори, които се изпращат на оферента, с когото в крайна сметка е сключен договорът, и в протоколите за определяне на доставчик, изпълнител, изпълнител;
• в регистъра на договорите и в условията на конкретни договори.

На основание клауза 14 от Правилника за контрол (утвърден с ПМС № 1367 от 12.12.2015 г.), по чл. 99 44-FZ, ако информацията, публикувана от клиента, е преминала контрола съгласно всички установени условия, тогава тя подлежи на поставяне в EIS в рамките на един работен ден от момента на изпращане на обекта за контрол. Контролният орган от своя страна поставя оценка за съответствието на предоставените данни в рамките на 3 работни дни (клаузи 11, 12 от Правилата).

Ако предоставената информация не отговаря на установените изисквания, клиентът ще получи доклад за несъответствието на информацията; график, план за снабдяване, уведомление, проектна документация и др. - информационни обекти, които подлежат на задължителен контрол в съответствие с 44-FZ (част 15 от Правилата).

Документите няма да се поставят в Единната информационна система до момента, в който клиентите отстранят всички нарушения и не се проведе успешна процедура за повторен контрол.

Надзорните органи трябва да формират маркировка и да посочат на организацията установените несъответствия, във връзка с които обектът не подлежи на поставяне в EIS, в рамките на три работни дни (параграфи 11, 12 от Правилата).

Те ще влязат в сила на 01.01.2018 г. за организации, извършващи дейности по обществени поръчки на федерално ниво. От 01.01.2019 г. работата на клиентите на регионално и местно ниво се контролира от Министерството на финансите. Той проверява дали:

• обема на финансовата подкрепа, които са посочени в плана за обществени поръчки, към информацията, която е одобрена и съобщена на клиента;
• финансови показатели в планови документи, парични параметри в съобщения и документация.

Агенцията проверява и договорите, които се изпращат на печелившите с данните, съдържащи се в окончателните протоколи. Контрольорите ще търсят несъответствия с условията на договорите в регистъра на договорите.

Докато информацията не бъде проверена, тя не може да бъде поставена в EIS. Затова внимателно проверявайте всичко, което публикувате.

Къде да видите протокола за несъответствие в сайта за поръчка

Отговорният изпълнител на организацията на клиента може да го намери в записа в регистъра и в личния акаунт, както и в отворената част на Единната информационна система.

Какво да направите при получаване

Ако проверката на плановите документи (план и график за обществени поръчки) не е премината и предоставената в тях информация не отговаря на изискванията на част 5 на чл. 99 44-FZ, тогава клиентът ще получи съответно известие за това - протокол за несъответствия за записа в регистъра 44-FZ.

Ако нарушенията са се отразили на уведомлението, тогава клиентът ще получи и протокол, посочващ причините за несъответствието и извършените нарушения. Състоянието на уведомяване в UIS ще бъде автоматично променено на „Управлението не бе успешно“. Контролната документация може да се види в картата за уведомяване в раздела „Документи за покупка“.

За да се поставят регистрите на договорната система, в които са установени нарушения по време на контролни мерки, е необходимо да се отстранят всички грешки, посочени от администратора, и да се изпратят документи за процедурата за повторна проверка.

Въпреки факта, че ако бъдат открити грешки и нарушения, дейността по публикуване на информация в EIS не е преустановена, клиентът може да бъде подведен под административна отговорност и глобен в размер от 20 000 до 50 000 рубли (член 15.15.10 от Административния кодекс Престъпления).

В организации, действащи като държавен клиент, се извършват и вътрешни одити на системата за управление на качеството. Грешки и нарушения се откриват в съответствие с изискванията на GOST ISO (ISO) 9001.

Примери за попълване на протоколи за несъответствие съгласно СУК

Различните видове покупки имат различни правила за номериране:

• Покупките под 44-FZ се публикуват първо в UIS, така че номерът в UIS и в ETP е един и същ. Например, тази покупка има същия номер в Sberbank-AST и в UIS.
• При покупки под 223-FZ обикновено има 2 номера - номер в EIS и номер, присвоен от ETP. Например, тази покупка в OTS.ru има два номера: № 4249235 (с OTS) и № 31705574458 (с UIS). В Kontur.Purchasing ще имате номер с UIS.
• За търговски покупки само този, определен от ETP.

Идентификационен код (номер) на покупката или IPC

Номер на договора на хартия

При конкурси, оферти, искания за предложения и с един доставчик договорите се сключват на хартиен носител. Номерът на договора се присвоява от клиента в съответствие с вътрешния регистър на договорите.

Идентификатор на държавния договор или GCI

Кодът се формира от федерални, автономни или регионални клиенти, които плащат за покупки от федералния бюджет или сключват договори с финансова подкрепа. Идентификаторът се използва за свързване на договора и сетълментите по тях.

Процедурата, по която се формира IGK за издръжка на финансите, е установена в заповед на Министерството на финансите на Русия от 20 март 2017 г. № 9n. ICG е двадесетцифрен цифров код, който клиентът задава след формиране на вписване в регистъра на договорите и който остава за целия срок на договора.

Цифрите от първата до 19-та са подобни регистрационен номердоговор (или категории от девети до 27 вх. номер в регистъра на договорите с държавна тайна). 20-та цифра е идентификаторът на регистъра на договорите. Ако това е обикновен регистър, поставете "0", ако информацията в договора е държавна тайна, поставете "1".

Клиентите също така посочват ICG във всички допълнителни споразумения, документи за плащане и сетълмент.

Какво е важно да запомни един доставчик?

Победителите в покупката от 1 юли 2017 г. трябва да посочат този идентификатор във фактури и други документи, които се издават на клиента. Съответните изменения се появиха в член 169 от Данъчния кодекс и под формата на фактура - към шаблона на документа беше добавен ред с идентификационен код.

В коментарите към статиите можете да получите отговори от други доставчици, а експертите ще отговорят

Откритите (идентифицирани) от одитора и потвърдени от представителя на одитираното звено несъответствие или забележка трябва да бъдат документирани под формата на протокол (акт), в който трябва да се отбележи следното:

Време и място на откриване (засичане);

Необходимостта от корекция или коригиращи действия.

Внимание!Протоколът за несъответствие не трябва да съдържа не настоявайте нито на мнението на одитора, нито на неговата препоръка действия за отстраняване на несъответствия (забележки niya) или още повече всяка категорична инструкции.

За емоционално въздействие върху екипа на одитираното звено, наред с съставянето на протокол за съществено несъответствие, може да бъде издаден червен картон, който се прикрепя от одитора към щанда с текста на Качеството (Околна среда ) Политика. Картата съдържа надпис "ОСНОВНО НЕСЪОТВЕТСТВИЕ" и посочва съдържанието и срока за извършване на коригиращи или превантивни действия. Когато се предприемат коригиращи действия, картата се отстранява от одитора.

В допълнение към документирането на всяко несъответствие, одиторът трябва да документира всяко несъответствие забележка (забележка)- одитни доказателства, които не са от характера на несъответствие и се записват, за да се предотврати възможността за несъответствие.

Примери за коментари (известия) могат да бъдат:

Съвместно съхранение на валидни и анулирани документи на системи за управление;

Липса на потвърждение за запознаване на изпълнителите с техническата документация;

Липса на одобрен списък с признати доставчици на организацията;

Липса на доказателства за отделно коригиращо действие;

Незадоволителна екологична култура на служителите на отдела

липса на документална обосновка за превишаване на временно договорените емисии.

внимание"Забележките (уведомленията) на одиторите всъщност имат характер на предупреждение, т.к една неразрешена забележка може с течение на времето, да се превърне в несъответствие.

В тази връзка, фиксиране на забележката, както и несъответствията могат да се разглеждат в като добавена стойност на одита.

ВЪЗМОЖНА ФОРМА НА ПРОТОКОЛА ЗА НЕСЪОТВЕТСТВИЕ

(ЗАБЕЛЕЖКА)

ПРОТОКОЛ ЗА НЕСЪОТВЕТСТВИЕ / ЗАБЕЛЕЖКА *) № _____ от _____________ 200__ г.
Код за сигурност		Проверете обекта
Организационна единица			Критерии за проверка
Одитор: _________________ ___________ __________ (Фамилия, име и фамилия) (подпис) (дата)
НЕСЪОТВЕТСТВИЕ / ЗАБЕЛЕЖКА *)
				градация: Значително:  Малък: 
				Одитор: __________ _________ (Фамилия, име и фамилия) (подпис)
				Представител на отдела: __________________ ___________ (Фамилия, име и фамилия) (подпис)
НЕОБХОДИМОСТТА ОТ РАЗРАБОТВАНЕ НА КОРЕКТИВ/ ПРЕВАНТИВНО ДЕЙСТВИЕ
Не се изисква:  Задължително: 				Мениджър на процеси (отдел): _________________ _______________ (Фамилия, име и фамилия) (подпис) Водещ одитор: _____________________ _____________ (Фамилия, име и фамилия) (подпис)
ПОТВЪРЖДЕНИЕ ЗА ЗАЩИТА ПО ВРЕМЕ НА ПРОВЕРКА ** }
Отстранено несъответствие: Да  Не 				Дата на: _________________________ (ден месец година)
Водещ одитор: _____________________ __________ ______ (Фамилия, име и фамилия) (подпис) (дата)

бележки: * ) зачеркнете ненужното,

** ) се попълва само в случай на несъответствие

Внимание!Под формата на протокол за несъответствие (или в писмен доклад за резултатите от ki) препоръчително е да се посочи възможно отрицателно тивни последици, ако не се елиминира.

Какво трябва да направя, ако получа протокол за несъответствие на контролираната информация с изискванията, установени в част 5 на член 99 от Федералния закон от 5 април 2013 г. № 44-FZ?

Отговор

Оксана Баландина, главен редактор на Системата за държавни поръчки

От 1 юли 2018 г. до 1 януари 2019 г. клиентите имат преходен период – разрешено е да извършват както електронни, така и хартиени процедури. От 2019 г. конкурсите, търговете, котировките и исканията за предложения на хартиен носител ще бъдат забранени с осем изключения.
Прочетете какви покупки да направите в ETP, как да изберете сайт и да получите електронен подпис, какви са правилата за сключване на договори през преходния период и след него.

Необходимо е да се отстранят нарушенията и да се премине повторен контрол. Това следва от параграф 5 от Общите изисквания от Заповед на Министерството на финансите на Русия от 22 юли 2016 г. № 120n и параграфи 14 и 15 от правилата, които правителството на Руската федерация одобри с Указ № 1367 от 12 декември 2015 г.

В същото време сроковете за отстраняване на нарушенията в тези нормативни правни актове не са установени.

Как да проверите информацията, която клиентът поставя в EIS

От 1 януари 2017 г. информацията, която клиентите поставят в EIS, се проверява от контролните органи съгласно част 5 на член 99 от Закон № 44-FZ. От 1 януари 2018 г. федералните клиенти ще публикуват информация само с положителен контрол от Министерството на финансите. За регионални и общински клиенти това правило ще влезе в сила от 1 януари 2019 г. Сроковете са определени в Постановление на правителството на Руската федерация от 20 март 2017 г. № 315.

Задължението за контрол на клиентите е установено в част 5 на член 99 от Закон № 44-FZ. Как контролерите проверяват информацията и как трябва да действа клиентът в различни ситуации, прочетете в препоръката.

Кои клиенти са били под контрол в EIS

Правителството на Руската федерация признава за субекти на контрол:

• клиенти, които извършват покупки от името на Руската федерация за сметка на федералния бюджет;
• организации, на които са прехвърлени правомощията на държавния клиент в съответствие с правилата на бюджетното законодателство на Руската федерация;
• федерални бюджетни институции, които извършват покупки в съответствие с правилата на част 1 на член 15 от Закон № 44-FZ;
• федерални автономни институции, федерални държавни унитарни предприятия, които извършват покупки в съответствие с правилата на част 4 на член 15 от Закон № 44-FZ;
• федерални държавни унитарни предприятия, които извършват покупки за сметка на субсидии от федералния бюджет за капиталови инвестиции във федерална собственост или закупуване на имот за държавата.

Това е посочено в параграфи 3, 4, 5 от Правилата, одобрени с Постановление на правителството на Руската федерация от 12 декември 2015 г. № 1367, по-долу - Правила № 1367.

Кой осъществява контрола в ЕИС

Информацията, която клиентите публикуват в UIS, се проверява от Федералното министерство на финансите, финансовите органи на съставните образувания на Руската федерация и общините, управителните органи на държавни извънбюджетни фондове (част 5 на член 99 от Закон № 44-FZ) .

Как може клиентът да разбере своя контролен орган? Контролният орган, който ще провери вашия документ, погледнете картата с документи в EIS. Например, ако вече сте съставили план за обществени поръчки, отидете на картата с документи. В контекстното меню на плана за обществени поръчки щракнете върху елемента „Преглед“. Появява се страницата с подробности за плана за закупуване. В раздела " Главна информация» намира т. „Контролен орган, упражняващ контрол по чл. 99, ал. 5“. Ако създавате план за обществени поръчки, потърсете и контролния орган в раздела Обща информация.

Да кажем в полето „Контролният орган, упражняващ контрол по част 5 на чл. 99“ е посочено „Съобщение не е установено“. Това означава, че контролният орган, който проверява вашите документи, не е включил организацията в своя списък с субекти на контрол в системата на електронния бюджет. Няма да можете да изпратите документа за проверка. За да коригирате грешката, свържете се с контролерите.

Правилата, по които администраторите проверяват дали информацията отговаря на изискванията на Закон № 44-FZ, са установени от правителството на Руската федерация с Постановление № 1367 от 12 декември 2015 г.

Каква информация се проверява от контрольорите в EIS

Контрольорите проверяват информацията, съдържаща се в плана за обществени поръчки, графика на обществените поръчки, обявленията, проектодоговорите, както и информацията, която клиентът изпраща в регистъра на договорите. Информацията за размера на финансирането и за идентификационния код на поръчката също попада под контрол. Ако клиентът е направил промени в изброените документи, коригираната информация също ще бъде проверена.

В същото време администраторите ще проверяват само информацията, която клиентът е публикувал след 1 януари 2017 г. Например, планът за обществени поръчки и графикът за поръчки за 2017 г., които клиентът е публикувал през декември 2016 г., няма да бъдат проверени. Ако обаче клиентът направи промени в графика още през 2017 г., коригираният документ ще подлежи на контрол. Това се дължи на факта, че част 5 от член 99 от Закон № 44-FZ и Указ № 1367 влязоха в сила на 1 януари 2017 г.

Правила за проверка на информация от ЕИС

Какво проверява контролерът? (колона 1)	Срещу какво се проверява информацията? (колона 2)	Формула за съвпадение
План за снабдяване: размер на финансовото обезпечение	Лимити на бюджетни задължения; Плащания от FHD планове	Колона 1 ≤ Колона 2
График: НМЦК	План за снабдяване: НМЦК	Колона 1 ≤ Колона 2
Забележете: NMTsK на IKZ	График: NMTsK на IKZ	Колона 1 = Колона 2
Документация за закупуване: NMTsK на IKZ
Покани за покупка: NMTsK на IKZ
Договор с доставчик на храни: IKZ цена
: NMTsK на IKZ	Документация за закупуване: НМЦК	Колона 1 ≤ Колона 2
: IKZ	Документация за закупуване: IKZ	Колона 1 = Колона 2
Проект на договор, който клиентът изпраща на участника: НМЦК, ИКЗ	Протокол за дефиниция на доставчик: НМЦК, ИКЗ	Колона 1 = Колона 2
Регистър на договорите: договорна цена и IPC, които клиентът изпраща в регистъра	Договорът: договорна цена и МПК	Колона 1 = Колона 2

Това е посочено в част 5 на член 99 от Закон № 44-FZ и параграф 13 от правилата, одобрени с Указ № 1367.

Колко време Министерството на финансите извършва финансов контрол

Срокът за проверка е един работен ден, ако проверяваната информация отговаря на изискванията за контрол. Ако изискванията не са спазени, тогава на клиента се изпраща протокол, в който посочва нарушения.

До 1 януари 2018 г. федералните клиенти поставят информация в EIS без резултати от контрол. Регионални и общински клиенти - до 01.01.2019г. Сроковете са посочени в Постановление на правителството на Руската федерация от 20 март 2016 г. № 315.

След тези срокове обаче можете да публикувате информация в ЕИС само когато отстраните нарушенията и преминете повторния контрол. Това следва от параграф 5 от Общите изисквания от Заповед на Министерството на финансите на Русия от 22 юли 2016 г. № 120n и параграфи 14 и 15 от правилата, които правителството на Руската федерация одобри с Указ № 1367 от 12 декември 2015 г.

Как работи контролът в EIS

Всички решения на администраторите ще видите в личния акаунт на ЕИС. И няма значение дали резултатите от контрола са положителни или отрицателни. Действайте според решението на администратора.

Да приемем, че сте създали известие за покупка в EIS и сте го изпратили за контрол. За да направите това, в контекстното меню на известието изберете елемента „Изпращане за контрол и поставяне“.

Системата не публикува едновременно съобщение, а изпраща документа на контролния орган за проверка. Ако сте попълнили правилно всички полета на уведомлението, системата ще покаже съобщение, че документът се изпраща за контрол. Щракнете върху бутона OK. Ще видите отпечатан формуляр за известие. Поставете отметка в квадратчето, че сте съгласни да подпишете информацията, и щракнете върху бутона „Подпиши и постави“.

Ще се появи предупредително съобщение, щракнете върху бутона Place. Системата ще ви информира, че е изпратила известие за контрол. Щракнете върху бутона OK. Уведомлението ще получи статус „Изпратено за контрол“.

Ако уведомлението отговаря на форматите на Министерството на финансите на Русия, системата ще присвои статуса на уведомлението „Под контрол“. В състояние „Под контрол“ известието не се показва в отворената част на UIS, тоест участниците все още не виждат документа. Клиентът има възможност да разгледа документа. Не можете да редактирате или да правите промени в документ със статус „Под контрол“.

Ако се появи състоянието „Не е прието за контрол“, редактирайте известието и го изпратете отново за контрол.

В личния акаунт на системата UIS администраторът ще види известието на клиента и ще провери документа.

внимание:Документите ще бъдат публикувани в EIS незабавно, преди Министерството на финансите или финансовата агенция да извършат контрол. Това правило е валидно до 1 януари 2018 г. за федерални клиенти, до 1 януари 2019 г. - за регионални клиенти. След посочените срокове ще се публикува информация само за резултатите от контрола. Забраната за блокиране на публикацията е установена в Постановление на правителството на Руската федерация от 20 март 2017 г. № 315.

Ако е изпратен договор до регулаторните органи, чрез уебсайта на EIS-Електронен бюджетен регистър на договорите, те получават протокол, че контролът не е преминат, срокът за поставяне от 3 дни вече е пропуснат, програмата посочва тези нарушения при редактиране, имаме нужда от друга дата за сключване на договора?

Отговор

Отговор от Галина Халтурина,експерт

Не, не е необходимо да сключвате отново договор. В протокола контрольорите ще посочат причините за неприемането на документа. Отстранете нарушенията, посочени от администратора в протокола, и преминете през втори контрол. Това е посочено в параграф 15 от Правилника, утвърден с Резолюция No 1367.

Как да проверите информацията, която клиентът поставя в EIS

Документът не премина контрол

Ако информацията за уведомяване не отговаря на изискванията на член 99 от Закон № 44-FZ, администраторът ще изпрати „Доклад за несъответствие на контролираната информация“. Системата ще промени състоянието на известието на „Управлението не бе успешно“. Имате възможност да видите протокола в EIS. За да направите това, в картата за уведомяване отидете на раздела „Документи за покупка“.*

В протокола контрольорите ще посочат причините за неприемането на документа. Системата няма да постави известие в UIS. Отстранете нарушенията, посочени от администратора в протокола, и преминете през втори контрол. Това е посочено в одобрените Правила

Протокол за регистрация на несъответствие ________________

Регистрация на несъответствие
	Проверете датата
Проверете обекта	Стандарт GOST R ISO 9001-2008	Раздел, параграф:
Описание на несъответствието:
Категория на несъответствие:			Водещ одитор: (име, подпис) Одитори: (име, подпис)
Причини за неспазване:
Коригиращи действия:
корекция:	Изпълнители:	Краен срок:
Коригиращи действия:	Изпълнители:	Краен срок:
Превантивни действия	Изпълнители:	Краен срок:
Изпълнение на действия за отстраняване на несъответствието
Проверка на изпълнението	Готово? (да/не)	На време? (Не точно)	Ефективен (да/не)	позиция	Пълно име	Подпис	дата на
Корекция
KD
PD
Водещ одитор: ____________ _________________ Подпис и препис Ръководител на отдел: ____________ _________________ Подпис и препис
Анализ на действието:
Водещ одитор: ____________ _________________ Подпис и препис Ръководител на отдел: ____________ _________________ Подпис и препис

Приложение 3

Формуляр за известие

Протокол за регистрация на уведомление № ____

Съобщение за регистрация
____________________________Име на фирмата	Проверете датата
Проверете обекта:
Водещ одитор: ____________ _________________ Подпис и препис Ръководител на отдел: ____________ _________________ Подпис и препис
№ п / стр	Описание на известието	Позиция GOST R ISO 9001-2008	Връзка към документа на проверения отдел	Потвърждение на коригиращи (превантивни действия)
Подпис на ръководителя на отдела	Подпис на водещия одитор
Водещ одитор: ____________ _________________ Подпис и препис Одитори: ____________ _________________ Подпис и препис

Приложение 4

Формуляр за план за коригиращи и/или превантивни действия

СЪГЛАСНО: ОДОБРЯВАМ:

Коригиращ и/или превантивен план за действие

Практическа работа No6

тема:Приключване на одитните и отчетните документи

Цел:изготвя окончателен одитен доклад

Общи инструкции:

Водещият одитор е отговорен за изготвянето и съдържанието на доклада.

Одиторският доклад трябва да предоставя пълни, точни и надеждни данни за извършената работа:

Името на одитираното звено или процес;

Основа за одит;

Дата на одобрение на плана за одит;

Фамилии на членовете на одиторския екип;

Резултат от одита;

Заключение относно прилагането на коригиращи мерки въз основа на резултатите от предходния одит;

Приложение (протоколи за несъответствия и уведомления);

Подписи на одиторите, както и на ръководителя на одитираното звено.

работен процес:

1. Прегледайте работната документация на одита на всеки етап от одита

2. Изготвяне и издаване на окончателния доклад за вътрешния одит. Възможна форма на одитен доклад е дадена в Приложение 1.

В раздела „Заключения“ оценете как одитираното звено или процес е в състояние да постигне целите за качество, посочени в „Политика за качество“ и „Наръчник за качество“; доколко дейността на персонала отговаря на изискванията на СУК; дали коригиращите действия въз основа на резултатите от предишни одити са ефективни; Каква е скоростта на отстраняване на несъответствията.

В раздел „Препоръки“ посочете: предложенията на одиторите въз основа на резултатите от одита; необходимостта и сроковете за разработване на коригиращи мерки на ниво отдел или предприятие; несъответствия, които трябва да бъдат отстранени преди разработването на план за действие; предложения за включване в плана за коригиращи действия; препоръки за подобряване на QMS документи.

Тестови въпроси:

1. Как се формализират резултатите от вътрешния одит в предприятието?

2. Каква е целта на заключителната среща?

3. На кого се изпращат копия от одитния доклад?

4. Как ръководството на предприятието използва резултатите от одитите за анализ на СУК?

5. Посочете отличителните черти на вътрешните и външните одити

Приложение 1

Формуляр за одитен доклад

СЪГЛАСНО: ОДОБРЯВАМ:

Ръководител на SC: ___________ Директор ____________

(име на предприятието, пълно име) (име на предприятието, пълно име)

____________ _________________ ____________ _________________

подпис препис препис от подпис

"____" ________________20__ "____" ________________20__

Одиторски доклад

в ________________________________

(име на отдел, служба, отдел)

1. Цел и обхват на теста

2. База
план за вътрешен одит за 20__

3. Време на одита

4. Състав на одиторския екип
водещ одитор -
одитори -

5. Нормативна основа за проверка
5.1. ГОСТ R ISO 9001-2008. Система за управление на качеството. Изисквания
5.2. Документи от системата за управление на качеството на предприятието

6. Проверете резултатите

Водещ одитор: ____________ _________________
препис от подпис

Одитори: ____________ _________________
препис от подпис

Практическа работа номер 7

тема:Прилагане на процесен подход към вътрешния одит

Цел:разгледа процеса "Вътрешен одит" като един от компонентите на мрежата от корпоративни процеси (QMS) и предложи неговия модел

Общи инструкции:

Стандартът GOST R ISO 9001-2008 се основава на използването на "процесен подход" при разработването, внедряването и подобряването на ефективността на СУК с цел удовлетворяване на клиентите чрез изпълнение на техните изисквания.

Всяка дейност, която използва ресурси и се управлява да трансформира входовете в изходи, се счита за процес.

Вътрешният одит на СУК също може да бъде представен като процес. Прилагането на този подход към възприемането на дейностите по вътрешен одит ще осигури по-добро разбиране и изпълнение на съответните изисквания, непрекъснатост на управлението на взаимосвързаните процеси, както и повишаване на ефективността на този процес и неговото непрекъснато подобряване.

работен процес:

1. Анализирайте основните етапи на вътрешния одит в предприятието. Алгоритъмът за процеса на одит на качеството е представен в Приложение 1.

2. Опишете процедурата за провеждане на вътрешен одит в предприятието под формата на процеси.

3. Определете параметрите на процеса и установете неговите характеристики, като се вземат предвид изискванията на стандарта GOST R ISO 9001-2008. Представете резултатите под формата на таблица.

маса 1

Таблица 3

Тестови въпроси:

1. Избройте основните етапи на вътрешния одит

2. Какви процеси на жизнения цикъл са идентифицирани в СУК в съответствие с GOST R ISO 9001-2008?

3. Каква е същността на процесния подход в управлението?

4. Какъв е входът и изходът на процесите?

5. Кой е собственикът на процеса?

1.1. Това ръководство е предназначено за работници, които ремонтират извънгабаритни гуми.

1.2. Гуми с големи размери могат да бъдат ремонтирани от лица, навършили 18 години, които имат необходимата квалификация, преминали медицински преглед, производствено обучение, както и инструктажи: въвеждащ, първичен на работното място, както и обучение и проверка на знанията преди да започне самостоятелна работа.

1.3. Периодични медицински прегледи, обучение на работното място и проверка на знанията на тези служители се извършват най-малко веднъж годишно.

1.4. При смяна на технологичния процес или обновяване на оборудване, оборудване, преместване на нова временна или постоянна работа, нарушаване на изискванията за безопасност от страна на служители, което може да доведе до нараняване, злополука или пожар, както и при прекъсвания в работата за повече от 30 календарни дни, служителят трябва да премине непланиран инструктаж.

1.5. До самостоятелна работа се допускат лица, които са се запознали с особеностите и методите за безопасно изпълнение на работата и са преминали стаж под ръководството на бригадир или бригадир.

1.6. Разрешението за самостоятелно извършване на работа се издава от ръководителя на работата.

1.7. По време на работа служителят може да бъде изложен на различни вредни производствени фактори, като:

• движещи се машини и механизми;
• падащи предмети (летящи фрагменти);
• опасно ниво на напрежение на електрическата верига;
• повишено замърсяване с прах и газ на работната зона;
• повишена температура на повърхността на оборудването и материалите;
• недостатъчно ниво на осветеност на работната зона;
• срутващи се конструкции;
• повишени нива на шум и вибрации на работното място;
• замърсяване с химикали, радиация и пестициди на повърхности на оборудване, машини и материали;
• пара под налягане;
• бензин;
• серен диоксид, въглероден оксид и др.

1.8. Опасното състояние на оборудването е:

• повишено налягане на сгъстен въздух;
• затрупаност на работното място с чужди предмети и др.

1.9. Опасните дейности са:

• използване на машини, оборудване, инструменти за различно от предназначението им или в неизправно състояние;
• извършване на работа в състояние на алкохолно и наркотично опиянение;
• извършване на работа в нарушение на правилата за безопасност.

1.10. Парата под налягане е опасна, защото може да причини тежки изгаряния. Бензинът може да причини пожар, ако се борави с него небрежно. Серният диоксид, въглеродният оксид и други газове, отделяни по време на процеса на вулканизация, навлизайки в тялото, водят до отравяне.

1.11. Служителят трябва да работи със специално облекло и, ако е необходимо, да използва други лични предпазни средства.

1.12. Личните предпазни средства трябва да се използват по предназначение и да се уведомява своевременно администрацията за необходимостта от почистване, измиване, сушене и ремонт. Не е позволено да се изнасят извън предприятието.

1.13. Познавайте и спазвайте правилата за лична хигиена. Не пушете на работното място, не пийте алкохол преди и по време на работа. Не съхранявайте храна и не яжте на работното място.

1.14. Извършва само работата, за която е завършено обучение, инструктаж по охрана на труда и за която е допуснат ръководителят.

1.15. Не се допускат до работното място лица, които не са свързани с извършваната работа. Не възлагайте работата си на други.

1.16. Спазвайте знаците за безопасност.

1.17. Не излизайте отвъд оградите на електрическото оборудване.

1.18. Бъдете внимателни към предупредителните сигнали на подемни машини, автомобили, трактори и други видове движещи се превозни средства.

1.19. Докладвайте на ръководителя за забелязаните неизправности на оборудването, нарушения на изискванията за безопасност и не започвайте работа, докато не бъдат взети съответните мерки.

1.20. Ако пострадалият сам или с външна помощ не може да дойде в лечебното заведение (загуба на съзнание, токов удар, тежки наранявания и фрактури), информирайте работодателя, който е длъжен да организира доставката на пострадалия до лечебното заведение. Преди да пристигнете в медицинско заведение, осигурете на пострадалия първа (долекарска) помощ и по възможност го успокойте, тъй като вълнението увеличава кървенето от рани, влошава защитните функции на тялото и усложнява процеса на лечение.

1.21. Служителите са длъжни да познават предупредителните сигнали за пожар, местоположението на пожарогасителното оборудване и да могат да ги използват. Не е разрешено използването на пожарна техника за други цели.

1.22. Не препятствайте пътеките и достъпа до противопожарното оборудване.

1.23. Не съхранявайте запалими и запалими течности, киселини и основи на работното място в количества, надвишаващи необходимото за подмяна, в готова за употреба форма.

2. Изисквания за охрана на труда преди започване на работа

2.1. Носете лични предпазни средства.

2.2. Вземете задание за работа от прекия си ръководител. Изпълнявайте работа само в съответствие с получената задача.

2.3. Проверете работното си пространство и го подгответе за работа.

2.4. Проверете състоянието на пода на работното място. Ако подът е хлъзгав или мокър, изискайте да бъде почистен или поръсен с дървени стърготини или го направете сами.

2.5. Проверете наличността и изправността на оборудване, предпазни устройства, инструменти, приспособления.

2.6. Проверете наличието на заземяващо оборудване, огради, изправност на електрическото окабеляване, локално засмукване (от машината за загрубяване).

2.7. Включете захранващата и смукателната вентилация.

2.8. Когато използвате електрически задвижван компресорен агрегат за напомпване на гуми:

• огледайте (без да сваляте капаци, разглобявате) електрически уреди, манометри, ножови превключватели, контактори, пускови съпротивления. Манометърът не е разрешен за работа, ако няма печат или печат, срокът за проверка е просрочен, стрелката на манометъра не се връща до нулата на скалата при изключване, стъклото е счупено или има други повреди, които може да повлияе на правилността на показанията;
• проверете изправността на изолацията на кабелите и проводниците, наличието на заземяване и лични предпазни средства (диелектрични ръкавици, килими и инструменти);
• източете кондензата през продухващите кранове от въздушния колектор (приемник), като стоите далеч от течащата струя.

2.9. Преди да включите компресора, ръчно превъртайте, проверете за заглушаване, удари, удари и външни звуци.

2.10. Тествайте работата на компресора на празен ход с изпускане на въздух навън (продължителността на работа в режим на празен ход се задава от производителя).

2.11. След като превключите компресора в режим „Работа“, проверете смазването на механизмите, охлаждането и налягането на въздуха в приемника.

2.12. Ако се открият неизправности на устройствата, компресорният блок не може да бъде пуснат в експлоатация.

3. Изисквания за охрана на труда по време на работа

При извършване на ремонт на гуми е необходимо:

3.1. Изрязвайте повредените места на гумите само след основно почистване (измиване) на гумите от замърсявания. Измийте гумите в специална камера или във вана.

3.2. Спазвайте изискванията за електрическа безопасност при работа.

3.3. По време на загрубяването на гумите носете очила и включете локално засмукване.

3.4. Изрежете повредените зони и петна, като държите ножа далеч от вас. Работете само с нож, който има изправна дръжка и остро заточено острие.

3.5. Монтирайте и сваляйте гуми от вулканизиращо оборудване с помощта на повдигащи механизми или двама работници едновременно.

3.6. Дръжте контейнерите с бензин и лепило постоянно затворени, отваряйте ги само при необходимост. На работното място съхранявайте бензин и лепило в количество, което не надвишава изискването за смяна. Бензинът и лепилото не трябва да са по-близо от три метра от пещта на парогенератора.

3.7. Пригответе лепило само в стаята за подготовка.

3.8. Изключете и увийте парните клапани и скоби само в ръкавици.

3.9. При ремонт на камери почистете повредената зона (пробиване или изрязване до 60 мм) с ренде или шкурка, изплакнете с бензин и намажете с лепило. При загрубяване на повредени участъци на камерата на шлифовъчна машина носете предпазни очила и включете прахоуловителя.

3.10. Нанесете лепило с четка, дръжката на която има рефлектор, който предпазва пръстите.

3.11. Нарежете материала на заготовки и изрежете повредите с помощта на специални ножове и шаблони. Ножът трябва да има изправна дръжка и остро заточено острие. Навлажнете ножовете с вода при рязане, за да намалите приложената сила.

3.12. Наличието на бензин, лепило и други съединения, съдържащи бензин, на работното място не трябва да надвишава изискването за три часа.

3.13. Съхранявайте бензина и лепилото в метален плътно затворен съд.

3.14. Когато поправяте камерата с помощта на електрически вулканизатор, нанесете пластир от сурова гума върху повредената зона и с помощта на скоба натиснете здраво нагревателния елемент на електрическия вулканизатор към пластира. Поставете лист хартия или целофан върху пластира.

3.15. Не работете върху електрическия вулканизатор:

• при липса на заземяване;
• при липса на облицовка от топло- и електроизолационен материал под основата на настолния електрически вулканизатор;
• при липса на диелектрична подложка на пода;
• в случай на повреда на изолацията на проводника.

3.16. За дребни ремонти на гуми използвайте разпръсквач за гуми, за да прегледате вътрешната повърхност на гумата.

3.17. За да премахнете метални предмети, пирони от гумата, използвайте клещи, а не отвертка, шило или нож.

3.18. Пункциите в гумата с диаметър до 10 мм трябва да се елиминират чрез залагане на гъбички. Вкарайте гъбичките в пункцията от вътрешната страна на гумата, докато капачката й приляга плътно към вътрешната повърхност на гумата, като предварително сте намазали крака и капачката на гъбичките с лепило. Тази операция се извършва на специална стойка или на работна маса с помощта на дистанционери или разширители.

3.19. При извършване на ремонтни работи в помещения, където се използва бензин или гумено лепило, използвайте само медни, месингови или дървени инструменти, за да елиминирате възможността от искра.

4. Изисквания за охрана на труда при извънредни ситуации

4.1. Спрете компресора незабавно, когато напомпате гумите:

• в случаите, предвидени от производителя;
• ако манометрите показват налягане на въздуха над допустимото;
• ако има удари, удари в компресора или неизправности, които могат да доведат до злополука;
• в случай на пожар;
• при температура на сгъстен въздух над максимално допустимата норма;
• когато има миризма на изгоряло или дим в компресора;
• със забележимо увеличаване на вибрациите на компресора;
• когато маркучите за надуване на гумите се счупят.

4.2. След аварийно изключване на компресора го стартирайте с разрешението на ръководителя на работата.

4.3. В случай на влошаване на здравето (задушаване, виене на свят и др.), незабавно изключете вулканизатора, затворете плътно контейнерите с лепила и разтворители, уведомете началника на отделението и се консултирайте с лекар.

4.4. Незабавно спрете работата, ако се появи дим или миризма, характерна за изгоряла гума, както и ако окабеляването на електрическия вулканизатор е повредено или температурата на електрическия вулканизатор се повиши над зададената стойност (140-150 ° C).

4.5. Изключете електрическия вулканизатор с общ ключ, когато напрежението в мрежата отпадне.

4.6. В случай на токов удар освободете пострадалия от действието на тока възможно най-скоро, тъй като продължителността на неговото действие определя тежестта на нараняването. За да направите това, изключете бързо с нож или друго разединяващо устройство тази част от електрическата инсталация, която жертвата докосва.

5. Изисквания за охрана на труда в края на работа

5.1. Изключете оборудването от контакта. Подредете работното място, почистете оборудването, избършете инструментите и приспособленията, поставете ги на специално определено място.

5.2. Забранено е напускането на ремонтирания агрегат със свалени колела на хидравличния повдигач (крик). При инсталиране на машината на специални стойки е необходимо да се провери тяхната надеждност.

5.3. Всички контейнери с бензин и гумено лепило, четки и други инструменти трябва да се поставят в заключващи се метални кутии, разположени в специално оборудвано помещение.

5.4. Разкачете и приберете маркучите за надуване на гумите.

5.5. Информирайте капитана за съществуващите неизправности в работата на оборудването и за предприетите мерки за отстраняването им.

5.6. Извадете, почистете и съхранявайте личните предпазни средства.

5.7. Измийте лицето и ръцете си, вземете душ.

5.8. Уведомете прекия си ръководител за всички недостатъци, открити по време на работа.